文件附件 10.01
限制性股票奖励协议
This Restricted Stock Award Agreement (this “协议制定并于2024年7月12日生效(下文简称“授予日期”由内华达州公司自由控股集团与公司”)和Askar Tashtitov(“受托人”).
鉴于,公司已采纳Freedom Holding Corp.2019股权激励计划(“401(k)计划的雇主贡献”),根据该计划,可授予限制性股票奖励。
鉴于董事会已经决定,授予限制性股票奖励是符合公司和股东的最佳利益。
因此,双方,意图受法律约束,同意如下:
1.授予限制性股票根据计划书第7.2节的规定,公司在授予日期向受让人发行了限制性股票奖,总计为 6,408 公司普通股的数量(“受限股票,除非参与者对根据2018年计划授予的受限股票进行第83(b)条款选举(如下所述),否则在授予该奖项时,接收此类奖励的参与者将不会认可美国应税普通收入,同时我们将不会被允许在此类奖项授予时认可扣减款项。当一项奖励保持未获豁免或其他实质性风险失去之状态时,参与者将认可股息的数量作为报酬所认可的收入,我们将允许扣除相同的金额。当奖项获得豁免或不再存在重大风险失去之时,公允价值溢价将被认可为参与者的普通收入,并且将以我们的联邦所得税的目的表明为扣减。根据有关规定,股票被处分所获得的利润或损失将被视为资本收益或资本损失,资本收益或损失是根据参与者从认购股票或解除实质性风险失去之日期算起持有该股票的时间而定的,如果持有期超过一年,则将是长期或短期的。”),受本协议和计划书规定的条款和条件以及限制约束。在本协议中使用但未定义的大写术语具有计划书中所赋予的意义。
2.(1)(2)授予受限股票是基于授予对象为公司提供的服务而进行的。
3.限制期; 分阶段释放.
3.1.除非本协议另有规定,只要授予对象在适用的归属日期之前保持持续服务,并且在第3节中设定的任何其他条件和绩效目标已得到满足,受限股票将按照以下时间表归属:
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兑现日期 | 普通股股票 |
。 | 总限制性股票的50% |
2026年1月25日 | 受限股票总额的50% |
受限股票归属的期间称为“限制期”.
3.2.尽管有上述归属进度表,但如果在首次归属日期前20个交易日内公司普通股的加权平均收盘价低于授予日期的普通股收盘价的70%,并且在任何随后的归属日期上,如果公司普通股的加权平均收盘价在前一个归属日期前20个交易日内低于普通股的加权平均收盘价的70%,则计划在归属日期上计划出售的普通股不会归属,而将在规定的归属日期上自动放弃,公司或任何关联公司对受让人关于任何被放弃的限制股份部分均不再有任何义务。
3.3.尽管有上述归属进度表,但如果受让人的连续服务以任何原因在受让人的所有限制股份都归属之前的任何时候终止,受让人的未归属限制股份将在连续服务终止时自动放弃,并且除非委员会另有决定,否则公司或任何关联公司在本协议项下将不再对受让人有任何义务。
3.4.除非委员会在权益变动时另有规定,权益变动不影响限制股权。
4.(c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。在本协议或计划中规定的任何例外情况下,在限制期限内,受让人不得转让、让与、抵押、附属、出售或以其他方式转让或担保限制股或有关权利。在限制期限内任何转让、转让、抵押、附属、出售、或以其他方式转让或担保限制股或有关权利的尝试均属完全无效,如果发生此类尝试,则受让人的限制股份将被放弃,受让人对此类股份的所有权利将立即终止,公司无需支付任何费用或考虑。
5.作为股东的权利; 分红.
5.1.受让人应为受限制股票的记录所有人,直到普通股股票被出售或以其他方式处置,并应享有公司股东的所有权利,包括但不限于投票这些股票的权利和收取所有与这些股票有关的分红或其他分配。 尽管前述,任何分红或其他分配均应受限制股票的转让限制同等约束,就像它们支付的受限制股票一样。
5.2.公司可以发行股票凭证或通过公司的过户代理人使用受限制的记账账户证明受让人的利益。 发行的任何股票凭证的实物持有或保管应由公司保留,直到受限制股票解除限制的时候。
5.3.如果受让人根据第3节按照本协议放弃任何权利,受让人将在放弃日不再拥有任何受限制股票被放弃的股东权利,并不再有权投票或收取这些股票的分红。
6.没有持续服务的权利计划或本协议均不授予受让人作为公司员工、顾问或董事保留任何职位的权利。 此外,计划或本协议中的任何内容都不得解释为限制公司在任何时候以任何原因终止受让人的连续服务的自由裁量权。
7.调整如果对公司的流通普通股或资本结构进行任何更改,按照计划的第11节所预期的任何方式对普通股股票进行调整或终止,如果需要的话。
8.税务责任和预扣款.
8.1.受批准人应支付给公司,并公司应有权从根据计划支付给受批准人的任何补偿中扣减受限制股票的应预扣税额,并采取委员会认为必要的所有行动以满足支付此类预扣税款的所有义务。 委员会自行决定,可以允许受批准人通过以下任何一种方式或这些方式的组合来满足任何联邦、州或地方税款预扣义务:
(a)提供现金支付;
(b)授权公司扣减普通股的股票,该股票原则上应发放或交付给受批准人,因为受限制股票获得解锁;但是,不得扣减股票价值超过按法律要求扣减的最大税额;或
(c)交付给公司之前拥有且无负担的普通股。
8.2.不论公司就所得税、社会保险、工资税或其他与税收相关的预扣税行动的任何行动(“税务相关事项),所有与税收有关的税务责任最终由受批准人承担,公司(a)不就与授予或解锁受限制股票或随后出售任何股票有关的任何税收有关项目的处理作出陈述或承诺;以及(b)不承诺构建受限制股票以减少或消除受批准人对与税收有关项目的责任。
9.83(b)选项享受人可能会根据《免税款待计划规章表第83(b)条》(以下简称“第83(b)条款选择)选择对限制性股票进行第83(b)条款选择。任何此类选择须在授予日期后三十(30)日内做出。如果受益人选择进行第83(b)条款选择,受益人应向公司提供一份已执行版本的复印件,并满意证据表明已向美国国内税务局提交了该执行的第83(b)条款选择。受益人同意全权负责,确保第83(b)条款选择实际并及时向美国国内税务局提交,并对第83(b)条款选择导致的所有税收后果负责。第83(b)条款选择
10.非竞争和非招揽.
10.1 考虑到受限制股票,受益人同意并立约不得:
(a)在受益人连续服务终止后的一年内,以雇员、官员、所有者、经理、顾问、顾问、代理人、合伙人、董事、股东或其他类似资格的人直接或间接地或全部或部分地向从事与公司及其关联公司相同或类似业务的实体提供知识,包括但不限于从事金融服务业务的实体,
(b)在受益人连续服务终止后的两年内,直接或间接地招揽、雇佣、招聘、试图雇佣或招聘,或诱使公司或其关联公司的任何现有雇员在受益人连续服务终止后两年内离职;或
(c) 直接或间接,禁止在离开连续服务后的一年内,通过任何方式(包括但不限于电子邮件、常规信件、快件、电话和即时消息)联络、试图接触或与公司或其关联公司的现任、前任或潜在客户交流,以提供或接受与公司或其关联公司所提供的或竞争性的货物或服务相类似的货物或服务。
10.2 如果受让人违反了第10.1节中规定的任何义务:
(a) 所有未获豁免的受限股将立即被取消;并且
(b) 受让人特此同意,公司有权寻求临时或永久禁令或其他公正救济措施,以应对任何一年内违反或威胁违反的行为,无需证明任何实际损害或金钱赔偿无法提供足够的补救措施,并且无需提供任何债券或其他安全保证。上述公正救济措施应作为而不是法律救济、金钱损失或其他适用的补救措施。
11.遵守法律法规所有普通股股票的发行和转让应符合公司和受让人需遵守的所有适用的联邦、州、地方和外国证券法律的要求,以及公司股票可能在上市的任何股票交易所的所有适用要求和规则。在公司和其顾问完全确保符合当时的联邦、州、地方和外国法律和监管机构的所有要求之前,不得发行或转让任何普通股股票,以满足公司和其顾问的要求。受让人了解公司无义务将普通股股票登记在证券交易委员会、任何州证券委员会、任何股票交易所或任何外国证券监管机构,以实现符合要求的合规性。
12.法律声明任何放置在交付给受让人的证书或其他文件上的传说,都应指示受限股票的股份根据本协议的转让限制,或者委员会可能认为适用于证券交易委员会的规则、法规和其他要求、任何适用的联邦或州证券法律或普通股所在的证券交易所的任何其他限制。
13.通知根据本协议,向公司递交的任何通知均须书面形式,并寄至公司秘书处的公司总部。根据本协议,向受让人递交的任何通知均须书面形式,并寄至受让人的公司记录中显示的地址。任何一方均可随时以书面方式(或得到公司批准的其他方式)指定另一地址。
14.管辖法本协议将根据内华达州法律解释和解释,不考虑法律冲突原则。
15.解释任何关于本协议解释的争议均应由受让人或公司提交给委员会审查。委员会对此类争议的解决将对受让人和公司具有最终约束力。
16.受限股受计划约束。本协议需遵守公司股东批准的计划。计划的条款和规定将随时修改,并通过此引用纳入本协议。如果本协议的任何条款与计划的条款发生冲突,则适用计划的条款和规定。
17.继承人和受让人。公司可以转让本协议下的任何权利。本协议对公司的继任者和受让人具有约束力并产生效力。在此规定的转让限制范围内,本协议对受赠人及受赠人的受益人、执行人、管理人,以及按遗嘱或继承法转让受限股票的个人具有约束力。
18.可分割性。如果计划或本协议的任何条款无效或不可强制执行,将不影响计划或本协议的任何其他条款的有效性或可执行性,每项计划和本协议的条款可分割并可强制执行,以法律允许的范围。
19.计划的性质为酌情性质。计划是自由裁量的,公司可以随时自行修改、取消或终止计划。本协议中受限股票的授予不构成任何未来接受任何受限股票或其他奖励的合同权利或其他权利。未来的奖励(若有的话)将完全由公司自行决定。对计划的任何修订、修改或终止均不构成对受赠人与公司的雇佣条款的变更或损害。
20.修改委员会有权修改、变更、暂停、终止或取消受限制股票,即时或追溯; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 未经Grantee同意,任何此类修改均不得对Grantee在本协议项下的实质权利造成不利影响。
21.对其他福利没有影响受限制股票的价值不构成Grantee正常或预期的补偿,用于计算任何离职、退休、福利、保险或类似员工福利。
22.相关方本协议可分为若干副本进行签署,每份副本均视为原件,但所有副本合在一起构成同一文件。 通过传真、电子邮件以便携式文档格式(.pdf)或用任何其他旨在保留文档原始图形和图片外观的电子手段传输的本协议副本签名页,其效力与交付带有原始签名的纸质文档相同。
23.优先度受让方特此确认收到《计划书》和本协议的副本。 受让方已阅读并理解其中的条款和规定,并接受受限制股份受计划和本协议的所有条款和条件。 受让方承认在受限制股份授予或终止或基础股票的处置时可能会产生不利的税务后果,并已建议受让方在此类授予、终止或处置之前咨询税务顾问。
鉴于上述,各方当事人已于上述日期签署本协议。
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| FREEDOM控股公司。 |
| 签字人:/s/ Adam R. Cook 姓名: Adam R. Cook 职称:秘书
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| 受助人姓名 |
| 作者: /s/ Askar Tashtitov 姓名: Askar Tashtitov
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