1
|
報告人姓名
|
|
|
||
日興資產管理美洲有限公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一個團體的成員,請選擇適當的框
|
||||
(a)☐
|
|||||
(b)☐
|
|
|
|||
3
|
僅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或組織地點
|
|
|
||
美國
|
|
|
|||
|
|
||||
每個報告人名下擁有的受益股份數量
|
5
|
唯一投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
共同表決權
|
|
|
||
2,036,696
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
唯一處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共同處置權
|
|
|
||
2,315,294
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每個報告人擁有的受益總金額
|
|
|
||
2,315,294
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
檢查第(9)行中的總金額是否排除了某些股票(詳見說明)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第 (9) 行所代表類別的百分比
|
|
|
||
8.56%
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
報告人類型(見說明)
|
|
|
||
IA
|
|
|
|||
|
|
(a) |
發行人名稱
|
|
天狼星治療控股有限公司。
|
(b) |
公司總部地址
|
|
10628 Science Center Drive, Suite 250
聖地亞哥,加利福尼亞州92121
|
(a) |
申報人姓名
|
|
Nikko資產管理美洲股份有限公司
|
(b) |
主要營業場所或住所地址
|
|
605 第三大道,38樓th 樓,紐約,紐約 10158
|
(c) |
國籍
|
美國 |
(d) |
證券種類
|
|
普通股,每股面值0.001美元
|
(e) |
CUSIP編號
|
03969T109 |
項目 3。 |
如果此聲明根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)進行提交,請檢查提交人是否爲以下人員之一:
|
(a)
|
☐
|
根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。
|
|
(b)
|
☐
|
法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。
|
|
(c)
|
☐
|
本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。
|
|
(d)
|
☐
|
根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司(15 U.S.C 80a-8)。
|
|
(e)
|
☒
|
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問;
|
|
(f)
|
☐
|
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金;
|
(g)
|
☐
|
根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G),作爲控股公司或控制人的父公司;
|
|
(h)
|
☐
|
根據聯邦存款保險法第3(b)條定義的儲蓄協會(12美國 Code 1813);
|
|
(i)
|
☐
|
教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外;
|
|
(j)
|
☐
|
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)條款的要求的非美國機構。
|
|
(k)
|
☐
|
根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的規定,一個團體。如果根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美國機構的身份進行申報,請指明機構類型:
|
第4項。 |
所有權。
|
(a) |
受益擁有的金額:
|
2,315,294 |
(b) |
類別百分比:
|
8.56% |
(c) |
該人擁有股數:
|
(i)
|
唯一投票或指示投票權的持有人:
|
||
0
|
|||
(ii)
|
共享投票或指示投票權:
|
||
2,036,696
|
|||
(iii)
|
擁有處置或指導處置唯一的權力:
|
||
0
|
|||
(iv)
|
共同擁有處置或指導處置的權力:
|
||
2,315,294
|
項目5。 |
持有不到五個百分比等級的所有權
|
項目6。 |
代表他人持有超過5%的所有權。
|
項目7。 |
收購被報告的證券的子公司的確定和分類
|
項目8。 |
小組成員的確認和分類
|
項目9。 |
解散小組的通知
|
項目10。 |
認證
|
日期:2024年11月8日
|
作者:
|
/s/ Gary L. Beckham
|
姓名: Gary L. Beckham
|
||
職務:合規總監
|
注意: |
故意的事實歪曲或遺漏構成聯邦刑事違法行爲(見18 U.S.C. 1001)
|
1) |
三井住友信託控股株式會社(前身爲三井住友金融信託持倉股份有限公司)
|
o |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人;
|
o |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定,這是一家非美國機構。
|
2) |
日興資產管理有限公司
|
o |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)規定,這是一家投資顧問;
|
o |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定,這是一家非美國機構。
|