UNITED STATES

証券取引委員会

ワシントンDC20549

フォーム8-K

現行レポート

報告書

1934年証券取引法の第15(d)条

報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）: 2024年11月4日

アドベント・テクノロジーズ・ホールディングス株式会社

（会社設立時の指定名）

(925) 455-9400

（会員の電話番号、市外局番を含む）

N/A

（前回報告以降に変更された場合は、以前の名称または以前の住所）

次の規定のいずれかを満たすためにForm 8-Kの提出を行う場合は、該当するボックスにチェックを入れてください（詳細は下記のA.2.の一般的指示を参照してください）:

法12(b)に基づき登録された証券:

証券法1933年のルール 405および証券取引法1934年のルール 1202で定義された新興成長企業である場合は、チェックマークで示してください。

新興成長企業 ¨

新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための拡張転換期間を使用しないことを選択した場合は、新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するための交換法第13(a)に従って提供された規定に従って提供された既定の財務報告についてチェックマークを付けてください。 ¨

2024年11月8日、会社は2024年7月30日に締結した証券購入契約（「SPA」という）を一つの機関投資家（「投資家」という）と終了しました。取引当日に、会社は投資家に1,000,000ドルの主金担保証書（「Senior Note」という）を発行する予定でした。投資家は、証券取引委員会（「SEC」という）へのS-1形式の登録声明の提出を前提に、会社に最大2,000,000ドルの総主金額を提供することも約束しました。その登録声明は、会社が普通株式（1株当たり$0.0001の普通株式）および/または普通株式等を登録した際に、会社に500万ドル以上の収益をもたらす株式公開株式公開を「資格のある株式公開取引」としています。この取引はここで「金融取引」と言及されます。投資家は金融取引の条件を遵守せず、会社に資金を提供しなかったため、取締役会はSPAを終了することを投票しました。会社は最初に、2024年8月5日にSECに提出された現行報告書8-kで、この取引を開示していました。

2024年11月4日を以って、アドベントテクノロジーズ・ホールディングス社（以下「会社」という）は、セス・M. ルカシ氏とジョセフ・P. セリア氏を同社の取締役会のクラスIIの取締役として任命しました。ルカシ氏は報酬委員会および監査委員会に所属し、監査委員会の議長を務めます。セリア氏はそれぞれ、監査委員会および報酬委員会に所属します。

セス・M・ルカシュ

Seth Lukash（78歳）は経験豊富な企業取締役、役員、投資家です。30年間、様々なテクノロジー企業や製造業のCEOを務めてきました。彼はTridex, Inc.（現TransAct Technologies（NASDAQ: TACT））のCEO兼社長でもありました。この企業は銀行、宝くじ/ゲーム、小売販売市場向けのプリンターや周辺機器の製造業です。ルカシュ氏はProgressive Softwareの会長兼CEOでもありました。この企業は、レストランやホスピタリティ業界向けのアプリケーションソフトウェアの大手プロバイダーです。これらの企業の売却と分離後、彼はいくつかのテクノロジー企業に助言を行ってきました。彼はボUTique投資銀行OEm Capitalや、株価が過小評価された公開企業への投資に焦点を当てたファンドであるStrategic Turnaround Equity Partners, LPの顧問を務めています。過去2年間、人工知能スタートアップ企業に追加資金調達のための組織や構造の助言を行ってきました。ファイナンスのキャリアは、Carter Berlind & Weilのアナリストとしてスタートしました。ルカシュ氏はマイアミ大学をファイナンス学の学士号を取得し卒業しています。

ジョセフ・P・セリア

ジョセフ・P・セリア氏（60歳）は、30年の経験を持つテクノロジー業種のベテランであり、戦略的パートナーシップの構築、新規ビジネスの推進、新しいマーケットへの進出で印象的な実績を持つ人物です。急速に変化するテクノロジーセクターにおける営業リーダーシップにおけるダイナミックで成果志向のアプローチは、常に重要な業績をもたらしてきました。セリア氏は、Hewlett Packard、Motorola、3Com、Symbol Technologies、Bradford Networks、Accton Technology、FIS Globalなど、テクノロジー業界で最も尊敬されている組織において、幹部および上級営業管理職を務めてきました。セリア氏は、ノーザンイースタン大学にてコンピュータテクノロジーの学士号を取得しています。

彼の任命に関連して、取締役会は、(i) ナスダック上場規則5605(c)(2)(A)に規定された監査委員会の要件を満たしていることを確認しました。(ii) ナスダック上場規則5605(b)(1)で想定される「独立取締役」であるこ とを確認しました。(iii) Regulation S-kのItem 407(d)(5)(ii)で定義される「監査委員会財務専門家」であることを確認しました。彼の任命に関連して、取締役会は、Celia氏が、(i) ナスダック上場規則5605(c)(2)(A)に規定される監査委員会の要件を満たしていることを確認しました。そして、(ii) ナスダック上場規則5605(b)(1)で想定される「独立取締役」であることを確認しました。

新しい取締役と他の人との間に取り決めや了解は一切なく、各々が取締役に選ばれた理由についても取引所法に基づくRegulation S-kの項目404(a)に開示される必要がある新しい取締役に関する会社の前回の会計年度以降の取引もなく、現在提案されている取引もありません。

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、本報告書を代表者が署名し、正式に認可されたことにより、本人が署名したことを証明します。