美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據《證券交易法》第13或15(d)條款 執行
1934年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期)
(根據其憲章規定的準確名稱)
(所在州或其他司法管轄區) (組織成立地的州或國家): |
(設立或其它管轄地的州) | 稅務局僱主 識別號碼。 |
(公司總部地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(自上次報告以來名稱或地址發生變更,填寫舊名稱或地址)
請在下面適當的方框中打勾,以表示表格8-K 的申報同時也滿足了註冊申報人根據以下任何條款的申報義務:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14d-2(b)條規定的預先啓動通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
根據《交易所法》第14d-2(b)條規定的開端前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
根據《交易所法》第13e-4(c)條規定的開端前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券:
每一類的名稱 | 交易標誌 | 每個交易所的名稱 | ||
股票市場有限責任公司 |
在1933年證券法規則405條(本章節第230.405條)或1934年證券交易法規則12億2(本章節第2401.2億)的定義下,標記是否符合新興成長公司。
新興成長公司
若是新興成長型企業,請勾選,如果該註冊公司選擇不使用根據交易所法案第13(a)節規定提供的符合任何新的或修訂的財務會計準則的延長過度轉變期,請進行標記。
項目1.01 簽訂重大實質協議。
2024年11月8日,Hoth Therapeutics,Inc.(以下簡稱「公司」)與H.C. Wainwright & Co.,LLC(以下簡稱「Wainwright」)簽署了一項現場市場發行協議(以下簡稱「ATm Agreement」),根據該協議,公司可以通過Wainwright作爲銷售經理,發行和賣出每股面值$0.0001的普通股(以下簡稱「股份」),總銷售價值高達$2,700,000。公司的普通股通過Wainwright銷售(如果有的話),將通過符合1933年修正案證券法(以下簡稱「證券法」)規定的「市場發行」方式進行,包括但不限於在納斯達克證券交易所或公司普通股的其他現有交易市場上直接進行的銷售。 Wainwright將盡商業上的合理努力,根據公司的指示(包括公司可能施加的任何價格,時間或大小限制或其他參數或條件),不定期出售公司的普通股。公司應支付Wainwright相當於公司普通股通過Wainwright根據ATm協議出售的銷售總收益的3.0%佣金,並還應就與進入ATm協議與每個表徵日期(ATm協議中定義)有關的某些特定費用向Wainwright進行報銷。根據ATm協議,公司還向Wainwright提供了慣例的賠償和補償權利。 ATm協議包含了日常的聲明和保證以及根據該協議出售股份的條件。
公司不受任何義務在ATM協議下出售任何股票,可以隨時暫停徵集和提供。根據ATM協議發行的股票將在以下情況下終止較早:(1) 根據ATM協議,發行總額爲$2,700,000的股票被賣出;和(2) 公司或Wainwright之一根據ATM協議中規定終止ATM協議。
關於ATm協議的上述描述並不完整,完整內容應以ATm協議的全文參照爲準,其副本作爲附件提交給本《8-k表格》的當前報告,並且在此處通過參考納入。本《8-k表格》還通過參考將ATm協議納入《註冊聲明》(即本文所定義的)。
該股份是根據公司在美國證券交易委員會("SEC")於2023年6月13日文件的S-3表格及附屬招股說明書(文件編號333-272620),並於2023年6月16日被SEC宣佈生效("登記聲明"),以及根據2024年11月8日的招股說明書補充進行發售的。
Sheppard Mullin Richter& Hampton, LLP關於根據ATm協議出售股票的意見副本已作爲附件提交本8-k表格的本次報告。
本次8-k表格的當前報告不構成賣出要約或買入任何安防-半導體證券的邀請,也不應在任何未經此類證券相關法律註冊或合格的州屬實行這些證券的要約、邀請或銷售。
項目9.01財務報表和展品。
(d) 展品。
附件編號 | Description | |
1.1 | 公司與H.C. Wainwright & Co., LLC之間於2024年11月8日簽訂的市場發行協議 | |
5.1 | Sheppard Mullin Richter & Hampton, LLP的意見 | |
23.1 | Sheppard Mullin Richter & Hampton, LLP的同意(納入附件5.1) | |
104 | 封面交互數據文件(嵌入在Inline XBRL文檔中)。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。
日期:2024年11月8日 | hoth therapeutics公司 |
/s/ Robb Knie | |
Robb Knie | |
首席執行官 |
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