SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持权益变更声明书

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报

OMB认可

OMB编号:			3235-0287
回应的平均时间负担:
每个回应的平均时间负担:			0.5

如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 请参阅 说明1(b)。

勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易，旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。

1. 报告人姓名及地址 ^*

专注影响赞助商, LLC

（姓氏）

（名字）

（中间名）

美洲大道1345号, 33楼

（街道）

纽约

10105

（城市）

（州）

（邮政编码）

2. 发行人名称及逐笔明细或交易代码
DevvStream corp. [ FIAC ]

5. 报告人与发行人之关系
（勾选适用者）

董事	X	10%持有人
职员（在下面给出职称）		其他（在下面指定）

3. 最早交易日期（月/日/年）
11/06/2024

4. 如为修订，原始注册日期（月/日/年）

6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）

X	单一报告人填报的表格
	由多人报告人填报的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生证券
1. 证券名称（第3项指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（第8项指示）		4. 取得的证券（A）或出售的证券（D）（第3、4和5项指示）			5. 报告交易后拥有的受益证券数量（第3和4项指示）	6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示）	7. 间接受益所有权的性质（第4项指示）
1. 证券名称（第3项指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	编码	V	金额	（A）或（D）	价钱	5. 报告交易后拥有的受益证券数量（第3和4项指示）	6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示）	7. 间接受益所有权的性质（第4项指示）
普通股	11/06/2024		A		5,015,610⁽¹⁾	A	⁽¹⁾	5,015,610	D⁽²⁾

表二-已经收购、出售或持有的衍生证券（例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券）
1. 衍生证券标题（出售人办法第3步）	2. 衍生证券转换或行使价格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	4. 交易编码（出售人办法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生证券数量（出售人办法第3、4和5步）		6. 转换日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步）		8. 衍生证券价格（出售人办法第5步）	9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步）	11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步）
1. 衍生证券标题（出售人办法第3步）	2. 衍生证券转换或行使价格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	编码	V	(A)	(D)	转换日期	到期日	标题	股份的数量或数量	8. 衍生证券价格（出售人办法第5步）	9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步）	11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步）
B类普通股	$0⁽¹⁾	11/06/2024		D			590,558⁽¹⁾	⁽¹⁾	⁽¹⁾	A类普通股	590,558	$0⁽¹⁾	0	D⁽²⁾
定向增发认股权	⁽³⁾	11/06/2024		C			11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	12/06/2024	11/06/2029	A类普通股	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽³⁾⁽⁴⁾	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	D⁽²⁾
定向增发权证	⁽³⁾	11/06/2024		C		11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾		12/06/2024	11/06/2029	普通股	10,855,040⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽³⁾⁽⁴⁾	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	D⁽²⁾

回复的说明：

1. 集团与DevvStream Holdings Inc.（「业务组合」）于2024年11月6日完成业务组合，报告人放弃了发行人的575,000股B等级普通股，每股面值$0.0001（「B等级股票」），有15,558股B等级股票转换为15,079股普通股（「新PubCo普通股」）后业务组合公司（「新PubCo」），以及5,000,531股新PubCo普通股发给报告人，以换取发行人的每股面值$0.0001的A等级普通股以及报告人于2024年10月29日转让的B等级股票。不包括报告人持有的任何新PubCo私募认股权证（如下定义）。

2. 报告人由卡尔·斯坦顿（Carl Stanton）、厄尼斯特·赖尔斯（Ernest Lyles）、霍华德·桑德斯（Howard Sanders）和雷·索恩（Wray Thorn）组成的四名董事会成员控制。每位经理拥有一票，必须获得大多数经理的批准才能批准报告人的行动。根据所谓的「三人法则」，如果三名或以上的个人对实体证券的投票和设定性决定进行决策，且投票或设定性决定需要大多数个人的批准，则不会将这些个人视为实体证券的实益拥有人。这是涉及报告人的情况。基于前述分析，报告人的任何单独经理都不对报告人持有的任何证券行使投票或设定控制，即使该经理持有利益。因此，他们中没有人被视为持有或共同拥有这些证券的实益拥有权。

3. 在业务组合结束时，报告人持有发行人的11,200,000私募认股权证将由新PubCo承担并换成11,200,000 New PubCo认股权证（「新PubCo私募认股权证」），每个新PubCo私募认股权证可按现金无息方式行使0.9692新PubCo普通股或以每股11.86美元现金行使（根据新PubCo私募认股权证条款进行额外调整）。发行10,855,040股新PubCo普通股考虑每个新PubCo私募认股权证以现金行使。根据新PubCo私募认股权证条款，如果某些资本筹款交易符合业务相关要求，则新PubCo私募认股权证的行使价格将会调整。

4.（继注3）组合之一部分，并应调整为等于市值和新发行价格的115％的行使价格。前述中所指的"市值"指的是新发行公司普通股在企业合并成立之前二十（20）个交易日期间的成交量加权平均交易价格。前述中所指的"新发行价格"是指由发行人的董事会善意确定的发行价格或有效的发行价格，在此价格下，发行人为了与企业合并的结束有关的资本筹资目的发行额外的A类股或可转换为A类股或行使或交换为A类股的证券。

	/s/ Carl Stanton，作为授权签字人	11/08/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，see4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， see第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。