SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報

OMB認可

OMB編號:			3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔:			0.5

如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。

勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。

1. 報告人姓名及地址 ^*

專注影響贊助商, LLC

（姓氏）

（名字）

（中間名）

美洲大道1345號, 33樓

（街道）

紐約

10105

（城市）

（州）

（郵政編碼）

2. 發行人名稱及逐筆明細或交易代碼
DevvStream corp. [ FIAC ]

5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）

董事	X	10%持有人
職員（在下面給出職稱）		其他（在下面指定）

3. 最早交易日期（月/日/年）
11/06/2024

4. 如為修訂，原始註冊日期（月/日/年）

6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）

X	單一報告人填報的表格
	由多人報告人填報的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（第8項指示）		4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示）			5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
1. 證券名稱（第3項指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	金額	（A）或（D）	價錢	5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示）	6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示）	7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
普通股	11/06/2024		A		5,015,610⁽¹⁾	A	⁽¹⁾	5,015,610	D⁽²⁾

表二-已經收購、出售或持有的衍生證券（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	4. 交易編碼（出售人辦法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步）		6. 轉換日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步）		8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步）	2. 衍生證券轉換或行使價格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，視同執行日期（月/日/年）	編碼	V	(A)	(D)	轉換日期	到期日	標題	股份的數量或數量	8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步）	9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步）	11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
B類普通股	$0⁽¹⁾	11/06/2024		D			590,558⁽¹⁾	⁽¹⁾	⁽¹⁾	A類普通股	590,558	$0⁽¹⁾	0	D⁽²⁾
定向增發認股權	⁽³⁾	11/06/2024		C			11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	12/06/2024	11/06/2029	A類普通股	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽³⁾⁽⁴⁾	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	D⁽²⁾
定向增發權證	⁽³⁾	11/06/2024		C		11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾		12/06/2024	11/06/2029	普通股	10,855,040⁽³⁾⁽⁴⁾	⁽³⁾⁽⁴⁾	11,200,000⁽³⁾⁽⁴⁾	D⁽²⁾

回覆的說明：

1. 集團與DevvStream Holdings Inc.（「業務組合」）於2024年11月6日完成業務組合，報告人放棄了發行人的575,000股B等級普通股，每股面值$0.0001（「B等級股票」），有15,558股B等級股票轉換為15,079股普通股（「新PubCo普通股」）後業務組合公司（「新PubCo」），以及5,000,531股新PubCo普通股發給報告人，以換取發行人的每股面值$0.0001的A等級普通股以及報告人於2024年10月29日轉讓的B等級股票。不包括報告人持有的任何新PubCo私募認股權證（如下定義）。

2. 報告人由卡爾·斯坦頓（Carl Stanton）、厄尼斯特·賴爾斯（Ernest Lyles）、霍華德·桑德斯（Howard Sanders）和雷·索恩（Wray Thorn）組成的四名董事會成員控制。每位經理擁有一票，必須獲得大多數經理的批准才能批準報告人的行動。根據所謂的「三人法則」，如果三名或以上的個人對實體證券的投票和設定性決定進行決策，且投票或設定性決定需要大多數個人的批准，則不會將這些個人視為實體證券的實益擁有人。這是涉及報告人的情況。基於前述分析，報告人的任何單獨經理都不對報告人持有的任何證券行使投票或設定控制，即使該經理持有利益。因此，他們中沒有人被視為持有或共同擁有這些證券的實益擁有權。

3. 在業務組合結束時，報告人持有發行人的11,200,000私募認股權證將由新PubCo承擔並換成11,200,000 New PubCo認股權證（「新PubCo私募認股權證」），每個新PubCo私募認股權證可按現金無息方式行使0.9692新PubCo普通股或以每股11.86美元現金行使（根據新PubCo私募認股權證條款進行額外調整）。發行10,855,040股新PubCo普通股考慮每個新PubCo私募認股權證以現金行使。根據新PubCo私募認股權證條款，如果某些資本籌款交易符合業務相關要求，則新PubCo私募認股權證的行使價格將會調整。

4.（繼註3）組合之一部分，並應調整為等於市值和新發行價格的115％的行使價格。前述中所指的"市值"指的是新發行公司普通股在企業合併成立之前二十（20）個交易日期間的成交量加權平均交易價格。前述中所指的"新發行價格"是指由發行人的董事會善意確定的發行價格或有效的發行價格，在此價格下，發行人為了與企業合併的結束有關的資本籌資目的發行額外的A類股或可轉換為A類股或行使或交換為A類股的證券。

	/s/ Carl Stanton，作爲授權簽字人	11/08/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。