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收购有限责任公司股份的期权形式
期权授予通知 在下面 美国金融公司公司 2021 年综合激励计划
特拉华州的一家公司 “美国金融公司”( 公司 ”),根据其2021年综合激励计划,该计划可能会不时修改和/或重述(” 计划 ”),特此向参与者授予以下数量的期权(每种期权代表购买一个有限责任公司单位的权利,根据交易协议,该单位又可以兑换成一股普通股),每个有限责任公司单位的行使价如下所示。期权受期权协议中规定的所有条款和条件的约束(” 期权协议 ”)(随函附上或先前就先前拨款提供给参与者)、截至2021年4月1日的经修订和重述的美国金融股权资本有限责任公司协议、交易协议和计划中,所有这些协议全部纳入此处。此处未另行定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。
参与者: [●] 拨款日期: [ ], 20[ ] 归属参考日期: [●] 期权数量: [●] 行使价: $[ ]1 期权期到期日期: 5 th 拨款日周年纪念日
归属时间表: 百分之百(100%)的期权将在归属参考日两周年之际归属(” 悬崖归属日期 ”),前提是参与者在 Cliff 归属日期之前未经历过终止协议。
* * *
1 新台币:等于(x)$ [] 和(y)(普通股)公允市场价值中的较大值。
下列签署人确认收到本期权授予通知、期权协议和计划,并作为授予本期权的明确条件,同意受本期权授予通知、期权协议和计划条款的约束。自第三十 (30) 日起,所有期权均应不作任何考虑而被没收 第四 )在授予之日后的第二天,如果下列签署的参与者未在授予之日起三十(30)天内执行本期权授予通知并将其退还给公司。
美国金融公司 参与者2 作者:[●]
标题:[●]
[●]
美国金融股权资本有限责任公司
作者:[●]
标题:[●]
2 只要公司自己或通过第三方计划管理人确定了以电子方式接受该奖励的能力,则此类接受应构成参与者在本协议中的签名。
期权协议 在下面 美国金融公司公司 2021 年综合激励计划
根据期权授予通知(” 拨款通知 ”)已交付给参与者(定义见授予通知),并受本期权协议(本”)条款的约束 期权协议 ”),美国金融公司2021年综合激励计划,可能会不时修改和/或重述(” 计划 ”),截至2021年4月1日的经修订和重述的美国金融股权资本有限责任公司协议(” 有限责任公司协议 ”)以及《交换协议》、特拉华州的一家公司美国金融公司(以下简称” 公司 ”),参与者同意如下。此处未另行定义的大写术语应与本计划中规定的含义相同。
1. 授予期权 。根据本协议和本计划中规定的条款和条件,公司特此向参与者授予授予通知中规定的期权数量(每种期权代表购买一个有限责任公司单位的权利,根据交易协议,该单位又可以交换成一股普通股),按照授予通知中规定的每股行使价。公司可以通过向参与者提供新的授予通知来根据本期权协议向参与者额外授予一项或多项期权,其中还可能包括在本期权协议规定的范围内与本期权协议不同的任何条款和条件。公司保留与授予本协议下额外期权有关的所有权利,并且没有暗示承诺授予额外期权。
2. 授予 。根据此处和本计划中包含的条件,期权应按照授予通知中的规定归属。
3. 终止后的期权处理;终止后行使既得期权 。本计划第7(c)(ii)节的规定以引用方式纳入此处,并构成本计划的一部分。
4. 行使期权的方法 。期权可以按照本计划第7(d)节规定的方式和条款和条件行使。在不限制上述概括性的前提下,参与者有权通过经纪人协助的 “无现金行使” 或 “净行使” 程序行使期权,如本计划第7(d)(ii)(B)条和第7(d)(ii)(C)节分别所述。尽管有上述规定,(i)期权的任何行使还应以参与者事先执行有限责任公司协议的合并协议(如适用)为条件;(ii)将行使期权时收购的有限责任公司股份兑换成普通股均应受交易协议及其联合协议(如适用)的条款的约束。
5. 发行有限责任公司单位和普通股 。根据本协议行使期权后,在收到此类通知并全额付款后尽快行使
此类行使价和任何所需的收入或其他预扣税金额(如本协议第10节所规定),公司应向参与者发放或转让已行使期权的有限责任公司单位(以及交换此类有限责任公司单位后的普通股)的数量,并应(a)向参与者交付或促使交付一份或多份相关证书,以参与者的名义注册或 (b) 创建此类有限责任公司单位(以及,在进行任何交换之后此类有限责任公司单位(普通股)将记入参与者在第三方计划管理人的账户。在有限责任公司单位交换后可发行的任何普通股部分应以现金结算。尽管本期权协议中有任何相反的规定,但公司没有义务按照期权协议的规定发行或转让任何有限责任公司单位(或在交换此类有限责任公司单位之后发行或转让普通股),除非此类发行或转让符合所有相关法律规定和公司普通股上市交易的任何证券交易所的要求。
6. 公司;参与者 .
(a) 这个词” 公司 ” 在本期权协议中提及雇佣时使用的应包括适用的服务接受者。
(b) 每当有” 这个词时 参与者 ” 用于本期权协议的任何条款,如果从逻辑上讲,该条款适用于遗嘱执行人、管理人或根据本计划第13(b)条可能转让期权的个人,则 “参与者” 一词应被视为包括这些人或多人。
7. 不可转让 。期权不可由参与者转让(除非国内关系令或适用法律特别要求进行此类转让)。除非本协议另有规定,否则期权或其中所代表的权利的任何转让或转让,无论是自愿的还是非自愿的,均不应赋予受让人或受让人本协议中的任何权益或权利,但是在此类转让或转让后,期权应立即终止且不再生效。
8. 没有作为会员或股东的权利;没有股息等价物 。除非参与者成为此类有限责任公司单位或普通股的登记持有人或此类有限责任公司单位或普通股的受益所有人(视情况而定),否则参与者无权作为有限责任公司单位的所有者或作为期权所依据的任何普通股(不包括投票权)的股息、分配或其他权利,并且不得调整记录日期之前的此类有限责任公司单位或普通股的股息、分配或其他权利直至参与者成为持有人的日期记录或其受益所有人。参与者无权获得与参与者期权相关的等值股息。
9. 传奇 。在适用的范围内,所有代表有限责任公司单位和相应普通股的账面记录(或证书,如果有的话)均应遵守上文第5节所规定的规则、规章和其他要求
美国证券交易委员会、任何上市此类普通股的证券交易所以及任何适用的联邦或州法律以及本公司可能会安排在账面条目(或证书上的图例或图例,如果有)旁边注明,以适当提及此类限制。任何此类账面条目注释(或证书上的图例,如果有)均应包含任何限制的描述。
10. 预扣税款 。本计划第13(d)节的规定以引用方式纳入此处,并构成本计划的一部分。在不限制上述规定的一般性的前提下,应允许参与者满足最低收入、就业和法定要求预扣期权的任何其他适用税款(统称,” 最低预扣税义务 ”) 通过 (i) 交付已由参与者持有并归属至少六个月(或委员会为避免适用会计准则下的不利会计待遇而不时确定的其他期限)的有限责任公司单位或普通股(不受任何质押或其他担保权益的约束),或(ii)要求公司扣留本可发行的有限责任公司单位或普通股,或可交付给参与者或以其他方式由参与者在行使时保留根据本计划第13(d)(ii)(A)和13(d)(ii)(B)条的规定分别对一些有限责任公司单位或普通股进行期权,其公允市值总额等于此类最低预扣税义务的金额。
11. 通知 。公司与参与者之间与本期权协议有关的每份通知或其他通信均应采用书面形式,其中可能包括电子邮件,并应按照该方在向另一方邮寄或交付给另一方的通知中不时指定的地址邮寄或交付给目标方;前提是,除非指定了其他地址,否则所有通知或通信均由参与者提供至本公司应邮寄或交付至本公司主要执行办公室,提请公司首席法务官或该官员的指定人员注意,公司向参与者发出的所有通知或通信均可亲自发送给参与者,也可以邮寄到参与者的最后已知地址,如公司记录所示。尽管如此,参与者与任何第三方计划管理人之间的所有通知和通信均应按照该第三方计划管理人制定的程序邮寄、交付、传送或发送,并应不时传达给参与者。
12. 无权继续服务 。本期权协议不赋予参与者继续担任服务接受者或公司集团任何其他成员的雇员或服务提供者的任何权利。
13. 绑定效应 。本期权协议对双方的继承人、遗嘱执行人、管理人和继承人具有约束力。
14. 豁免和修正 。除非本计划第 12 节另有规定,否则对本期权协议任何条款的任何豁免、变更、修正或修改仅在以书面形式作出并由本协议各方签署的情况下才有效;但是,任何此类豁免、变更、修正或修改均须代表公司同意
由委员会作出。本协议任何一方对其在本协议下的权利的放弃均不应被视为对本协议下任何后续事件或交易的放弃,除非此类放弃明确规定应解释为持续放弃。
15. 回扣/还款 。本期权协议可在必要范围内减少、取消、没收或补偿,以遵守 (i) 董事会或委员会通过并不时生效的任何回扣、没收或其他类似政策,以及 (ii) 适用法律。此外,如果参与者出于任何原因(包括但不限于财务重报、计算错误或其他管理错误)获得的金额超过参与者根据本期权协议条款应收到的金额,则应要求参与者立即向公司偿还任何此类超额款项。
16. 不贬低 [;不准雇用] 3 。为了在法律允许的最大范围内保护公司集团的商誉,在参与者受雇或为服务接受者服务期间及之后,参与者不得以口头或书面形式(包括但不限于在YouTube、Facebook、Twitter、Instagram、Snapchat、博客或其他公共论坛上发帖)发表任何贬损言论,或发表可能产生负面影响或合理预计会造成损害的言论任何成员的声誉、商誉或业务公司集团或其各自的任何员工、高级职员、董事、顾问、其他服务提供商、产品、流程、政策、做法或商业行为标准;前提是此处的任何内容均不得阻止参与者在任何政府程序中合作或根据合法发出的传票提供真实证词。[此外,在参与者受雇或为服务接受者服务期间(视情况而定)以及参与者解雇后的两(2)年内,参与者同意不直接或间接地帮助任何其他人雇用或雇用任何受限制员工(定义见下文)。“受限员工” 是指公司集团的任何员工或在本限制的活动之前的十二 (12) 个月内任何时候曾是公司集团雇员的任何个人 第 16 节 .] 4 如果本条款有任何规定 第 16 节 如果任何具有司法管辖权的法院认定该条款不可执行,包括由于延期时间过长或活动范围过大,该条款将被视为已修改,允许在法律允许的最大范围内执行。
17. 有害活动 。尽管此处或本计划中包含任何相反的规定,如果参与者参与或参与了委员会确定的任何不利活动(为避免疑问,包括参与者违反本协议第16条),则委员会可以自行决定采取本计划允许的行动,包括但不限于:(i) 取消任何和所有期权,或 (ii) 要求参与者放弃伪造在授予或行使期权时获得的任何收益,并立即将此类收益偿还给公司。
3 NTD:排除位于加利福尼亚州和其他禁止不招聘的司法管辖区的参与者不予聘用。
4 NTD:见上文。
18. 抵消权 。本计划第13(x)节的规定以引用方式纳入此处,并构成本计划的一部分。
19. 适用法律 。本期权协议应根据特拉华州的内部法律进行解释和解释,不考虑其法律冲突原则。尽管本期权协议、授予通知或计划中包含任何相反的规定,但如果参与者或公司提起了与本期权协议、授予通知或计划有关的任何诉讼或索赔,则参与者特此服从特拉华州法院的专属管辖权和审理地点。参与者不可撤销地放弃由该参与者就参与者在本协议下的权利或义务提起或针对该参与者提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼中接受陪审团审判的所有权利。
20. 计划 。本计划的条款和规定以引用方式纳入此处。如果本计划的条款和规定与本期权协议(包括授予通知)的条款发生冲突或不一致,则应以本计划为支配和控制。
21. 第 409A 节 。意在使根据本协议授予的期权免受《守则》第409A条的约束。在不限制上述规定的前提下,委员会将有权在必要或适当的任何方面修改本期权协议和/或授予通知的条款和条件,以遵守《守则》第409A条。尽管本期权协议中有任何其他相反的规定,但 (i) 公司及其各自的高级职员、董事、员工或代理人不保证本期权协议的书面条款符合《守则》第 409A 条的规定,对于书面形式的本期权协议条款未能遵守《守则》第 409A 条的规定,前述任何人均不承担任何责任,以及 (ii) 参与者是《守则》第 409A (a) (2) (B) (i) 条所指的 “特定员工”,不是任何受《守则》第 409A 条约束的 “递延薪酬” 奖励以及本应在参与者 “离职”(定义见《守则》第 409A 条)时支付的奖励的款项应在该参与者 “离职” 之日起六 (6) 个月之前支付给该参与者,如果更早,则应在该参与者死亡之日起的六 (6) 个月之前支付。在任何适用的六(6)个月延迟之后,所有此类延迟付款将在《守则》第409A条允许的最早日期(也是一个工作日)一次性支付。就《守则》第 409A 条而言,本协议下的一系列付款中的每笔款项将被视为单独的付款。
22. 施加其他要求 。在公司出于法律或管理原因认为必要或可取的范围内,公司保留对参与者参与本计划、期权、有限责任公司单位和根据本计划收购的任何普通股施加其他要求的权利,并有权要求参与者签署实现上述内容可能需要的任何其他协议或承诺。
23. 电子交付和验收 。公司可自行决定通过电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件
意味着。参与者特此同意通过电子方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与本计划。
24. 完整协议 。本期权协议、授予通知、有限责任公司协议、交易协议和本计划构成本协议双方就本协议标的的达成的完整协议,并取代双方先前就该标的达成的所有口头和书面协议和谅解。