证券交易委员会 | |
华盛顿特区20549 | |
13G/A表格 | |
根据1934年证券交易法 | |
(修正案2)*,** | |
Nkarta, Inc. | |
(发行人名称) | |
普通股,每股面值$0.0001 | |
(证券种类名称) | |
65487U108 | |
(CUSIP编号) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交此声明的事件日期)。 | |
请选择适用的规则以指定提交此表格的规则: | |
ý | 13d-1(b)规则 |
¨ | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
(第1/8页) |
______________________________
*此页面的其余部分应填写报告人关于特定证券类别的初始申报,以及任何后续修正,其中包含可以改变先前标题页提供的披露信息的信息。
** 关于报告人(如本条款2(a)所定义)在此日期之前向美国证券交易委员会提交的原始13G表格及任何修订版本是由不再代表报告人持有的普通股份的Adage Capital Partners GP,L.L.C.(CIk 0001165408)提交的。
在这个封面的其余部分所需的信息不得被视为《证券交易法》第18条的“已备案”目的。行动但应遵守该法的其他所有规定(但请注意注释)。
CUSIP编号65487U108 | 13G/A | 页面 2 第8页 |
1 |
报告人姓名 安迪奇资本管理有限合伙公司。 | |||
2 | 如果是集团的成员,请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华州 | |||
数量 股份 受益 所有 每 报告 拥有人为: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 3,600,000 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处分权 3,600,000 | |||
9 |
每个报告个人受益拥有的总金额 3,600,000 | |||
10 | 如果第(9)行的受益所有权总额不包括某些股份,请在此处打勾 | ¨ | ||
11 |
所在行(9)中金额所代表的班级比例 5.10% | |||
12 |
报告人类型 PN,IA | |||
CUSIP编号65487U108 | 13G/A | 页面 3 共8页 |
1 |
报告人姓名 Robert Atchinson | |||
2 | 选择适用项目的复选框,如果属于某个团体 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织所在地 美国 | |||
数量为 股份 受益 所拥有 每 报告 个人持有: |
5 |
独立表决权 0 | ||
6 |
共同表决权 3,600,000 | |||
7 |
独立处分权 0 | |||
8 |
共同处分权 3,600,000 | |||
9 |
每位报告人所拥有的权益总额 3,600,000 | |||
10 | 如果第(9)行中的累计金额不包括某些股份,请在此复选框 | ¨ | ||
11 |
类别 (9) 中金额所代表的班级的百分比 5.10% | |||
12 |
报告人类型 在; HC | |||
CUSIP编号 65487U108 | 13G/A | 第 4 共8页 |
1 |
报告人姓名 Phillip Gross | |||
2 | 如果是团体成员,请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
国籍或组织机构所在地 美国 | |||
数量 股份 受益所有 拥有 每个 报告 每个报告人拥有: |
5 |
独立投票权 0 | ||
6 |
共同投票权 3,600,000 | |||
7 |
单独决定权 0 | |||
8 |
共同决定权 3,600,000 | |||
9 |
每位报告人拥有的受益所有数量 3,600,000 | |||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选该复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金额所代表的类别百分比 5.10% | |||
12 |
报告人类别 IN; HC | |||
CUSIP编号65487U108 | 13G/A | 第 5 第8页中的第 |
项目1(a)。 | 发行人名称: |
发行人名称为Nkarta,Inc. (“公司”). |
项目1(b)。 | 发行人主要行政办公地址: |
公司的主要行政办公室位于加利福尼亚州南旧金山市维特兰大道1150号,邮编94080。 |
项目2(a)。 | 申报人姓名: | |
此报表由以下人员提交: | ||
(i) | Adage Capital Management,L.P.,一家特拉华有限合伙公司("ACM)作为Adage Capital Partners,L.P.,一家特拉华有限合伙公司("ACP),关于ACP直接持有的普通股份; | |
(ii) | Robert Atchinson("Mr. Atchinson作为Adage Capital Advisors,L.L.C.的管理成员,这是根据特拉华州法律组建的有限责任公司(ACA作为Adage Capital Partners GP,L.L.C的管理成员,这是根据特拉华州法律组建的有限责任公司(ACPGP)' ,作为ACP的普通合伙人,对ACP直接拥有的A类普通股份负责;”), general partner of ACP and (2) managing member of Adage Capital Partners LLC, a Delaware limited liability company (“ACPLLCACP直接持有的普通股份,由ACm的普通合伙人ACPLLC代表;并 | |
(iii) | 菲利普·格罗斯(Mr. Gross作为ACA的管理成员,ACP的管理成员,并且作为ACPLLC的管理成员,ACm的普通合伙人,就ACPLLC直接持有的普通股而言。 |
前述人员以下有时被统称为“报告人。对于非报告人员的任何披露均是在向适当方进行了查询后根据信息和信念进行的。 | |
提交此声明不应被视为任何报告人对此处报告的证券的所有权认可。 |
第2(b)项。 | 主要营业场所或居所地址(如果没有主要营业场所): |
每个报告人的办公地址均位于麻塞诸塞州波士顿克拉伦登大街200号,52楼,邮编02116。 |
第2(c)项。 | 公民身份: |
ACm是根据德拉华州法律成立的有限合伙。格罗斯先生和阿奇逊先生是美国公民。 |
第2(d)项。 | 证券类别: |
每股普通股面值为0.0001美元(“股东大会纪要”)普通股”). |
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
65487U108 |
CUSIP编号为65487U108 | 13G/A | 第 6 共8页 |
项目3。 | 如果本声明根据规则13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交,请检查提交人是否为: | ||
(a) | ¨ | 根据证券法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 根据证券法第3(a)(6)条定义的银行; | |
(c) | ¨ | 根据该法案第3(a)(19)条定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司; | |
(e) | þ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(E)规则的投资顾问; | |
(f) | ¨ |
按照13d-1(b)(1)(ii)(F)规则的员工福利计划或捐赠基金;
| |
(g) | þ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(G)规则的母公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
根据联邦存款保险法第3(b)条规定的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据投资公司法第3(c)(14)条的规定被排除在投资公司的定义之外的教堂计划;
| |
(j) | ¨ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规定,外国机构; | |
(k) | ¨ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美国机构身份申报,请 请指定机构类型: 不适用. |
项目4。 | 所有权: |
每个报告人的4(a) – (c)项要求的信息在本页中每个行(5)-(11)中详细列出,并且对每个这样的报告人都已经参考并纳入本文。 | |
根据公司于2024年8月9日报告的第10-Q季度报告显示,截至2024年6月30日季度报告结束时,公司流通普通股为70,558,754股,根据本13G/A表格中规定的百分比进行计算,该计算于2024年8月13日提交给证券交易委员会。 |
项目5。 | 持有某一类股份不超过5%的所有权: |
不适用。 |
项目6。 | 代表他人持有超过5%的所有权: |
请参阅2(a)项。 |
CUSIP编号 65487U108 | 13G/A | 页面 7 第8页 |
项目7。 | 收购被报告证券的子控股母公司或控制人的鉴定和分类: |
Not applicable. |
项目8。 | 团体成员的鉴定和分类: |
不适用。 |
项目9。 | 解散团体的通知: |
不适用。 |
项目10。 | 认证: | |
以下每个报告人均作出以下认证: | ||
在下面签字的每个报告人都证明,据其最好的知识和信念,上述证券是在业务正常进行中获得并持有的,未获得并未持有为了改变或影响证券发行者控制权的目的,并未获得并未持有与具有该目的或效果的任何交易相关联,作为参与者。 |
CUSIP编号 65487U108 | 13G/A | 页 8 共 8 页 |
签名
在合理调查并据其或其所知和信仰,签署人之一保证本声明中所载信息真实、完整和正确。
日期:2024年11月12日
ADAGE CAPITAL MANAGEMENT, L.P. | |
签字人:Adage Capital Partners LLC, | |
其股份有限合伙人 | |
/s/ Robert Atchinson | |
姓名: Robert Atchinson | |
头衔:管理成员 | |
/s/ Robert Atchinson | |
ROBERt ATCHINSON,个人 | |
/s/ Phillip Gross | |
PHILLIP GROSS先生 |