UNITED STATES
証券取引委員会

ワシントンDC20549

______________________

フォームS-3

1933証券法に基づく

米国預託証券を対象とする

______________________

ソケット・モービル株式会社

（会社設立時の指定名）

______________________

 40675 エンサイクロペディア サークル

Fremont, CA 94538

(510) 933-3000

Alan Baratz

______________________

Lynn Zhao
chief financial
ソケットモバイル株式会社
40675 エンサイクロペディアサークル
フリーモント、カリフォルニア94538
(510) 933-3016
（サービス代理人の名称、住所（郵便番号を含む）及び電話番号（地域コード付き））

______________________

コピー先： 

Erika M. Muhl
ウィルソン・サンシーニ・グッドリッチ＆ロサティ
プロフェッショナルコーポレーション
650 ページ・ミル・ロード
パロアルト、CA 94304
(650) 493-9300

______________________

 登録者は、この登録声明を必要な日付に修正し、この登録声明の有効日を遅らせるために修正を提出するものとし、この登録声明がその後セキュリティ法1933年第8(a)条に従って有効になることが明記された追加の修正を提出するまで、または当局が当該第8(a)条に基づいて行使するに応じて登録声明が有効になるまで、効力を持たせることができるとしてください. 

この目論見書の情報は完全ではなく変更される可能性があります。売り出し株主は証券取引委員会に提出された登録声明が有効になるまで、これらの証券を売却できません。この目論見書はこれらの証券を売却する提案ではなく、これらの証券を購入する提案を許可されていない州でこれらの証券を売却する提案を勧誘していません。

【未完了につき、2024年11月12日付】

目論見書

1,050,970株

Socket Mobile, Inc.

普通株式

この目論見書は、私たちの普通株式（"普通株式）に関連しており、この目論見書の"売出し株主"欄に記載されている特定の株主が随時売却できる1,050,970株の株式です。 この目論見書によって提供される株式は、安全補完変換社債の譲渡証明者又はその譲渡証明者が引き換えにすることができる株主に発行される株式を表しています。

売出株主またはその譲渡証明者が株式を売却できる価格は、株式の時価又は交渉取引によって決定される可能性があります。私たちは、この目論見書によって提供される株式の売却から得る収益はありません。

当社の普通株式は、ナスダック・キャピタルマーケットで"SCKt"というシンボルで引用されています。2024年11月5日、当社の普通株式のナスダックキャピタル市場での最終報告売却価格は1.14ドルでした。

証券への投資には高いリスクが伴います。本目論見書の5ページから始まる「リスク要因」のセクション、および証券取引委員会に提出された当社の書類に取り込まれるリスク要因をお読みいただく必要があります。

証券取引委員会や各州の証券委員会はこれらの証券の承認または非承認を行っておらず、この目論見書の適正性や正確性についても判断していません。これに反する表明は犯罪行為です。

本目論見書の日付は、2024年

本目論見書について

This prospectus is part of a resale registration statement that we filed with the Securities and Exchange Commission (“SEC”) using a “shelf” registration process. Under this shelf registration process, the selling stockholders may, from time to time, offer and sell the Common Stock described in this prospectus.

You should rely only on the information contained in, or incorporated by reference into, this prospectus or contained in any free writing prospectus prepared by or on behalf of us or to which we have referred you. Neither we nor the selling stockholders have authorized anyone to provide any information or to make any representations other than those contained in, or incorporated by reference into, this prospectus or in any free writing prospectuses prepared by or on behalf of us or to which we have referred you. We and the selling stockholders take no responsibility for, and can provide no assurance as to the reliability of, any other information that others may give you. This prospectus is an offer to sell only the securities offered hereby, but only under circumstances and in jurisdictions where it is lawful to do so. The information contained in, or incorporated by reference into, this prospectus is accurate only as of its date regardless of the time of delivery of this prospectus or of any sale of securities. Our business, financial condition, operating results and prospects may have changed since that date.

You should also read and consider the information in the documents to which we have referred you under the captions “Where You Can Find More Information” and “Information Incorporated by Reference” in this prospectus.

For investors outside the United States, neither we nor the selling stockholders have done anything that would permit this offering or possession or distribution of this prospectus in any jurisdiction where action for that purpose is required, other than in the United States. Persons who come into possession of this prospectus and any free writing prospectus related to this offering in jurisdictions outside the United States are required to inform themselves about and to observe any restrictions as to this offering and the distribution of this prospectus and any such free writing prospectus applicable to that jurisdiction.

当社の本書において使用される用語は、特に明示されていない限り、あるいは文脈がそう要求する場合を除き、「当社」、「弊社」、「私たち」または類似の用語はソケットモバイル社を指します。 「あなた」のことを言及する際には、当社の普通株式の潜在的な保有者を意味します。

目論見書要約

この概要は、当社の普通株式に投資する前に考慮すべき重要な機能と、本目論見書に含まれる情報または参照により組み込まれた情報を強調しています。この概要には、当社の普通株式に投資する前に考慮すべきすべての情報が含まれていません。 「リスク要因」の下で議論されている当社の普通株式への投資のリスクや、ここで参照によって取り込まれる財務諸表および関連する注釈、およびその他の情報、特に当社の10-kフォームに記載された年次報告書および10-Qフォームに記載された四半期報告書を注意深く読む必要があります。

会社

当社は、ワークフォースのモビライゼーションにおける生産性向上のためのデータキャプチャと配信ソリューションのトッププロバイダーです。当社の製品は、POS（販売時点）のモバイルアプリケーション、商業サービス（現場作業員）、資産追跡、製造プロセスと品質管理、輸送と物流（商品の追跡と動き）、イベント管理（チケット販売、入場、アクセス制御、識別）などに組み込まれています。 医療関連および教育分野。 主要製品は、Bluetooth接続のバーコードスキャンやRFID/Near Field Communications（NFC）技術を組み込んだコードレスデータキャプチャデバイスで、これらの製品はApple®（iOS）、Google™（Android™）、Microsoft®（Windows®）のオペレーティングシステムを搭載したスマートフォン、モバイルコンピュータ、タブレットで動作するアプリケーションと連携しています。 高度なバーコードスキャン機能を提供するための使いやすいソフトウェア開発キット（CaptureSDK）をアプリケーションプロバイダーに提供しており、これにより彼らはユーザーに高度なバーコードスキャン機能を提供できます。 当社の製品は、彼らのアプリケーションソリューションに統合され、アプリケーションプロバイダーまたはそのアプリケーションの販売代理店によって販売されています。当社のデータキャプチャ用アプリケーションの登録プロバイダー数は増加を続けています。

XtremeScanファミリー。 2023年8月、XtremeScanファミリーで産業用バーコードスキャナ市場に参入しました。 XtremeScanは、iPhoneの使いやすさと多様性を組み合わせ、過酷な産業環境で必要とされる頑丈さと最高水準の保護を提供します。 XtremeScan Case XC100は、頑丈な外殻と全面的に密閉されたゴム製のシールドで、最大の耐久性を備えた究極のiPhone保護を提供します。 これは市場で最もタフなiPhoneケースで、落下、塵、水、さらに過酷な産業環境で見られる予測不可能な要素に対して軍事グレードの保護を提供します。 XtremeScan XS930およびXS940はXtremeScanケースをベースに構築され、高性能なSocket Mobileデータリーダーを追加します。 1D (XS930)および強力な1D / 2D (XS940)のオプションを備えたこれらのデータリーダーは、さまざまな種類のパッケージ材料を異なる照明条件下でスキャンすることができます。 これらは、荒れた産業環境でiPhoneをデータ収集に活用したいユーザーにとって完璧なソリューションを提供します。 XtremeScan Grip XG930およびXG940は、1Dまたは1D / 2Dバーコードスキャン機能を提供し、さらにXSをさらに構築します。 追加されたピストルグリップハンドルを備えることにより、使用者に簡単なポイントアンドシュートアプローチを可能にし、長時間のスキャンセッション中の快適さを提供します。

SocketCamファミリー。 当社のカメラベースのバーコードスキャンソフトウェアには、iOSとAndroidの両方に対応したSocketCam C820とC860があります。 C820は無料で簡単に統合できるカメラスキャンソリューションです。 C860は、高度なスキャンニーズを持つユーザー向けに大幅なアップグレードを提供します。 損傷したバーコードの迅速で正確な読み取りと、悪い照明条件下での優れたパフォーマンスに特徴があり、業界他社とは異なります。 C820とC860は、アプリ提供業者が価格に敏感なユーザーからパフォーマンスに敏感なユーザーまで、様々なデータ収集要件を持つ幅広い顧客にサービス提供できるようにします。 無料のカメラベースのスキャナの機能を超えるデータ収集要件を持つ最終ユーザーは、高度なカメラベースのスキャナであるC860にアップグレードするか、Socketハードウェアスキャナを購入する選択肢を持つでしょう。

DuraScan®ファミリー。 当社のDuraScan®ファミリーは、700シリーズ（D700、D720、D730、D740、D745、D755、D760）コンパニオンスキャナー、800シリーズ（D800、D820、 D840、D860）取り付け可能スキャナー、そして耐久性のあるバーコードスキャナーであり、IP54評価の外装を備えた耐久性のある環境にも耐えるよう設計されています。D720は1Dバーコードスキャナーと価格競争力があるため、市場で利用可能な手頃な2Dオプションです。D820は、2Dスキャンにアップグレードしたい方向けの基本的で手頃なオプションを提供します。D745とD755は医療グレードであり、汎用スキャナーです。D760とD860にはMRZ（機械可読ゾーン）サポートが含まれており、パスポート、ビザ、および その他の旅行書類のスキャンが可能です。さらに、800シリーズのスキャナーは単独デバイスとしても使用可能です。

DuraScan Wear DW930＆ DW940はDuraScan製品ファミリーに初めてのウェアラブル製品として登場し、新しい革新的なスキャニングテクノロジーの時代を切り開きました。DW930は1Dレーザースキャニング技術を提供し、DW940は強力な1D / 2Dバーコードスキャニング機能を提供します。グローブのようなウェアラブルデザインは、労働者が両手を自由に使えるようにし、スピードと柔軟性を向上させます。これにより、倉庫、製造業、流通などの業界でのスキャニングに最適です。

SocketScanファミリー。 当社のSocketScanファミリーは、700シリーズ（S700、S720、S730、S740）コンパニオンスキャナーと800シリーズ（S800、S820、S840、S860）取り付け可能 スキャナーから構成されています。700シリーズは複数の鮮やかな色で利用可能です：青、緑、赤、白、黄色、黒。S720は用紙および画面上の1Dおよび 2Dバーコードを読み取り、以前に人気のあったS700モデルの置き換え品として機能し、さらにQRコード機能も追加しています。800シリーズには1Dリニアイメージング（S800）および2D（S820、S840、S860）が含まれ、簡単にスマートフォン、タブレット、 その他のモバイルデバイスにクリップでき、取り外し可能なクリップまたはDuraCaseを使用して片手で解決できるようにしています。S860にはMRZ（機械可読 ゾーン）サポートが含まれており、バーコードに加えてパスポート、ビザ、および他の旅行書類のスキャンが可能です。さらに、800シリーズのスキャナーは単独デバイスとしても使用可能です。

DuraSledファミリー。 当社のDuraSled（DS800、DS820、DS840、DS860）は耐久性を備えたバーコードスキャンスレッドで、電話とスキャナを組み合わせて片手で使用できるソリューションを作成します。 DuraSledは衝撃から電話を保護し、あらゆる環境向けに堅牢な充電ソリューションを提供します。 それは使いやすく、配送サービス、在庫管理、チケット販売およびその他のアプリ駆動型モバイルソリューションに最適です。 DuraSled製品はAppleおよびSamsungデバイスと互換性があります。 DS820は、2Dスキャンにアップグレードしたいユーザー向けの基本的で手頃なオプションを提供します。 やさしい操作性があり、配送サービス、在庫カウント、チケット販売などのアプリ駆動型モバイルソリューションに最適です。 DuraSled製品はAppleおよびSamsungデバイスと互換性があります。S820は、2Dスキャンにアップグレードしたい人々のための基本的で手頃な選択肢を提供します。

NFC＆RFID非接触リーダー/ライター。 製品ラインは、D600、S550、S370で構成されています。 D600はIP54評価の外部ケーシングを備えた人間工学に基づいた携帯モデルで、さまざまな種類の電子スマートタグを読み書きしたり、近距離通信でデータを転送したりできます。 S550はタップアンドゴーのスマートカードと近距離通信（"NFC"）アプリケーション用に設計された非接触会員カードリーダー/ライターです。 S370は、バーコードスキャンとNFCリーディングおよびライティングテクノロジーをサポートします。これにより、AppプロバイダーはISO 18013-5に従った資格証明書や一部の州と国で採用されているモバイルドライバーライセンス（mDL）標準を読み取る能力を提供し、1つのデバイスで複数の形式を受け入れることができます。また、S370は、ISO 18013-5に従った資格証明書や一部の州や国で採用されているモバイルドライバーライセンス（mDL）標準を反映します。

Software Developer Kit（CaptureSDK）。。当社のソフトウェア開発キット（CaptureSDK）は、すべてのデータキャプチャデバイスを1つの統合でサポートしており、Appプロバイダーがデータキャプチャ機能をアプリケーションに統合しやすくしています。 当社のデータキャプチャソフトウェアをインストールすると、Appプロバイダーの顧客は最適な製品を選択できます。 CaptureSDkを使用すると、Appプロバイダーは収集したデータを修正したり、バーコード化またはRFIDデータの配置をアプリケーションで制御したり、トランザクションと送信が正常に完了したことをユーザーにフィードバックするための制御を行ったりすることができます。 CaptureSDkはまた、顧客のスマートフォンやタブレットの内蔵カメラを使用して、臨時または低容量のデータ収集要件に使用できるようにします。 CaptureSDkは、Swift Package Manager、Maven、NuGetなどのソフトウェア構築環境と統合されたツールを使用し、MAUI、ReactNative、Java、JavaScript、Flutterなどの高度なフレームワークをサポートし、Appプロバイダーがデータキャプチャソフトウェアをアプリケーションに統合しやすくするための他の機能を追加します。

自社製品の設計およびすべての関連テスト機器に責任を負っています。製品のすべてのコンポーネントの製造は、アメリカ、メキシコ、台湾、シンガポール、マレーシア、中国にある独立系の第三者 契約製造業者に外部委託しています。これらの製造業者は、当社の仕様に従って製品を製造するための設備、ノウハウ、生産能力を持っています。最終製品の組み立て、テスト、パッケージングは、 Fremont, California の施設で行い、製品はそこから配送されます。当社の製品は、世界中の顧客が、アプリケーションプロバイダーを含むオンラインの多くの販売店から購入できるようにする二 層の流通網を通じて世界中で提供されます。アプリケーションプロバイダーは独自のソリューションと当社のデータキャプチャ製品を一緒に販売しています。当社の製品は、オンラインストアでも利用可能です。

モバイルテクノロジーの技術進化、モバイルデバイスのコスト削減、ビジネスにおけるスマートフォンやタブレット用 モバイルアプリケーションの採用の増加により、モバイルアプリケーションおよびモバイルワークフォースの成長と共に、当社の製品への需要が増加していると考えています。弊社のデータキャプチャ製品は、本日のモバイルワーカーおよびそれらのワーカーを支援するシステムによって速度と精度の必要性に応え、彼らの生産性を向上し、 時間に敏感な機会を活用し、顧客満足を向上させています。

企業情報

私たちは1992年3月に Socket Communications, Inc.として設立され、1995年6月の株式公開 前にデラウェア州に再設立されました。設立以来、主に株式資本または転換可能な債務と債権担保回転式クレジットラインからの資金調達を行っています。2007年1月から Socket Mobile, Inc. として事業を行い、2008年4月に法的名称を Socket Mobile, Inc.に変更しました。弊社の主要管理部門は、40675 Encyclopedia Cir., Fremont, CA 94538 にあり、電話番号は (510) 933-3000 です。弊社のインターネットホームページは、 www.socketmobile.comただし、当社のホームページ上の情報またはアクセス可能な情報は、この登録声明の一部ではありません。フォーム10-Kによる年次報告書、フォーム10-Qによる四半期報告書、フォーム8-Kによる最新報告書、およびそのような報告書の修正は、電子的に提出または提供した後、できるだけ迅速に当社のインターネットホームページ上で無料で入手可能です。SECに

下位転換社債

2024年8月21日、当社は1,000,000ドルの収益を上げるために担保付き下位転換社債ファイナンスを完了しました。

担保付き下位転換社債（以下「"」）は3年の期間であり、2027年8月21日に満期を迎えます。ノートの利子率は年10％で、四半期ごとに現金で支払われます。各ノートの保有者は、2025年8月21日以降いつでも当社にノートの元本金の返済を要求できます。ノートノートは当社の資産に担保され、Western Alliance Bank、当社の優先貸し手の負債に下位にあります。各ノートの元本金額は、保有者が任意でいつでも、1株当たり0.9515ドルの換金価格で当社の普通株に換金できます。元本金額または利子のいずれかを時宜に支払わない場合（5日の延滞を含む）は、ノートの債務不履行の事象です。

ノート

私たちは、1933年の証券法第4条(a)(2)に基づく登録簡易除外のもとにノートを発行しました（以下、「証券法を改正）。本登録声明の申請日現在、ノートは持ち主によって普通株式に換金されていません。ノート償還日である2027年8月21日までにノートの換金によって現在発行可能な最大数の普通株式を、この目論見書の下で販売するために、追加で発行されるか発行可能な普通株式の不定数を、株式分割、株式配当、再分類、資本再編、統合その他類似イベントの結果として時折発行または発行されるものとして、登録します。

オファリング

リスクファクター

私たちの証券への投資には高度なリスクが伴います。私たちの証券に投資を検討する前に、SECに提出された当社の年次および四半期報告書で詳しく議論されている特定の要因を慎重に検討すべきです。これらは全て参照のためにここに組み込まれています。当社の普通株式を購入することを決定する前に、買い付けるリスク、不確実性、仮定についての議論は、「Part I - Item 1A - リスクファクター」として最新の年次報告書の10-k形式に記載されており、「Part II - Item 1A - リスクファクター」は、当該10-kの後に提出された最新の四半期報告書の10-Q形式に記載されており、将来、他の報告書によってたびたび修正、補足、充足されるかもしれません。私たちが述べたリスクと不確実性は私たちが直面する唯一のものではありません。現在私たちには知られていない追加のリスクや不確実性、または現在は重要でないと判断しているものが、私たちの運営にも影響を与える可能性があります。

未来に関する声明：

この目論見書には証券法の意味における前向き見通しに関する記述が含まれています。これらの前向き見通しに関する記述には、私たちのコントロールを超える多くのリスクや不確実性があります。この目論見書に掲載される歴史的事実以外のすべての記述、および「目論見書概要」およびその他の部分またはこの目論見書に組み込まれたすべての記述には、私たちの戦略、将来の運用、財務状況、業績、キャッシュフロー、見通し、管理の計画および目標に関する前向き見通しの記述が含まれています。この目論見書において使用されている「will」、「believe」、「anticipate」、「intend」、「estimate」、「expect」、「project」といった表現は前向き見通しの記述を特定することを意図していますが、全ての前向き見通しの記述がこのような特定の言葉を含むわけではありません。全ての前向き見通しの記述は、この目論見書の日付を基準にしています。私たちまたは売り手株主は、新しい情報、将来の出来事またはその他の理由により、前向き見通しの記述を更新または修正する義務を負いません。私たちがこの目論見書で行う前向き見通しの記述には、合理的であると信じているものの、最終的にはそのような計画や期待を達成できない可能性があります。

私たちは重要な要因を開示します。これにより、実際の結果が『リスク要因』および本目論見書の他の場所で期待される結果と著しく異なる可能性があります。そのような要因には、次のようなものが含まれます：我々が事業資金を調達する能力、利益を上げる能力、Apple、Google、Microsoftから提供されたオペレーティングシステムを使用する製品市場、特にスマートフォン、モバイルコンピュータ、タブレットの市場の動向、戦略的パートナーとの関係の発展、世界的な経済および金融状況。この注意喚起の記述は、当社または当社を代表する者に帰属するすべての見通し表明を修正します。

資金使途

この目論見書に基づいて売られる株式の売却から私たちは何も収益を得ません。債券の換金は、現金で保有者に支払われるはずの最大$1,000,000分の債務を免除します（債券換金価格が株1株あたり$0.9515の場合、最大で1,050,970株の普通株式）。株式の売却からの収益はすべて売却株主の口座に入金されます。『売却株主』および『配布計画』をご覧ください。

売り手株主

本目論見書で取り扱われる普通株式の株式は、ノートの元本を普通株式に換金することにより発行される株式で構成されています。ノートは所有者がいつでも普通株式に換金できます。本目論見書の一部である登録声明はノートの条件に従って申請されました。以下の表に、2024年11月5日時点での情報として、ノートの保有者に関する情報が開示されています。

我々は株式売却株主がいつ、どのような数量で株式を売却するかを把握していません。株式売却株主は、本目論見書によって提供される株式をすべてまたは一部売却する可能性があります。本目論見書により売却される株式の数は、株式売却株主がこの公開株式の売却後に保有する株式の数を見積もることができないため、現在合意、取り決め、または理解がないため、我々は推定できません。しかしながら、以下の表の目的上、株式売却株主がノートの換金によりすべての株式を売却するものと仮定しました。その結果、この公開後、この目論見書でカバーされる株式はすべて株式売却株主によって保持されなくなります。

以下の表では、SECの規則に従って有益な所有権が決定されており、我々の普通株式に関する投票権または投資権が含まれています。以下に特に示されていない限り、表中に記載されている売出株主が有益に所有している普通株式に関して、我々の知る限り、売出株主は単独で投票権および投資権を有しています。表中に示されている各売出株主の公開募集前に有益に保有している普通株式の株式数は、(i) ノートの発行前に売出株主が保有しているすべての株式、および(ii) 目論見書に従って提供されるノートの転換により発行される株式を含みます。

ノートの条件では、売出株主は、ノートの転換により発行される株式が、Nasdaq Capital Marketの規則または規制に違反せずに発行できる数を超える場合、共同の普通株式にノートを転換できませんが、我々の株主の承認（Nasdaq Capital Marketの適用規則で要求されているもの）を取得するか、または（ii）当該証券売出株主にとって合理的に満足のいくと考えられる外部弁護士からの意見を取得し、その承認が不要であるということを取得した場合にはこの制限が適用されません。以下の表の2列目の株式数には、この制限を反映しておらず、むしろ、売出株主がこの公開募集で自らの全株式、一部、または一部も売ることができるものとして想定しています。 「配布計画」を参照してください。

本目論見書全体を通じて、「売出株主」と言及する場合、以下の表に記載されている人物だけでなく、担保権者、寄贈者、譲受人、譲渡人、後継者およびその他、将来的に売出株主の利益を保有する可能性がある人物を意味し、本目論見書により売出株主を代表して提供される我々の普通株式は、明示されていない限り、ノートの転換により発行される我々の普通株式を指します。

普通株式の売り手 は、下の表の情報が提示された日付以降に、証券法の登録要件から免除された取引にて、普通株式の一部または全部を売却または譲渡する可能性があります。売り手に関する情報 は時間の経過とともに変更される場合があります。

以下に記載されている株主の住所は、特に記載がない限り、Socket Mobile, Inc.のものであり、40675 Encyclopedia Cir, Fremont, CA 94538です。

配布計画

売り主株主（本書で使用される場合、贈与者、质款人、譲受人またはそれ以降の日付で当該本目論見書からの贈与、質権、パートナーシップまたはその他の分配または譲渡により取得した普通株式または普通株式の利益を売却する取引株主を含みます）は、随時、売却、譲渡またはその他の方法で、当該株式または株式の利益を取引されている株式取引所、市場または取引施設、または非公開取引で売却される可能性があります。これらの売却は、固定価格で行われる場合、販売時の市場価格に関連する価格で行われる場合、販売時に決定された変動価格で行われる場合、または交渉価格で行われる場合があります。

売り主は、株式またはその利益の譲渡時に、以下のいずれかまたは複数の方法を使用することができます:

売出株主およびその承継者、自らの譲渡人、担保受託人またはその後継者は、株式を直接買い手に売却するか、アンダーライターやブローカー・ディーラー、または代理人を通じて売却する場合があり、前述の売出株主または買い手からアンダーライター、ブローカー・ディーラー、または代理人が割引、譲歩、または手数料の形で報酬を受け取るかもしれません。特定のアンダーライターやブローカー・ディーラー、または代理人に対する割引、譲歩、または手数料は、かかる取引に一般的に関与するものよりも多くなることがあります。

さらに、この目論見書でカバーされた証券が証券法に基づく規則144に基づいて販売を許可された証券である場合、本目論見書に基づくのではなく、規則144に基づいて販売される場合があります。

本目論見書でカバーされる証券の登録および販売に係る売出株主が支払う経費のほとんど全てを負担します。

資本ストックの説明

当社の資本株および社名変更証明書および社内規則に関する以下の記述は要約に過ぎず、SECに提出され、当社の登録声明の付属書類で言及されているこれらの文書を参照することで適格となります。本目論見書もその一部を形成しています。

承認済資本株式

当社の承認済資本株式は、1株あたり$0.001の帳簿価値を持つ23,000,000株から成ります。

普通株式

議決権

各普通株式の保有者は、株主総会で提出されるすべての事項について、1株につき1票を行使する権利を有していますが、法律で定められる通知を行った場合、株主は取締役の選任において議決権を累積することができます。

配当

当社の普通株式を保有する者は、優先株式が優先する場合を除き、取締役会が合法的に利用可能な資金から定期的に宣言する配当金を受け取る権利を有しています。.

清算

当社の清算、解散、または清算の際には、当社の普通株主は、優先株主が持つ任意の未払い普通株式の株主に対する流れる資産の配当に関して、法的に利用可能な純資産を、全債務およびその他の負債の支払い、およびすべての優先株式の持株者に付与される任意の清算特典の充足の後で、比例してシェアする権利を有します.

譲渡権なしまたは同様の権利

このイベントにより、ブランドは創造性と自由なエレガンスをウェディングファッションに注入し、スタイル、品質、手ごろな価格のブレンドを約束します。普通株式 譲渡権、および優先株式の株主に付与される先取特典、変換、償還、または積立基金規定の対象にはなりません

優先株式

当社の取締役会 of directors has the authority, without further action by the stockholders, to issue up to 3,000,000 shares of preferred 株式 in one or more series and to fix the rights, preferences, privileges and restrictions thereof. These rights, preferences, and privileges could include dividend rights, conversion rights, voting rights, redemption rights, liquidation preferences, sinking fund terms, and the number of shares constituting any series or the designation of such series, any or all of which may be greater than the rights of common stock. The issuance of preferred stock could adversely affect the voting power of holders of common stock and the likelihood that such holders will receive dividend payments and payments upon liquidation. In addition, the issuance of preferred stock could have the effect of delaying, deferring or preventing change in our control or other corporate action.

Anti-Takeover Effects of Certain Provisions of Delaware Law, Our Restated Certificate of Incorporation and Our Bylaws

Certain provisions of Delaware law and certain provisions included in our restated certificate of incorporation and bylaws summarized below may be deemed to have an anti-takeover effect and may delay, deter, or prevent a tender offer or takeover attempt that a stockholder might consider to be in its best interests, including attempts that might result in a premium being paid over the market price for the shares held by stockholders.

优先股

Our restated certificate of incorporation contains provisions that permit our board of directors to issue, without any further vote or action by the stockholders, shares of preferred stock in one or more series and, with respect to each such series, to fix the number of shares constituting the series and the designation of the series, the voting rights (if any) of the shares of the series and the powers, preferences, or relative, participation, optional, and other special rights, if any, and any qualifications, limitations, or restrictions, of the shares of such series.

取締役の解任

当社の規約により、取締役の任意の一人または全取締役会は、取締役の過半数の株主によって、理由の如何に関わらず、選挙で投票権を有する株主の多数によって解任されることができるが、株主が累積投票権を有している場合、全体の取締役会の選挙で累積的に投票された場合、全取締役会が解任される場合、選ばれるために十分な票がない場合は理由なしに取締役が解任されない。

株主の特別会合

当社の規約により、取締役会または取締役会の議長、または社長、またはその他の株主が、その会合で投票権を行使する権利を持つ株主の議決権の総数がその会合において投票権を持つことができるすべての株主の10％以上の株式を保有する1人以上の株主によって、いつでも株主総会を招集することができる。

取締役候補の事前予告手続き

当社の規約により、株主が年次総会または特別株主総会で取締役選挙の候補者を指名することを希望する場合は、適時な通知が書面で提供される必要がある。適時性を持たせるためには、通常、株主の通知は、当該会合の90日前までに会社の事務局に配信され、受領される必要がある。規約は取締役会に株主が年次総会で選出される候補者を承認または拒否する権限を与えてはいないが、適切な手続きが遵守されていない場合、会議での特定の業務の実行を妨げる可能性があるか、または潜在的な買収者が株式議決権を行使して自らの取締役候補を選出しようとすることや我々の統制の獲得を試みることを妨げる可能性がある場合がある。

株主の承認による行動

当社の再発行済株式公正証券および規約により、株主による採択されるべき行動は正式に招集された年次総会または特別株主総会で実施されなければならず、書面による同意によっては実施されない。

利害関係を持つ株主とのビジネス組み合わせ

当社はデラウェア州一般法人法第203条の対象となりますデラウェア州法人の取得を規制する第203条では、原則として、取締役会が利害関係を持つ株主とのいかなるビジネス組み合わせも承認しないことを、利害株主となった個人から3年間禁止しています。ただし、 - 取引の日付の前に、取締役会がビジネス組み合わせまたは利害株主になる取引をいずれか承認した場合 - 利害株主になる取引が完了した時点で、利害株主は、取引が開始された時点で流通している投票権付き株式のうち少なくとも85%を所有していた場合。この際、流通株式の数を決定するために取締役や役員が所有している株式や、従業員が自身の意向で株式を提示するかどうかを秘密裏に決定できない従業員株式プランによって所有されている株式は除外されます

法的問題

ウィルソン・サンシーニ・グッドリッチ＆ロサティ弁護士法人は、証券の有効性に関連する特定の法的問題について判断を下します。

専門家

Sadler, Gibb＆Associates、LLC、独立した公認会計士は、2023年12月31日までの当社の財務諸表を監査し、その報告書に記載されているものとして、この目論見書および登録声明書に参照設けられています。当社の財務諸表は、Sadler, Gibb＆Associates、LLCの報告書および会計監査の専門家としてのその企業の権威を根拠に参照設けられています。

詳細な情報の入手先

当社はSECにForm S-3の登録声明を提出し、この目論見書はその一部であり、ここで提供される普通株式に関して証券法の下で登録されています。この目論見書には登録声明に含まれる情報のすべてが含まれているわけではありません。この目論見書に記載されている登録声明の付表としてまたは当社がSECに提出したその他の文書の規定に関する記述は必ずしも完全ではありません。関連するこれらの文書に関する各記述は、その参照を通じて完全に修正されます。

私たちはSECに年次、四半期、現行の報告書、委任状、その他の情報を提出しています。当社の報告書、委任状、その他の情報のコピーは、SECのウェブサイトで一般に公開されています。 これらの列挙のある手続き、イベント、または開発以外の、過去の事実に基づかないすべての声明は、フォワードルッキングな声明である可能性があります。私たちのウェブサイトでもこれらの文書を見つけることができます。ウェブサイトは次の場所にあります。 www.socketmobile.com当社のウェブサイトに掲載されている情報は、この目論見書または目論見書補遺の一部ではありません。

参照により取り込まれた情報

SECは、私たちが彼らに提出した文書に含まれる情報を「参照注記」することを許可しており、これにより、この文書で重要な情報を開示する際に、SECに提出した他の文書を参照することができます。参照注記により組み込まれる情報は、この目論見書の一部と見なされ、SECに提出された後の情報は、この情報を更新および置き換えます。この目論見書では、以下にリストされた文書と当社がSECに提出する将来の申請書（それぞれ、8-kに関する現行報告書の項目2.02または7.01に基づき提出された文書または当該フォームに関連する展示物を除く）は、この目論見書が一部となる登録声明のもとでの証券の募集が終了されるか完了するまで、Exchange Actの第13(a)、13(c)、14または15(d)条に基づくものとして参照により組み込まれます。

本目論見書の目的のために、ここに組み込まれたか、組み込まれたとみなされる文書に含まれる記述は、本目論見書または後に提出される他の文書に含まれるまたは組み込まれる記述が、当該記述を変更または置き換える範囲まで、変更されるか置き換えられたものとみなされる。このように変更または置き換えられた記述は、該当する範囲で変更または置き換えられているものとして、本目論見書の一部を構成しないものとみなされる。

本目論見書に組み込まれた情報のいずれかを提供することが求められたすべての人、特に有益な所有者に対して、口頭または書面による要求に応じて、無料で提供します:

ソケットモバイル株式会社

40675百科事典サークル

フリーモント、CA 94538

注意：リン・ジャオ

電話：(510) 933-3016

1,050,970 Shares

ソケット・モービル株式会社

普通株式

目論見書

No dealer, salesperson or other person is authorized to give any information or to represent anything not contained in this prospectus. You must not rely on any unauthorized information or representations. This prospectus is an offer to sell only the shares offered hereby, and only under circumstances and in jurisdictions where it is lawful to do so. The information contained in this prospectus is current only as of its date.

November        , 2024

第2部

目論見書に必要のない情報

アイテム14. 譲渡とディストリビューションのその他の経費

発行会社は、登録される株式の売却またはその他の配布に関連する費用は一切負担しません。ただし、この登録声明およびこの登録声明に含まれる目論見書の準備および配布費用は除きます。このような費用は以下の表に示されています。表示されている金額はすべて見積もりですが、SEC登録手数料を除きます。

第15項。役員および役員への補償

デラウェア州一般会社法（以下「DGCL」という）のセクション145は、裁判所が、または法人の取締役会が、証券法に基づく一定の状況下で発生した責任（費用の払い戻しを含む）に対して、取締役や役員に充分広い範囲の補償を与えることを認めています。DGCLのセクション102によって許可されるように、登録者の設立証明書と規約は、登録者の取締役や役員に対する補償と経費の支払いの提供を規定し、従業員や他の代理人に対する補償をDGCLが許可する限り最大限に認めています。さらに、登録者は、自身の役員や取締役、特定の株主と補償契約を締結しています。

DGCLのセクション145(a)に基づき、登録者は、登録者の企業の取締役、役員、代理人、従業員であること、または登録者の要請で別の法人、パートナーシップ、合弁事業、信託その他の企業の取締役、役員、代理人、従業員として務めることにより、脅かされている裁判、訴訟、手続きに関する実際に合理的に被った費用、弁護士費用、判決、罰金、解決金額などに対して、何かしらの脅威、保留中の訴訟、または完了した行動に関連して、当事者に対して脅しをかけたりすると、該当者を補償することがあります。DGCLのセクション145(b)により、補償権は、また、取締役によっても行使されるが、その際には、その行動や訴訟の防御または解決に実際にかかった防衛支出（弁護士費用を含む）の範囲に限ります。DGCLのセクション145(b)により、登録者は、該当者が登録者に対して責任を認められたクレーム、問題、事項について、チャンセリー裁判所または当該行動が提起された裁判所が裁定し、それに反するかもしれないが、その場合、当該クレームをめぐるすべての状況を考慮して、該当者が妥当に補償を受けられると判断する場合に限り、そのような費用に対する補償を行いません。DGCLのセクション145(a)および(b)における補償権は、次のような場合に適用されます：（i）該当者が実務上などに成功した場合、または（ii）該当者が誠実に行動し、法人の最良の利益、または法人の最良の利益に反対でないと合理的に信じた方法で行動し、また、犯罪的行為については、自身の行動が違法であると合理的な理由がない限り。

DGCLの第174条は、株主総会会社法の一部として、故意または過失で配当の不法な支払いや不法な株式購入または償還を承認した取締役は、そのような行為に対して責任を負う可能性があることを規定しています。 違法行為が承認された時に欠席していたか、その時に異議を唱えた取締役は、その行為に対する異議を取締役会議事録の帳簿に記入させることで、そのような行為に関する責任を免れることができます。そのような欠席取締役が違法行為の通知を受けた直後またはその際に違法行為が発生した時点で異議を述べた場合、そのような責任が免除されます。

登記簿記載の義務と社納設立書及び社納規約に含まれる補償規定は、法律、合意、株主の投票、無関係な取締役の承認などで得られる他の権利に排他的ではありません。また、当該企業は、登記簿記載の義務者および執行役員に対して役員または執行役員として責任が主張されたりその地位から生じた責任に対して保険を維持します。

アイテム16。 展示品

17.義務規定のこと

(a)    以下署名者は、ここに取り組むことになります：

(1)              売り出しが行われる期間中に、この登録声明書についての事後有効修正書を提出します：

(i) 「有価証券法第10条（a）(3)によって要求される目論見書を含めることです。

(ii) 登録声明書の有効日（またはその最新の事後有効修正）の後に発生した事実や出来事を、個別または総合的に見て、登録声明書に記載された情報に本質的な変更を示すものを目論見書に反映することです。

(iii) 登録声明書に事前に開示されていない販売計画に関する任意の重要な情報または登録声明書でその情報に関する任意の重大な変更を含めることです。

提供された, 、、 前述の(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)および(a)(1)(iii)の各項目は、登録声明書に照会取込まれたSECに提出された登録者によって提出された報告書に含まれる情報、または登録声明書の一部であるRule 424(b)に従って提出された目論見書に含まれる情報の場合、これらの項目によって事後有効修正書に含める情報は適用されません。

(2)              証券法に基づく責任を決定する目的で、それぞれの事後有効修正は、そこで提供される証券に関連する新しい登録声明と見なされ、その時点での証券の提供は初期のものと見なされます。 取引が真正である場合は その販売は、そのときに初期のものと見なされる。

(3)              募集終了時に未売のまま登録されている証券を、事後有効修正によって登録から削除する。

(4)              証券法に基づく責任を決定する目的で:

(i) 私たちが規制当局に提出した規則424(b)(3)に基づくすべての目論見書は、提出された目論見書が登録声明の一部と見なされる日付を、その提出された目論見書が登録声明の一部として含まれると見なします。

(ii) セクション10(a)で要求される情報を提供する目的で登録声明の一部として規則4300億に基づいて登録声明の一部とされるすべての規則424(b)(2)、(b)(5)、または(b)(7)で提出される必要がある目論見書は、効力発生後にその目論見書の形式が最初に使用される日付または目論見書に記載された勧誘業務における証券の最初の販売契約の日付のいずれか早い方を基準として、登録声明の一部とされると見なされます。規則4300億で規定されているように、発行者およびその時点でアンダーライターである任意の者の責任の目的で、その日は、該当の目論見書に関連する登録声明の新たな効力発生日と見なされ、その時点での証券の提供はその有効販売の初期のものと見なされます。ただし、登録声明または目論見書内で行われた声明、または登録声明の一部である目論見書内で行われた声明、またはその有効な日付の直前に行われた登録声明内または目論見書内の文書に組み込まれるか、見なされるとされた文書に行われた声明は、その有効な日付以前に販売契約時には、前述の有効な日付の直前に行われた声明を置き換えたり修正したりするものではありません。

(b)   以下署名者は、証券法に基づく責任を判断するために、証券取引法の第13条(a)または第15条(d)に基づいて提出された登録申告書のすべてが、登録声明書に基づき参照されるとき、そこで提供される証券に関連する新しい登録声明書と見なされ、その時点におけるそのような証券の提供は初めて提供されたものと見なされる。 取引が真正である場合は その販売は、そのときに初期のものと見なされる。

(c)    証券法に基づく責任に起因する損害に対する補償が、前述の規定に基づき、あるいは他の方法で、登録者の取締役、役員および支配関係者に許可される場合、登録者は、そのような補償が証券法に示される公共の政策に反するとSECが判断したという助言を受けてきており、そのため、そのような補償は強制されない。登録者が取締役、役員、または登録者の支配関係者が、そのような責任に対する補償の請求（登録される証券に関連して、取締役、役員、または登録者の支配関係者が、ある行動、訴訟または手続きの防御に成功したことにより支払った費用を除く）を主張した場合、その問題が支配的な前例によって解決されたとの登録者の顧問の見解でない限り、登録者は、そのような補償が証券法に示される公共の政策に反するかどうかについて適切な管轄裁判所に問題を提出し、その問題の最終的な裁定によって決定される。

署名

証券法に基づく要件に従い、登録者は、Form S-3 に提出するための要件をすべて満たしていると合理的に信じる根拠があると証明し、カリフォルニア州フリーモント市において、下記の権限を与えられた者が代表して本登録声明書に署名することを正式に命じられた。^th 日、2024年11月7日

ソケット・モービル株式会社

By: /s/ リン・ジャオ

Lynn Zhao

チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

ファイナンスおよび管理部門副社長

委任状

以下に記載される各者は、それぞれの署名者が以下に掲載されており、共同および代わりに、ケビンJ.ミルズとリン・ジャオ、およびそれぞれ個別に、その代理人を任命し、委任します。彼には、完全な代替権限を持ち、本登録声明についてのあらゆる修正（有効化後の修正を含む）を署名し、有価証券法の定めるルール462(b)に基づき提出後に有効となるこの登録声明に対し、その有効になる登録声明に署名できる権限を完全に持ち、その有価証券取引委員会に、同委員会への提出を伴う、および補足資料および関連文書とともに、その署名し、その後の有効化修正を全て承認し確認します。それによって、各当該代理人、あるいはその補佐人または補佐人が、この業務によりなされること、またはなされるように要求することを承認し確認します。

1933年の証券法の要件に従い、この登録声明書は、以下の人物によって署名され、指定された日付と役職で

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