展品10.1
第3号修正案
公开市场销售协议
2024年11月12日
此第3号修改(“第3项修正”) 修订某项公开市场销售协议SM日期为2019年5月10日,经过2020年3月2日的修订第1号和2022年3月3日的修订第2号(统称为“协议”,由wave life sciences有限公司(“公司”)与Jefferies LLC作为销售代理和/或主要方(“第五章 定义和引用 第5.1节 定义 第1.1节中所指的术语包括其单数形式以及复数形式,其相对应的意思当然依然是如此。”)之间签署。此处使用的定义术语及未另行定义的术语应具有协议中赋予这些术语的含义。
见证:
鉴于协议第8(i)条允许公司和代理人对协议进行修订;
鉴于公司和代理人现在希望按照本协议的规定对协议进行修订。
因此,考虑到前述内容和其他良好及有价值的对价,收到和充足性在此确认,公司和代理人达成如下协议:
1. 本协议中提及的“注册声明”应指根据S-3表格提交的自动货架注册声明,最初于2024年11月12日向委员会提交(及其不时修订的内容,“新的注册声明”).
2. 本协议的导言中提及的“协议”在此修订为“wave life sciences有限公司,依照新加坡共和国法律成立的公司(“公司”),根据本协议中规定的条款和条件,拟通过Jefferies LLC,作为销售代理和/或负责人(以下简称“第五章 定义和引用 第5.1节 定义 第1.1节中所指的术语包括其单数形式以及复数形式,其相对应的意思当然依然是如此。)公司的普通股,面值不详(以下称为“普通股),其总发行价格不超过本协议规定的最大计划金额(以下称为“协议”).”
3. 协议中对“最大计划金额”的参考应指以下较小的数字:(a)根据有效注册声明注册的普通股数量或金额,(b)经授权但未发行的普通股数量(减去可在公司任何未偿证券的行使、转换或交易中发行的普通股或其他从公司授权股本中保留的普通股),(c)根据表格S-3允许出售的普通股数量或金额(如适用,包括一般指令I.b.6),或(d)公司已提交的招股说明书补充的普通股数量或金额。
4. “结算日期”的定义在 本章第1条(a)款 协议的内容已按照以下内容进行了修订和重述:
“结算日“卖出期间”指在此协议下出售股份的每个交易日之后的第一个工作日,届时公司应向代理人交付该交易日出售的股份数量,代理人应向公司交付在此销售中获得的发行价格。
5. 第2节(yy) 协议的内容已完全按照以下内容进行了修订和重述:
“知名成熟发行人. (i) 在注册声明的原始有效性时,(ii) 在最近一次修订时,以遵守证券法第10(a)(3)节的目的(无论该修订是通过后效修订还是根据证券交易法第13或15(d)节提交的报告,或以招股说明书的形式),以及 (iii) 在公司或代表其行事的任何人(仅就本条款而言,依据证券法第163(c)条的规定)依赖证券法第163条的豁免对股份进行任何销售提议时,公司是并且一直是“知名成熟发行人”(如规则405中定义)。
本协议中对协议日期的引用形式,包括作为附件A的发行通知,现修订为“2019年5月10日,经过于2020年3月2日的修订第1号、2022年3月3日的修订第2号和2024年11月12日的修订第3号”。
除非本文中特别规定,否则协议的所有其他条款仍然完全有效。
该修订第3号应在新注册声明根据《证券法》自动生效之日起生效。
公司同意支付代理人律师在本修订第3号相关事务中产生的合理和有据可依的费用及支出,前提是公司应支付的该费用和支出总额不得超过$10,000。
10. 第8(i)款 本协议被补充和修订,使本修订第3号和本协议(如本次修订所述)构成协议各方之间的完整协议,并取代与本协议及其主题相关的所有先前书面或口头及所有当时口头协议、谅解和谈判。
除非本协议有所修订,否则现在有效的协议在各方面已得到确认和批准。为避免疑义,本修订第3号及其所有条款应被视为本协议的一部分。
本修订第3号应受纽约州适用于在该州签订和执行的协议的内部法律的管辖,并按照该法律进行解释。因本修订第3号或由此所预期的交易而引起的任何法律诉讼、行动或程序可以在美国纽约市曼哈顿区的联邦法院或纽约州曼哈顿区的法院提起(统称为“指定法院各方不可撤销地提交给任何此类诉讼、行动或程序中这些法院的专属管辖权(除非涉及对任何此类法院裁决的执行的程序,此类管辖权为非专属)。由邮件发送至协议中规定的该方地址的任何程序、传票、通知或文件的送达,对于在任何此类法院提起的任何诉讼、行动或其他程序而言,均为有效的送达。各方不可撤销和无条件地放弃对在指定法院提起的任何诉讼、行动或其他程序的地点提出异议,并不可撤销和无条件地放弃并同意不在任何此类法院提出或声称任何此类诉讼、行动或其他程序的提起是在不方便的法庭。
[下一页是签名页。]
如果前述内容符合您对我们协议的理解,请签署并将随附的副本退回给公司,届时本文书及所有副本将按照其条款成为具有约束力的协议。
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非常真诚地你的, |
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wave life sciences有限公司。 |
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通过: |
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/s/ Paul b. Bolno万.D., MBA |
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姓名:Paul b. Bolno万.D.,MBA |
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职务:总裁兼首席执行官 |
上述修正案特此由位于纽约的代理人确认并接受,以本文件所述的首次日期为准。
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杰富瑞证券有限公司 |
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通过: |
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/s/ Michael Magarro |
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姓名:Michael Magarro |
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职位:董事总经理 |
[修订第3号的签名页]