N-CEN：文件人信息
| Filer CIK | 0001100663 |
| 文件器CC |
********
|
| 备案人投资公司类型 | 表格N-1A备案人（共同基金） |
| 这是直播还是TESt备案？ | 
生活
测试
|
| 这是电子的吗 以纸质形式提交的官方文件复本？ |  |
| 您想要退货吗？ | |
提交联系方式 | |
| 名称 | |
| 电话 | |
| 电子邮件地址 |
通知信息 |
| 仅通过备案网站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1项涵盖的报告期。
| a.期末报告： | 2024-08-31 |
| B.本报告涵盖的时间是否少于12个月？ |
是的
没有
|
N-CEN：B部分：有关注册人的信息
第b.1项背景信息。
| a.注册人全名 | iShares Trust |
| B. 投资公司法文件号（ 例如，811-) | 811-09729 |
| C. Cik | 0001100663 |
| D.雷 | 5493000860 OXIC 4B5 K91 |
第b.2项注册人的地址和电话号码。
| a. Street 1 | 霍华德街400号 |
| Street 2 | |
| B.市 | 旧金山 |
| C. 国家（如果适用） |
加州
|
| D. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| e.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政 代码 | 94105 |
| F.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 800-474-2737 |
| G.公共网站（如果有） | www.blackrock.com |
第b.3项书籍和记录的位置。
| 指示。 为每个人提供所需的信息 保持 每个账户、书籍或其他账户的实际拥有权 文件 该法案第31（a）条要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和该节下的规则。 |
| 地点簿记录： 1 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 花旗银行，全国协会 |
| B. Street 1 | 格林威治街388号 |
| Street 2 | |
| C.市 | 纽约 |
| D. 国家（如果适用） |
纽约
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 10013 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 813-604-1770 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 与其作为保管人和转让代理人的职能相关的记录 |
| 地点簿记录： 2 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. Street 1 | 哈德逊庭院50号 |
| Street 2 | |
| C.市 | 纽约 |
| D. 国家（如果适用） |
纽约
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 10001 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 609-282-3046 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 与其作为分销商的职能相关的记录 |
| 地点簿记录： 3 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| B. Street 1 | 伊斯顿路4400号 |
| Street 2 | Suite 200 |
| C.市 | Columbus |
| D. 国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 43219 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 614-470-8000 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 与其作为管理员和会计代理人的职能有关的记录 |
| 地点簿记录： 4 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 贝莱德基金顾问 |
| B. Street 1 | 霍华德街400号 |
| Street 2 | |
| C.市 | 旧金山 |
| D. 国家（如果适用） |
加州
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 94105 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 415-670-2000 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 与其作为顾问的职能相关的记录 |
| 地点簿记录： 5 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 道富银行和信托公司 |
| B. Street 1 | 国会街一号 |
| Street 2 | 邮件停止SUM0703 |
| C.市 | 波士顿 |
| D. 国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 02114 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 617-786-3000 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 与其作为管理人、会计代理人、转让代理人和保管人职能相关的记录 |
专案B.4.最终档案的首字母。
| 指示。 只有在注册人已提出撤销注册的申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提出撤销注册的申请时，才应对专案b.4.b作出“是”的答复。 |
| 这是注册人在此表格上的第一次提交吗？ |
是的
没有
|
| 这是注册人在此表格上的最后一次提交吗？ |
是的
没有
|
专案b.5。投资公司家族。
| 指示。 “投资公司家族”系指，除 保险公司 独立账户、任何两个或两个以上注册账户 投资公司 (I)共用同一投资顾问或 主承销商； 和(Ii)向投资者表明自己是 相关公司为 投资目的和投资者 服务。在回应这一点时 专案，家族中的所有注册人 的投资公司应该 报告的家庭的名称 投资公司也是如此。 |
| 保险公司可能不持有的单独账户 自己人 作为关联公司(产品)向投资者发放 目的 投资和投资者服务应考虑 他们自己也是 同一个家族如果经营或会计 或控制系统 这些实体在其下运行 基本相似。 |
| A.注册人是否属于 投资 公司？ |
是的
没有
|
| 一、投资公司家族全称 | 贝莱德建议的基金 |
专案B.6.组织。
| 指示。 对于专案b.6.a.i.，注册人应包括符合以下条件的所有系列 已由注册人设立 并有流通股 (因相关事宜而发行的股份除外 只需初始投资 符合第14(A)条的规定 《法案》)。 |
| 注明注册人的分类： 正在检查 适用的专案如下。 |
AAA.注册于
执行表格N-1A。
封闭式管理投资公司注册于
《表格N-2法案》
C.提供可变年金合同的单独账户
根据公司法注册为管理投资公司
表格N-3：
D.提供可变年金合同的单独账户
根据《公司法》登记为单位投资信托
N-4岁以下
根据该法注册的小型企业投资公司
表格N-5：
F.提供可变保险合同的独立账户
根据该法案注册为单位投资信托基金
表格N-6：
根据《表格法》登记的单位投资信托基金
N-80亿2
| 一、注册人系列总数 | 339 | |
| 二.如果报告涵盖财年末的注册人系列在报告期内终止，请提供以下信息： | ||
| 终止组织记录： 1 | ||
| I.系列名称 | iShares货币对冲MSCI英国ETF | |
| 二.系列识别号 | S000049801 | |
| 三.终止日期（月/年） | 10/2023 | |
| 二.如果报告涵盖财年末的注册人系列在报告期内终止，请提供以下信息： | ||
| 终止组织记录： 2 | ||
| I.系列名称 | iShares货币对冲MSCI德国ETF | |
| 二.系列识别号 | S000043042 | |
| 三.终止日期（月/年） | 08/2024 | |
| 二.如果报告涵盖财年末的注册人系列在报告期内终止，请提供以下信息： | ||
| 终止组织记录： 3 | ||
| I.系列名称 | iShares MSCI德国小盘股ETF | |
| 二.系列识别号 | S000035387 | |
| 三.终止日期（月/年） | 10/2023 | |
| 二.如果报告涵盖财年末的注册人系列在报告期内终止，请提供以下信息： | ||
| 终止组织记录： 4 | ||
| I.系列名称 | iShares货币对冲MSCI加拿大ETF | |
| 二.系列识别号 | S000049794 | |
| 三.终止日期（月/年） | 10/2023 | |
第B.7项。证券法登记。
| 注册者是类的颁发者吗 的 证券 注册 根据19《证券法》 (“证券” 行动“)？ |
是的
没有
|
专案B.8。董事们。
| 提供以下要求的有关注册人(仅限管理投资公司)董事服务人员的资讯： |
| 董事战绩： 1 | |
| a.全名 | John E. Kerrigan |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 导演记录： 2 | |
| a.全名 | Richard L.法尼亚尼 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 导演记录： 3 | |
| a.全名 | Robert S. Kapito |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 导演记录： 4 | |
| a.全名 | 德鲁·E劳顿 |
| B. CRD编号（如果有） | 001173631 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 导演记录： 5 | |
| a.全名 | 萝拉·F费格森 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 导演记录： 6 | |
| a.全名 | 史蒂芬·科恩 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 导演记录： 7 | |
| a.全名 | John E.马丁内斯 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 导演记录： 8 | |
| a.全名 | 马达夫·V·拉詹 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 导演记录： 9 | |
| a.全名 | 简·D卡林 |
| B. CRD编号（如果有） | 001279982 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 导演记录： 10 | |
| a.全名 | 塞西莉亚·H赫伯特 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 导演记录： 11 | |
| a.全名 | 詹姆斯·林 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的「利害关系人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-09102 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-22649 |
第b.9项首席合规官。
| 根据规则38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有关担任注册人首席合规官的每个人员的信息： |
| 首席合规官记录： 1 | |
| a.全名 | 亚伦·沃瑟曼 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.街道地址1 | 哈德逊庭院50号 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | 纽约 |
| e. 国家（如果适用） |
纽约
|
| F. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政 代码 | 10001 |
| H.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | XXXXXXX |
| I.首席合规官 变化 自.以来 最后的 提交档案？ |
是的
没有
|
| 如果首席合规官因提供首席合规官服务而受到注册人或注册人的关联人以外的任何人的补偿或雇用，应提供： |
| CCO雇主记录： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、个人的美国国税局雇主识别号码 | N/A |
专案B.10.证券持有人投票的事项。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登记的登记人，只有在就合同一级的事项征求担保持有人投票的情况下，才应对这一项目作出“是”的答复。 |
| 是否有任何事项是由 注册人： 它的 安全 持有人在报告期间的投票 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案B.11法律程序。
| 指示。 就本专案而言，应描述以下程式：(1)与注册人或其任何重要附属公司有关的任何破产、接管或类似程式；(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是对注册人或其任何附属公司不利的一方的任何程式；以及(3)任何涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的程式。 |
| A.有没有任何重大的合法行为 法律程序、其他 比 附带的例行诉讼 业务，这是 注册人或其任何附属公司是 一方或其任何一方 的 他们的财产是在 报告期？ |
是的
没有
|
| B.之前报告的任何诉讼程式是否已终止？ |
是的
没有
|
专案B.12。富达债券和保险(管理投资 仅限公司)。
| A.是否有任何关于 注册人 已归档 在忠诚度保证下(包括但不是 有限 致，忠诚度 债券的保险协定) 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
专案B.13董事及高级职员/差错及遗漏保险 (仅限管理投资公司)。
| A.注册人的官员或 董事 覆盖 在……里面 他们的 高级职员或董事的身分 任何 董事 和 高级职员/差错和遗漏保险单 拥有者 这个 注册人或其他人？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告期间，是否有任何根据保单对注册人提出的索赔？ |
是的
没有
|
专案B.14提供资金支持。
| 指示。 就本专案而言，财政支持包括任何(1)出资，(2)根据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4)执行信用证或赔偿信用证，(5)资本支持协定(无论注册人最终是否得到支持)，(6)履约担保，或(7)为增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性而采取的其他合理的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间借贷，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动。 |
| 在报告期内，注册人的关联人、发起人或主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的财务支持？ |
是的
没有
|
第b.15项。豁免命令。
| a.在报告期内，注册人是否依赖委员会授予《证券法》、《证券法》或《交易法》一项或多项条款豁免的任何命令？ |
是的
没有
|
| 发布号记录： 1 | |
| I.如果是，请在下面提供每个订单的发布号 | IC-25878 |
第b.16项。主要承销商。
| a.提供以下要求的有关每个主承销商的信息： |
| 主要承销商记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| 二. SEC文件号（例如，8-） | 8-48436 |
| 三.中央登记标号 | 000038642 |
| 四. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| 诉 国家（如果适用） |
纽约
|
| 六. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.主承销商是否是注册人或其投资顾问或存款人的关联人员？ |
是的
没有
|
| B.报告期内是否聘请或终止主承销商？ |
是的
没有
|
第b.17项。独立公共公证。
| 提供有关每位独立公证的以下信息： |
| 公共公证记录： 1 | |
| a.全名 | PricewaterhouseCoopers LLP |
| B. PCAOb编号 | 238 |
| C. LEI，如果有的话 | 5493002 GVO 7EO8RNS37 |
| D. 国家（如果适用） |
宾夕法尼亚
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.自上次申报以来，独立公证是否发生了变化？ |
是的
没有
|
第b.18项内部控制报告（管理投资 仅限公司）。
| 指示。 小企业投资公司不是 需要回应 这个项目。 |
| 报告期内，独立公证的内部控制报告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
没有
|
第b.19项。审计意见。
| 在本报告所述期间，是否 独立的 公共的 会计师出具意见，而不是 无保留意见 使用 关于其对注册人的审计 财务报表？ |
是的
没有
|
专案B.20估值方法的改变。
| 指示。 对这一项目的答复不一定包括对个别证券使用的估值方法的改变(例如，将私募股权证券从市场法改为收益法)。在答复专案b.20.c时，提供专案C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复专案b.20.d时，请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于对专案b.20.c的答复中包括的某些子资产类型，请在对专案b.20.d的答复中提供子资产类型。对专案b.20.c的答复。和项目b.20.d。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时，才应相同。 |
| 在报告所述期间，登记人资产的估值方法是否发生了重大变化(例如，固定收益证券从使用投标价格改为中间价，或对国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生了变化)？ |
是的
没有
|
专案b.21。会计原则和惯例的变化。
| 会计原则或做法是否有任何变化，或适用任何此类会计原则或做法的方法是否有任何变化，这将对委员会本年度提交或将提交的财务报表产生重大影响，而这些财务报表以前从未报告过？ |
是的
没有
|
专案b.22。资产净值误差修正(开放式管理 仅限投资公司)。
| A.在报告期内，向股东或股东账户支付的任何款项是否因注册人的资产净值(或每股资产净值)计算错误而重新处理？ |
是的
没有
|
专案b.23。规则第19a-1条通知(管理投资公司 仅限)。
| 在本报告所述期间，登记人是否 支付任何 分红或分红 任何性质的分发 分红 付款， 须附有书面陈述 根据 至第19(A)条 《法令》(《美国法典》第15编第80A-19(A)条)和规则 19A-1 根据该条例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
没有
|
| 支付股息系列信息记录： 1 | |
| a.如果是，并在回应相关的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名称 | iShares ESG意识MSCI美国小盘ETF |
| 二.系列识别号 | S000061604 |
| 支付股息系列信息记录： 2 | |
| a.如果是，并在回应相关的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| 二.系列识别号 | S000045074 |
| 支付股息系列信息记录： 3 | |
| a.如果是，并在回应相关的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| 二.系列识别号 | S000028735 |
| 支付股息系列信息记录： 4 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI秘鲁和全球敞口ETF |
| 二、系列标识号 | S000024426 |
| 发放红利系列资讯记录： 5. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares ESG Aware MSCI USA Value ETF |
| 二、系列标识号 | S000079198 |
| 发放红利系列资讯记录： 6. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI印尼ETF |
| 二、系列标识号 | S000028553 |
| 发放红利系列资讯记录： 7. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI中国ETF |
| 二、系列标识号 | S000031717 |
| 发放红利系列资讯记录： 8个 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| 二、系列标识号 | S000045646 |
| 发放红利系列资讯记录： 9. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI波兰ETF |
| 二、系列标识号 | S000028556 |
| 发放红利系列资讯记录： 10 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| 二、系列标识号 | S000068775 |
| 发放红利系列资讯记录： 11. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | 安硕MSCI中国多板块科技ETF |
| 二、系列标识号 | S000074555 |
| 发放红利系列资讯记录： 12 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI巴西小盘股ETF |
| 二、系列标识号 | S000028677 |
| 发放红利系列资讯记录： 13个 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI芬兰ETF |
| 二、系列标识号 | S000035386 |
| 发放红利系列资讯记录： 14. | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI科威特ETF |
| 二、系列标识号 | S000068137 |
| 发放红利系列资讯记录： 15个 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares ESG Aware MSCI USA ETF |
| 二、系列标识号 | S000055381 |
| 发放红利系列资讯记录： 16年 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI英国小盘股ETF |
| 二、系列标识号 | S000035393 |
| 发放红利系列资讯记录： 17 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares MSCI纽西兰ETF |
| 二、系列标识号 | S000028554 |
| 发放红利系列资讯记录： 18 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares气候意识和转型MSCI美国ETF |
| 二、系列标识号 | S000080443 |
| 发放红利系列资讯记录： 19个 | |
| A.如果是，在答复涉及的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 标明系列 涉及： | |
| 一、系列名称 | IShares ESG MSCI美国领军企业ETF |
| 二、系列标识号 | S000065418 |
| 发放红利系列资讯记录： 20个 | |
| a.如果是，并在回应相关的范围内 只是为了 注册人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名称 | iShares巴黎气候MSCI World ex USA ETF |
| 二.系列识别号 | S000083456 |
N-CEN：C部分：管理投资公司的其他问题
一般说明。提供多个系列的管理投资公司必须 分别完成每个系列的C部分，即使有些 两个或更多系列的信息相同。开始这项 部分或添加其他系列，单击标有「标签」的栏 下面「添加新系列」。 |
| 管理投资记录： 1 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI日本价值ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000064903 |
| C.雷 | 54930043 LHY 0LNJY 8S57 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI日本价值ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000210083 |
| 三.票务符号（如果有） | EW合资企业 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 0.00000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 30.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是
不是
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 大和资本市场美国公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-12242 |
| 三.中央登记标号 | 000001576 |
| 四. LEI，如果有的话 | M67 H5 PRC0NQKM73 ZAS 82 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 748.32000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,396.01000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,380.88000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,038.55000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,432.26000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,611.92000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 530.40000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,746.61000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,687.70000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,346.84000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 22,849.26000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 大和资本市场美国公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-12242 |
| 三.中央登记标号 | 000001576 |
| 四. LEI，如果有的话 | M67 H5 PRC0NQKM73 ZAS 82 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 41,464,278.62000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 57,415,951.21000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 112,116,823.53000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 22,230,000.00000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,357,477.15000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,580,742.05000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 27,087,927.98000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 275,647,355.40000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 268,454,786.18923076 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 2 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000053601 |
| C.雷 | 549300 VP Q4I623 NWQY 03 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000168438 |
| 三.票务符号（如果有） | SDG |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 7,488,122.11000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 65,963.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴基斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是
不是
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是
不是
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,878.76000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,363.21000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,017.21000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,034.36000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,443.23000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,989.94000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,755.95000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,193.01000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,069.58000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,454.74000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 75,543.56000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 50,140,389.92000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 79,750,000.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 56,918,785.04000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,231,025.49000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 197,040,200.45000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 305,161,134.91615384 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
六.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度使用时平均未偿金额是多少？
104,000.00000000
七.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度的使用天数是多少？
12
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 3 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028554 |
| C.雷 | 549300 BBCVC 1 Z8 Y7 R424 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087424 |
| 三.票务符号（如果有） | ENZR |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 320,104.76000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 1,281.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是
不是
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 54.52000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,058.84000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 嘉登证券有限公司 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800SE 4KPTY 278KZ54 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,887.08000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 400.65000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 513.32000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | Craigs Investment Partners Limited |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900 O8DEEDCQZFLK 81 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9.62000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,274.06000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 49.95000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 402.12000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,394.53000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 18,044.69000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,973,898.67000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11,024,066.54000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,319,681.38000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 7,170,000.00000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 33,546,963.91000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 65,034,610.50000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 102,031,601.44153846 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 4 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI丹麦ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000035383 |
| C.雷 | 549300CQQ 6UKHyV 14 P09 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI丹麦ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000108733 |
| 三.票务符号（如果有） | 伊甸园 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 6,385,670.46000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 32,339.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是
不是
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 483.35000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,284.47000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,177.69000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 857.16000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 397.60000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,168.78000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 762.44000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 823.59000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,813.15000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,237.44000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 15,415.18000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11,664,893.70000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,430,000.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 61,512,786.12000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 35,570,369.71000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 28,622,125.80000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,975,565.13000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 152,775,740.46000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 259,126,769.58923076 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 5 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000068773 |
| C.雷 | 5493008 DWKCYUY7KE 133 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000219747 |
| 三.票务符号（如果有） | EMXF |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 445,018.39000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 5,633.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 股份公司「商业银行花旗银行」 |
| 二、雷，如果有的话 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
俄罗斯联邦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴基斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 花旗银行哈萨克斯坦股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哈萨克斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,593.43000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,124.67000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 721.38000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 969.36000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 842.25000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 616.91000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 815.40000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 667.23000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,889.75000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,460.36000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 23,668.66000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 13,960,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,749.20000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,394.67000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,654,825.64000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,189,116.04000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,681.42000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 16,831,629.39000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 69,852,912.79076923 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
六.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度使用时平均未偿金额是多少？
828,692.91000000
七.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度的使用天数是多少？
22
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 6 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000034702 |
| C.雷 | 549300282 VMCFH7S5848 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI印度ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000106878 |
| 三.票务符号（如果有） | INDA |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 69,213.38000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 348,603.14000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 245,302.01000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 72,359.48000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 237,898.33000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 285,256.63000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 370,425.51000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 181,243.14000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,489,068.80000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 254,554.78000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 3,694,204.07000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 五.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 981.65000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5.42000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,854,010,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 5,856,540,231.07000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 8,618,931,280.03615384 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 7 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028677 |
| C.雷 | 5493006 PCB 0FN 0Z1IP 98 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087775 |
| 三.票务符号（如果有） | EWZZ |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴西多元证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-68982 |
| 三.中央登记标号 | 000159384 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900X8XWT6340U5730 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,114.83000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Agora Corpera de Titulos e Valores Mobiliarios SA |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900 V3 J2 UI 0K109 T28 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
巴西
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,705.90000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 52,673.80000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,604.94000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68148 |
| 三.中央登记标号 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,229.97000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 76,402.84000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,838.94000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,658.85000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,895.20000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-49571 |
| 三.中央登记标号 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的话 | 0003237133 |
| 五.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,987.37000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 192,719.21000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 51,700,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 196,594.37000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 51,896,594.37000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 202,793,729.33384615 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 8 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028552 |
| C.雷 | 549300 P5 G20 CVN 24 B747 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087422 |
| 三.票务符号（如果有） | ECNs |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 10,904,686.60000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 507,530.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,296.78000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 718.35000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,881.48000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,720.83000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,019.48000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,090.92000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 海东国际证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-66566 |
| 三.中央登记标号 | 000132201 |
| 四. LEI，如果有的话 | 2549006 M82 CC 9 SM1 JN29 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,128.73000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,362.65000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,985.79000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,387.50000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 22,055.12000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,540,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 10,540,000.00000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 54,533,288.70538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 9 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000067838 |
| C.雷 | 549300GG LUPN 59 ZVGJ64 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000217590 |
| 三.票务符号（如果有） | LTEM |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 484,120.39000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 3,072.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 股份公司「商业银行花旗银行」 |
| 二、雷，如果有的话 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
俄罗斯联邦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴基斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 花旗银行哈萨克斯坦股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哈萨克斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,844.67000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,005.73000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 307.14000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 359.59000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,383.23000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,318.31000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 262.01000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 456.84000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 596.01000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68148 |
| 三.中央登记标号 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 203.44000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 14,861.37000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 14.05000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,104.63000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,259,556.89000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,929,193.04000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 141.43000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,859,633.71000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 20,300,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 30,362,632.20000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 38,218,540.26538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
六.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度使用时平均未偿金额是多少？
474,354.18000000
七.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度的使用天数是多少？
22
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 10 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000076619 |
| C.雷 | 549300 ZUD 1LDK 681 LW 76 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000236608 |
| 三.票务符号（如果有） | IWTR |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 0.00000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 22.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 50.97000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 布拉德斯科证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-52806 |
| 三.中央登记标号 | 000104347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 BOEQJY 4ObZP25 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 41.47000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 73.44000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 130.77000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 280.03000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-49571 |
| 三.中央登记标号 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的话 | 0003237133 |
| 五.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 57.11000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68148 |
| 三.中央登记标号 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 62.33000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 168.31000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 95.68000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 203.35000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 1,405.98000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 137.30000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 242.12000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 287.65000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 186.74000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,180,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 1,222,216.87000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 5,856,162.80076923 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
六.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度使用时平均未偿金额是多少？
100,000.00000000
七.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度的使用天数是多少？
4
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 11 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意识MSCI美国ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000055381 |
| C.雷 | 549300 N2 OW 8SZV 95 FP 93 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG意识MSCI美国ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000174221 |
| 三.票务符号（如果有） | ESGU |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 53,520,892.61000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 198,442.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 19,871.59000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 22,505.33000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 25,465.67000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 39,881.77000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 63,053.61000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 36,128.78000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 25,980.99000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 54,136.55000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21,454.49000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | Piper Jaffray & Co. |
| 二. SEC文件号 | 008-15204 |
| 三.中央登记标号 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.国家（如果适用） |
明尼苏达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,350.69000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 388,223.64000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 168,601,070.10000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | HRt Financial LP |
| 二. SEC文件号 | 008-68430 |
| 三.中央登记标号 | 000152144 |
| 四. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 470,701,296.31000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 851,903,110.60000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
伊利诺伊
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,391,032,501.74000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 542,563,976.56000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-68398 |
| 三.中央登记标号 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 44,054,551.94000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 337,400,614.35000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 613,137,488.13000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,708,838,635.88000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 497,633,870.25000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 6,681,012,055.06000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 12,740,535,226.95000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 12 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares Emergent Food and AgTech多部门ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000075506 |
| C.雷 | 549300QHLLRZMTBIWN70 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares Emergent Food and AgTech多部门ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000234654 |
| 三.票务符号（如果有） | IVEG |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 45,997.44000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 54.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 马格里布花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
摩洛哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴基斯坦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二、雷，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 47 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 48 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14.17000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35255 |
| 三.中央登记标号 | 000017454 |
| 四. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9.36000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 36.92000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 101.61000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 147.85000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 31.28000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10.53000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 66.47000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 38.21000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8.28000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 490.05000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 964,135.34000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 191.44000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 710.49000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 909,889.92000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 460,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 2,334,927.19000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 5,002,931.40384615 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 13 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI卡达ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000045074 |
| C.雷 | 549300 B5 RXPZMUBIPL06 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI卡达ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000140043 |
| 三.票务符号（如果有） | QAT |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12,322.76000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,823.45000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,766.54000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13.81000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,854.09000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 264.97000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 40,767.32000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,112.73000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 欧洲银行Ergasias Services and Holdings SA |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | JEUVK 5RWFJEN8W0C9 M24 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
希腊
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 350.14000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 95,275.81000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,538,147.87000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,890,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 19,428,147.87000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 73,105,097.71538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 14 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI挪威ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000035389 |
| C.雷 | 5493001 LS 8OY7OQK 2 M34 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI挪威ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000108740 |
| 三.票务符号（如果有） | ENOR |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 795,609.90000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 11,421.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 483.28000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 183.54000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 142.88000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 129.95000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 65.73000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 65.65000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 72.99000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 437.00000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 53.92000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21.84000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 1,682.62000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,620,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 50.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-68398 |
| 三.中央登记标号 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12.85000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,933,506.33000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,549,513.07000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,136,854.34000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 15,717,252.42000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 31,105,586.33384615 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 15 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中国ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000031717 |
| C.雷 | 549300 Q0 IWAYMYXW 0 R77 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI中国ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000098688 |
| 三.票务符号（如果有） | MCHI |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 114,286,123.63000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 1,440,141.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 28,764.26000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27,632.60000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29,311.40000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 235,168.49000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 134,907.25000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14,864.94000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,329.16000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 302,364.82000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 69,595.37000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29,727.93000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 925,469.06000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 248,792.31000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,096,527,999.53000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,041,077,181.24000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 13,603,170.05000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,028,560,000.00000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 66,416,093.25000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 220,757,996.50000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 57,028,700.51000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 3,526,131,490.66000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 5,651,034,659.18692307 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 16 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意识MSCI美国小盘ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000061604 |
| C.雷 | 549300 V3 IZTYAHR 0WL12 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG意识MSCI美国小盘ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000199548 |
| 三.票务符号（如果有） | ESML |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 97,240,681.60000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 728,725.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,508.14000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 16,601.30000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,157.16000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 24,552.05000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 16,678.76000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 16,623.23000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27,751.27000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 26,429.76000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,506.16000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29,742.56000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 298,131.28000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 39,438,465.30000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 14,708,054.31000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 60,783,114.32000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 43,320,408.79000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,212.82000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 62,865,082.92000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 178,494,001.64000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 81,537,818.97000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
伊利诺伊
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 125,929,990.64000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,934,666.01000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 609,014,263.22000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 1,516,198,983.00000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 17 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028681 |
| C.雷 | 549300 SZBK 4ZIEXV 2U24 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087779 |
| 三.票务符号（如果有） | 艾尔 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,030.64000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,043.67000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 909.14000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,617.24000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,421.75000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,896.57000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 古德博迪证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-66955 |
| 三.中央登记标号 | 000135790 |
| 四. LEI，如果有的话 | 63540013 XRADFKDMNB59 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,698.12000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,634.33000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 戴维证券无限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-66522 |
| 三.中央登记标号 | 000131901 |
| 四. LEI，如果有的话 | 635400XFL 6 O4 CHQ 88 A56 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 774.76000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | Winterflood证券美国公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-70259 |
| 三.中央登记标号 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的话 | N/A |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,166.38000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 42,497.39000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 18,250,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,357,101.52000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11,419,685.22000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 31,026,786.74000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 106,970,583.21230769 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 18 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000047939 |
| C.雷 | 5493004 P512 V6 ELEIL 59 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000150700 |
| 三.票务符号（如果有） | KSA |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 147,333.60000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,464.19000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 391,757.76000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 202,111.83000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 78,264.07000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 72,022.40000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 904,953.85000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 592,700,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 592,700,000.00000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 762,083,560.14076923 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
六.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度使用时平均未偿金额是多少？
51,810,000.00000000
七.如果基金在此期间提取了信用额度，那么信用额度的使用天数是多少？
4
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 19 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000024426 |
| C.雷 | 5493004 LUWWHLLHWFK 32 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000072477 |
| 三.票务符号（如果有） | EPU |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | AS SEb银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
拉脱维亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二、雷，如果有的话 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱沙尼亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 47 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 48 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | BMO资本市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-34344 |
| 三.中央登记标号 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 400.38000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,671.49000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-49571 |
| 三.中央登记标号 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的话 | 0003237133 |
| 五.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,723.43000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,768.06000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,174.22000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 912.40000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68148 |
| 三.中央登记标号 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,861.91000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,852.19000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | Winterflood证券美国公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-70259 |
| 三.中央登记标号 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的话 | N/A |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,645.97000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 507.65000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 33,033.29000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 27,660,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 29,078,735.76000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 39,292,152.19000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 96,030,887.95000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 103,318,172.63923076 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 20 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares巴黎气候MSCI美国ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000074757 |
| C.雷 | 54930030 Q7X4QNCV9 B47 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares巴黎气候MSCI美国ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000232922 |
| 三.票务符号（如果有） | 帕布 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 10,310,756.74000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 333,714.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,693.95000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 601.21000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 662.76000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,291.28000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 923.11000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,484.70000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,094.85000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,233.15000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,674.44000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,869.75000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 21,304.21000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
伊利诺伊
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,771,411.71000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 86,759,024.31000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 330,098,403.87000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 267,984,242.99000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 73,682,500.03000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,854.91000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-68398 |
| 三.中央登记标号 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 24,884,235.01000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 61,917,890.39000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 17,071,500.71000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 72,622,495.22000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 940,796,625.94000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 1,686,006,029.70000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 21 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG高级MSCI EADE ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000068771 |
| C.雷 | 5493009810 ZBASOQD 532 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG高级MSCI EADE ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000219745 |
| 三.票务符号（如果有） | DMXF |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 1,995,754.23000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 11,524.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,324.15000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,133.40000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,057.45000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,648.96000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,463.37000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,870.59000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,170.61000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,874.26000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,968.20000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,471.62000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 42,586.54000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,828,070.05000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 15,785,876.14000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 43,340,000.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 46,404,274.01000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 37,674,305.77000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 149,542,642.36000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 587,242,655.95769230 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 22 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000045646 |
| C.雷 | 54930050U0OPYGnNOU074 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000141929 |
| 三.票务符号（如果有） | 合租 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 8,200,308.73000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 13,382.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 22.27000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,718.35000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18.87000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,013.93000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14,075.18000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14.60000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 317.60000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 53.61000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 19,234.41000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 31,930,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 国家证券清算公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-164 |
| 三.中央登记标号 | 000007569 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RYC9 NELN2ICA34 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 313,109,420.87000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 345,039,420.87000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 384,242,048.97384615 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 23 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000034700 |
| C.雷 | 549300 ZTQ7NM17 G19 H49 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000106876 |
| 三.票务符号（如果有） | SMIN |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 51,485.98000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 24,784.75000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 44,947.70000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 53,367.29000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 63,794.57000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21,498.18000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 26,504.59000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 43,900.42000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 140,679.18000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,198.58000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 492,113.41000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 725,030,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 725,201,038.06000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 735,468,368.56461538 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 24 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意识MSCI EADE ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000054185 |
| C.雷 | 549300 IT 2A3OM 8F0 BB22 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG意识MSCI EADE ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000170246 |
| 三.票务符号（如果有） | ESGD |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 12,116,650.22000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 95,010.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 34,845.69000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 80,513.09000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 61,406.84000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 22,667.52000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 28,281.64000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27,147.48000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 83,437.64000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 33,344.83000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 83,535.40000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 51,405.88000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 595,023.68000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 15.12000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 137,523,826.92000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 550,390,000.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 186,252,918.75000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 808,842.02000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 874,975,602.81000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 7,731,882,243.61538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 25 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares巴黎气候MSCI World ex USA ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000083456 |
| C.雷 | 529900 M1 OP 8 LB 56 TRC63 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares巴黎气候MSCI World ex USA ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000247094 |
| 三.票务符号（如果有） | PABD |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 3,781.31000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 33.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二、雷，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 144.10000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 398.25000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 492.49000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | BMO资本市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-34344 |
| 三.中央登记标号 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 76.60000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 316.78000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 446.21000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 177.52000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 185.46000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 236.01000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 183.49000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 2,943.55000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 20.17000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 48,950,872.99000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,850,000.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,870,282.81000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 57,673,406.97000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 41,488,132.35625000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 26 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000043043 |
| C.雷 | 549300 CK 235 E4 TFHFR08 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000133234 |
| 三.票务符号（如果有） | HEWJ |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 23,745,673.77000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 21,039.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 97.67000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 175.82000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,331.11000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,618.32000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 37.29000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 165.54000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 436.38000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,095.23000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 17,957.36000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 国家证券清算公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-164 |
| 三.中央登记标号 | 000007569 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RYC9 NELN2ICA34 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 709,111,064.77000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 46,150,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 755,261,064.77000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 296,584,917.90846153 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 27 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares气候意识与转型MSCI美国ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000080443 |
| C.雷 | 5299007 NXAG 1IYNNNH96 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares气候意识与转型MSCI美国ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000242847 |
| 三.票务符号（如果有） | USCL |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 8,435,164.16000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 36,569.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,746.42000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,080.50000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,441.82000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,502.64000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,140.39000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,749.80000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,881.75000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,863.72000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,401.67000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,925.29000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 32,908.21000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 70,304,209.11000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,850.54000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 990.08000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 137,519,678.84000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 402.96000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,850.89000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 227,910,440.83000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,602.66000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,092,304,442.46000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,079.70000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 1,528,054,624.71000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 2,087,769,614.58000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 28 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意识MSCI美国成长ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000079196 |
| C.雷 | 549300CSBDCACIEMVI16 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG意识MSCI美国成长ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000240124 |
| 三.票务符号（如果有） | 艾格斯 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 79,089.27000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 78.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二、雷，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12.34000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8.74000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12.28000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12.67000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27.15000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8.44000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23.68000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14.66000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10.54000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18.80000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 186.73000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,936,397.62000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-68398 |
| 三.中央登记标号 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,680,882.13000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 555.19000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 9,625.78000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,438.26000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,049,661.61000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11,698.26000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,444.95000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 324,705.76000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 989.89000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 8,030,399.45000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 6,123,436.27000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 29 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000074555 |
| C.雷 | 549300 AD 5K6 IJNJMBQ 53 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000232534 |
| 三.票务符号（如果有） | TCHI |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 43,631.05000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 942.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二、雷，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 45.70000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 150.24000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 156.51000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 45.20000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 49.41000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 81.24000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 150.89000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 50.08000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 79.26000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 213.70000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 1,173.74000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 660,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 660,000.00000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 6,534,562.41615384 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 30 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | IShares ESG Aware MSCI USA Value ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000079198 |
| C.雷 | 549300UWOCEU1NDLCN21 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG意识MSCI美国价值ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000240126 |
| 三.票务符号（如果有） | EVUS |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 5,152.88000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 68.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二、雷，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 11.94000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13.55000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27.03000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21.54000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 33.61000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29.24000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 11.87000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 20.39000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | Piper Jaffray & Co. |
| 二. SEC文件号 | 008-15204 |
| 三.中央登记标号 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.国家（如果适用） |
明尼苏达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 16.60000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 16.11000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 257.25000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,337,300.66000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,043.61000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 445,256.03000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,086.81000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,149.96000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,797.57000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,568.18000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,577.51000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-68398 |
| 三.中央登记标号 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,078,224.01000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 9,922.85000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 3,891,927.19000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 4,636,282.58000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 31 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI阿联ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000045075 |
| C.雷 | 549300W8A4HMFQBPVC48 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI阿联ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000140044 |
| 三.票务符号（如果有） | 阿联 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,381.04000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,460.24000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 24,341.38000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 716.72000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 30.25000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,959.27000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18,429.20000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 843.65000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 57,161.75000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,570,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 0.38000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 8,570,000.38000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 37,288,052.31230769 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 32 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI英国ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000046586 |
| C.雷 | 549300D5PVRLB 9ULJS 58 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI英国ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000145378 |
| 三.票务符号（如果有） | EWU |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 2,043,908.97000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 4,162.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | AS SEb银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
拉脱维亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二、雷，如果有的话 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱沙尼亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,859.45000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,604.52000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21,484.07000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,231.68000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,086.42000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,450.39000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 39,537.70000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,902.95000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,251.98000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,862.57000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 118,513.92000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 293,390,000.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 43,327,371.92000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,410,138.41000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 278,929,065.15000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 91,474,574.34000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 197,265,237.14000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 910,796,386.96000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 2,739,497,695.93538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 33 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000068775 |
| C.雷 | 5493008 LTEWSIT 5 M6 V84 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000219749 |
| 三.票务符号（如果有） | USXF |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 8,969,438.88000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 58,421.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,636.63000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 691.92000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,359.28000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,423.07000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 斯特恩兄弟公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-33724 |
| 三.中央登记标号 | 000016325 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900LVNKT 0 KYN 1 O170 |
| 五.国家（如果适用） |
密苏里
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 830.59000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,008.37000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,781.76000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 897.51000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,052.41000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,957.88000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 14,850.41000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 39,379,854.18000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 52,781,815.62000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
伊利诺伊
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 45,346,147.95000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,748.47000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 281,958,307.84000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12,966,594.36000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,127.51000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 13,006.62000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 39,787,046.92000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 87,204,031.38000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 559,462,638.20000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 916,734,906.35000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 34 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI芬兰ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000035386 |
| C.雷 | 549300 ZP3VZXPYCL 6X97 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI芬兰ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000108737 |
| 三.票务符号（如果有） | EFLN |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 297,009.24000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 29,638.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 51.11000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 164.18000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 47.49000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 35.59000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 155.13000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 725.01000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 151.82000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 195.37000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 385.14000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 226.52000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 2,168.96000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 18,533,616.82000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,530,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 22,345,577.88000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 20,357,724.61230769 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 35 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028735 |
| C.雷 | 54930043 SL Q 30 SHQRM 91 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087875 |
| 三.票务符号（如果有） | EPHE |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 文华证券公司 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900UWG 4AO 9VMZZ 56 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 80.28000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 31.94000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 289.21000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,628.27000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9.93000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 853.48000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 296.96000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,095.63000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,397.90000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 755.79000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 19,439.39000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,276,975.74000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 38,149,341.48000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,520,000.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,107,945.11000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 62,288,235.00000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 102,946,379.30538461 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 36 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI波兰ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028556 |
| C.雷 | 549300 AWENQCY 4VS 9 S36 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI波兰ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087428 |
| 三.票务符号（如果有） | EPOL |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 8,818,822.20000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 68,010.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12,706.56000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 735.96000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21,378.60000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 56.85000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 154.95000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,220.38000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 903.76000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,160.50000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 250.36000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,368.03000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 54,025.80000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 25,460,840.39000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 95,211,209.05000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 90,073,149.34000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,177,268.84000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 55,320,000.00000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12,769,857.18000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 281,322,003.63000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 275,914,796.51461538 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 37 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000065418 |
| C.雷 | 549300 PL7 K 003 G75 NG 20 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000211558 |
| 三.票务符号（如果有） | SUSL |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 3,190,596.44000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 46,348.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.国家（如果适用） |
纽约
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Refinitiv美国控股公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行 |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服务俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
俄亥俄州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 美林皮尔斯芬纳史密斯公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-07221 |
| 三.中央登记标号 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 735.48000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-08177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 560.23000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 509.96000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 393.98000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 881.63000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 777.53000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 008-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 805.13000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 891.25000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,548.98000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 971.39000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 9,115.02000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 21,322,028.21000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 165,595,259.69000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-00129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 14,531,842.88000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-52275 |
| 三.中央登记标号 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 84,985,465.38000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 115,104,572.55000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 67,313,512.99000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
伊利诺伊
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 57,401,200.09000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 22,509,156.09000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 008-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,044.40000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 008-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 37,346,170.93000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 586,126,224.44000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 1,097,793,234.17000000 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 38 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI科威特ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000068137 |
| C.雷 | 549300 CLARSSIFG6 JO0996 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI科威特ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000218229 |
| 三.票务符号（如果有） | KWT |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二、雷，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | FirstRand银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 9 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合大公国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（纽西兰奥克兰分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
纽西兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 12 | |
| I.全名 | 花旗银行秘鲁银行 |
| 二、雷，如果有的话 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二、雷，如果有的话 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 14. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 15个 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 16年 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的话 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 联合圣保罗株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
义大利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二、雷，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡达
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二、雷，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二、雷，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 43 | |
| I.全名 | 渣打银行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 44 | |
| I.全名 | 瑞银瑞士株式会社 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 45 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的话 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 46 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二、雷，如果有的话 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29,415.23000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 11,736.72000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,188.01000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 25,522.26000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,183.30000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 96.68000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,096.77000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23,985.15000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 106,224.12000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,880,000.00000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 6,880,000.00000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 63,190,888.73076923 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 39 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000028553 |
| C.雷 | 549300FG 1 ZhyGIRCFP28 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000087423 |
| 三.票务符号（如果有） | 伊杜 |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | N/A |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | N/A |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二、雷，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 546.73000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,320.29000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,954.58000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 19,739.20000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,817.76000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 612.78000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,462.19000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村证券国际公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15255 |
| 三.中央登记标号 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,920.75000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,332.98000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14,310.99000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 59,556.11000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,233,018.56000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 9,943,702.60000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 158,984,232.74000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,927,097.84000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 42,690,000.00000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 7,709,253.12000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 197,891,582.25000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 423,378,887.11000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 417,308,607.75923076 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 40 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000035393 |
| C.雷 | 549300 G6 UO6095 JX 8J39 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | iShares MSCI英国小盘ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000108744 |
| 三.票务符号（如果有） | EWUS |
第C.3项基金类型。
| 指令 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本专案而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随著时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
主喂食基金
G.
货币市场基金
H.
目标日期基金
i.
基础基金为可变年金或可变人寿
保险合同
N/A
|
第C.4项多元化。
| 该基金是否寻求以「非多元化」的身份运营 公司」本身 该术语的定义见该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
没有
|
第C.5项对某些外国公司的投资。
| 指示。 「受控外国公司」的含义 参见章节 国内税收法第957条[26 U.S.C. 957]。 |
| a.该基金是否投资于受控外国人 公司 出于投资某些类型的目的 文书 作为但不限于商品？ |
是的
没有
|
第C.6项证券借贷。
| 指示。 就本专案而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，报告期内是否有借款人破产 到 归还借出证券 与 结果是： |
| 1.本基金（或其证券出借代理） 已清算的抵押品承诺以担保借出证券？ |
是的
没有
|
| 2.基金受到其他不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个专案的资讯 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券贷款记录： 1 | |
| I.证券出借代理人全名 | 贝莱德机构信托公司，全国协会 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.该证券出借代理是附属机构吗 人， 或 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下资讯： |
| 身分证明提供者记录： 1 |
| 1.提供赔偿的人姓名 | 贝莱德公司 |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下资讯 经理： |
| 抵押品经理记录： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | 贝莱德基金顾问 |
| 二、雷，如果有的话： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券借贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
三.行政费
四.现金抵押品再投资费
五、赔偿费
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，请描述： | 支付给借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 报告期内贷款组合证券 | 594,255.64000000 |
| G.提供证券净收入 借贷 活动 | 13,514.00000000 |
第C.7项依赖某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖以下法定 报告期内豁免或法案下的任何规则？（勾选所有适用项） |
a.规则10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.规则12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.规则15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.规则17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.规则17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.规则17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.规则17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.规则22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.规则23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.规则12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.该法案第12（d）（1）（G）条（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.规则18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8项排除限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的资讯， 免除或减少以下费用的水准： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
专案C.9。投资顾问。
| A.提供有关每项投资的以下资讯 基金顾问(次级顾问除外)： |
| 投资顾问公司的记录： 1 | |
| I.全名 | 贝莱德基金顾问 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD编号 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转帐代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 4 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 2 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二、雷，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二、雷，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人记录： 7 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 托管人记录： 8个 | |
| I.全名 | 加拿大皇家银行 |
| 二、雷，如果有的话 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 托管人是否为的关联人 该基金 或其 投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、托管人是次托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，请核对 以下至 指示 类型 羁押的日期： |
1.银行-第17(F)(1)条(《美国法典》第15编第80A-17(F)(1)条)
2.会员国家证券交易所--规则17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.证券托管-规则17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外国保管人--规则17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期货佣金商及商品结算
组织--规则17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外国证券托管--规则17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保险公司保荐人--规则26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期间被聘用或终止 报告 句号？* |
是的
没有
|
专案C.13.股东服务代理。
| A.提供有关每位股东的以下资讯 基金的服务代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） | |
| 五、股东服务代理人是否为 附属公司 人 的 基金还是其投资顾问(S)？ |
是的
没有
|
| 六、股东服务代理是否为 次股东服务代理商？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
麻萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了第三方管理员或 已终止 在报告所述期间？ |
是的
没有
|
专案C.15.关联经纪自营商。
| 提供有关每个附属公司的以下资讯 经纪自营商： |
| 行纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 贝莱德执行服务 |
| B. SEC文件号 | 8-48719 |
| C.中央登记标号 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
| 行纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 贝莱德投资有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-48436 |
| C.中央登记标号 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的话 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.国家（如果适用） |
纽约
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期行纪交易商： | 0.00000000 |
专案C.16.经纪人。
| 专案C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进资讯的一致报告 根据这些专案的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对专案C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，幷包括在确定 专案C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 幷包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，幷包括在回答 专案C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答专案C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味著 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协定在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.掮客全名 | 努米斯证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-66139 |
| 三.中央登记标号 | 000128471 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 GW 3YZJDBPALN37 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 95.43000000 |
| 经纪人记录： 2. | |
| I.掮客全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 617.08000000 |
| 掮客记录： 3 | |
| I.掮客全名 | Winterflood证券美国公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-70259 |
| 三.中央登记标号 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的话 | N/A |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 730.55000000 |
| 掮客记录： 4 | |
| I.掮客全名 | Panmure Liberum & Co. Limited |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | 000268823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 0000000000 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 92.48000000 |
| 掮客记录： 5 | |
| I.掮客全名 | 天达证券（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67162 |
| 三.中央登记标号 | 000138421 |
| 四. LEI，如果有的话 | N/A |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 506.69000000 |
| 掮客记录： 6 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 266.38000000 |
| 掮客记录： 7 | |
| I.掮客全名 | 皮尔·亨特有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-68845 |
| 三.中央登记标号 | 000157321 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493007 DWN 0R4YBM 4C84 |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 127.78000000 |
| 掮客记录： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 210.99000000 |
| 掮客记录： 9 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 196.71000000 |
| 掮客记录： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 224.31000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 在.期间 报告期： | 3,352.11000000 |
专案C.17.主要交易记录。
| A.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金完成的本金交易金额最大 (包括 所有短期债务，以及美国政府和免税 证券)在二级市场和承销市场 产品， 提供以下资讯： |
| 本金交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 36.30000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 雷德伯恩（美国）有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67320 |
| 三.中央登记标号 | 000140564 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800TYRTQILMQQLV 79 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11.28000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 179.41000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,686,266.34000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 22.83000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 贝莱德基金III -贝莱德现金基金：财政部 |
| 二. SEC文件号 | N/A |
| 三.中央登记标号 | N/A |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.国家（如果适用） |
德拉瓦
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,370,000.00000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 25,671,167.31000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 14.49000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 22.39000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 7.71000000 |
| B.本金购销合计价值 报告期内基金的交易情况： | 30,727,728.06000000 |
专案C.18。支付经纪业务和研究费用。
| 在本报告所述期间，基金是否支付 佣金至 “经纪和研究服务”的经纪自营商 在 《交易法》(《美国法典》第15编)第28(E)条的含义 78BB)？ |
是的
没有
|
专案C.19.平均净资产。
| A.提供基金的(除金钱外) 市场基金) 报告期间的月平均净资产 期间 | 45,463,370.73076923 |
| B.提供货币市场基金的每日报告 平均净值 本报告所述期间的资产 |
专案C.20。信贷额度、基金间贷款和基金间贷款 借钱。
对于开放式管理投资公司，请回复 以下是：| A.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 花旗银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行和信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 摩根大通银行，不适用 |
| 四.信贷额度是仅针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场亚洲ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球最低指数指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI荷兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares未来云5G和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者自由裁量权ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI低碳目标ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环境基础设施和工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares未来人工智慧与科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI澳大利亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场（中国除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际股息增长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI德国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares基因组学免疫学和医疗保健ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares铜和金属矿业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本小盘ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球通信服务ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球清洁能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Frontier和精选Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI比利时ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares网络安全和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares 0-3个月国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI义大利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares卖空国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares突破性环境解决方案ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares自动驾驶电动汽车和科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球公用事业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI ACWI（不包括美国ETF） |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场基础设施ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares摩根大通Em当地货币债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares指数科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares新兴市场股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球工业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球消费者Staples ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场最低风险因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI法国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares Future Metaverse科技与通信ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares国际精选股息ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares环保意识房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI奥地利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI EADE ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares半导体ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国A ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI农业生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球金属与矿业生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI台湾ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI马来西亚ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球木材和林业ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares锂矿商和生产商ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI泰国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares MSCI新兴市场小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI韩国ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名称 | iShares核心MSCI Total国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球能源生产者ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
没有
| B.基金是否参与了基金间拆借？ |
是的
没有
|
| C.基金是否参与了基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他问题
| 交换记录： 1 |
| 基金名称 | iShares MSCI日本价值ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EW合资企业 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 8,697,809.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 48,877,010.90000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,831,967.90000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 27,732,290.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 14,568,425.20000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 18,204,737.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 96,497,517.30000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,527,160.80000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 24,678,204.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,906,511.50000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,185,217.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 7.25409090
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 20.28577684
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 92.74590909
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 20.28577684
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 4.13888888
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 3.03466433
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 95.86111111
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 3.03466433
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 2,150.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 2,150.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 2,150.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 2,150.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 2 |
| 基金名称 | iShares MSCI全球可持续发展目标ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | SDG |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 64,549,358.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,636,889.65000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 57,525,395.50000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 2.81960000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.17430653
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 97.18040000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.17430653
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 3. |
| 基金名称 | iShares MSCI纽西兰ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ENZR |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 9,022,205.85000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,323,437.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 20,488,941.15000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,112,015.05000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,247,518.60000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,325,003.10000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.77000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.66000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.23000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.66000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.96133333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.42982454
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.03866666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.42982454
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 4 |
| 基金名称 | iShares MSCI丹麦ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 伊甸园 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,391,380.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 10,774,689.70000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 36,893,794.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 25,241,210.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,007,480.25000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 5,726,480.05000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,310,302.50000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 5,020,378.45000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 5,467,668.15000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 9,696,511.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 26,207,827.30000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.98333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.06209312
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.01666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.06209312
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.95111111
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.08047697
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.04888888
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.08047697
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 5 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI Em ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EMXF |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,986,858.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 9,838,842.60000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 5.46333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.24689178
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 94.53666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.24689178
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 15,633.33333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 15,633.33333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 6. |
| 基金名称 | iShares MSCI印度ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | INDA |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,687,816,672.05000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 157,827,775.10000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 67,618,659.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 19,527,221.35000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 244,891,628.15000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 10,410,368.20000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 329,500,416.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 100,196,051.45000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 163,281,506.75000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 110,852,779.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,711,089.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 90,317,107.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 9.70909090
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 9.25678021
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 90.29090909
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 9.25678021
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 4.47000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 3.56097220
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 95.53000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 3.56097220
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 7 |
| 基金名称 | iShares MSCI巴西小盘股ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EWZZ |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,859,367.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 37,719,307.80000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 70,395,093.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 57,485,364.55000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 65,872,173.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 125,504,805.10000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,050,889.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 23,185,187.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,029,689.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 12.34444444
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 31.00272904
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 87.65555555
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 31.00272904
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.25222222
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.90060507
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.74777777
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.90060507
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 8个 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国小盘股ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ECNs |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 9 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | LTEM |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 15,769,028.35000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,404,301.20000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,401,519.80000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 8.72750000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.23392039
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 91.27250000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.23392039
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 17,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 17,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 10 |
| 基金名称 | iShares MSCI水管理多部门ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | IWTR |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 11. |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI美国ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ESGU |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 327,167,244.02000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -145,781,505.41000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 69,909,148.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -268,901,000.05000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 193,932,215.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -422,449,116.76000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 305,496,136.15000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -1,093,698,372.83000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 11,229,843.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 402,380,932.37000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -1,314,890,376.73000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 87,614,959.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -457,502,407.40000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -169,236,636.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 38,832,101.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -5,422,428.86000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 100,297,103.85000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -399,730,812.75000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 38,234,130.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -5,980,224.65000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.46631800
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.12943200
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.53368200
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.12943200
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.50222000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.14746700
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.49778000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.14746700
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 505.14627659 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 505.14627659 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 505.26360544 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 505.26360544 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 12 |
| 基金名称 | iShares Emergent Food and AgTech多部门ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | IVEG |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 915,218.90000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 988,944.10000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.54500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.96500000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.45500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.96500000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 475.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 475.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 13个 |
| 基金名称 | iShares MSCI卡达ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | QAT |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,314,537.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,139,700.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,555,186.85000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 9,390,454.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 7,725,086.85000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 5.37000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 94.63000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 4.79600000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.73554333
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 95.20400000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.73554333
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 14. |
| 基金名称 | iShares MSCI挪威ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ENOR |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,255,261.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,149,347.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,747,476.80000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,564,828.95000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.86500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.22500000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.13500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.22500000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.23750000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.48000633
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.76250000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.48000633
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,300.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,300.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,300.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,300.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 15个 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | MCHI |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 83,553,593.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 73,014,477.40000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 270,448,021.20000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 384,358,828.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,231,417,505.20000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 35,685,787.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 65,940,376.20000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,406,796,178.80000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 16,555,938.40000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 200,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 1.99400000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.20742227
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.00600000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.20742227
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 2.73721311
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.30550753
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 97.26278688
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.30550753
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,208.19672131 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,208.19672131 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 16年 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI美国小盘ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ESML |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -15,277,966.45000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 110,620,422.71000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -20,624,650.25000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 53,652,009.45000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -9,665,453.70000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 53,975,904.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -11,469,146.61000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 48,658,123.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -36,242,677.53000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 35,750,731.26000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -9,510,536.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,028,832.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 13,482,555.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -27,385,452.15000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 4.10178400
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.47649400
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 95.89821600
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.47649400
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 3.82936400
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.44599100
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 96.17063600
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.44599100
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,245.73529411 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,245.73529411 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,264.31818181 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,264.31818181 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 17 |
| 基金名称 | iShares MSCI爱尔兰ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 艾尔 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,193,613.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,217,675.75000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,427,641.55000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.24000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.76000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.70500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.36500000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.29500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.36500000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 18 |
| 基金名称 | iShares MSCI沙乌地阿拉伯ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | KSA |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 88,666,313.10000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 56,040,027.25000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 206,110,646.55000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 14,187,706.05000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 70,059,697.55000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 53,623,401.25000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 110,397,432.95000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 14.53571428
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 34.89093777
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 85.46428571
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 34.89093777
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.38958333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.31105303
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.61041666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.31105303
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 12,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 12,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 12,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 12,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 19 |
| 基金名称 | iShares MSCI秘鲁和全球风险ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EPU |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,698,697.15000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 12,496,878.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 19,557,965.80000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 43,431,915.10000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 40.19800000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 48.82820594
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 59.80200000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 48.82820594
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.37545454
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13680534
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.62454545
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.13680534
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,833.33333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,833.33333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 20 |
| 基金名称 | iShares巴黎气候MSCI美国ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 帕布 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 22,157,052.90000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -2,802,272.55000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 38,041,831.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -24,108,435.60000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 60,864,233.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -26,278,339.50000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -17,102,224.35000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,514,685.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -70,448,031.90000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,956,684.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -2,839,949.75000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 248,142,648.85000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -20,935,231.50000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 137,628,853.22000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -193,812,076.85000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.36052800
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13049000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.63947200
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.13049000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.34881800
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13726000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.65118200
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.13726000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 463.92241379 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 463.92241379 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 465.43750000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 465.43750000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 21 |
| 基金名称 | iShares ESG高级MSCI EADE ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | DMXF |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 16,805,281.90000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 40,122,607.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,773,515.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 49,430,832.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,090,768.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 11.75846153
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 25.49205422
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 88.24153846
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 25.49205422
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 9,875.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 9,875.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 22 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI欧元区ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 合租 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 26,416,823.60000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 36,633,312.55000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,796,253.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 98,732,137.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 52,114,669.65000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 37,083,370.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 24,636,422.65000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 11,873,766.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 23,856,651.15000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.54913043
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.19268025
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.45086956
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.19268025
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | -0.56763157
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.50425612
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 100.56763157
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.50425612
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 23 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度小盘股ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | SMIN |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 108,615,078.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 14,144,229.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 82,145,200.75000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 52,001,381.75000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,820,148.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 213,902,072.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 88,796,926.20000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 2.18259259
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.98387214
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 97.81740740
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.98387214
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 3.23714285
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.54237955
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 96.76285714
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.54237955
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 6,900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 6,900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 6,900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 6,900.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 24 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI EADE ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | ESGD |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 159,469,147.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 107,478,874.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 116,935,536.40000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 23,670,453.90000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 7,356,676.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 33.60333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 46.95002189
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 66.39666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 46.95002189
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.45500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.02500000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.54500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.02500000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 7,925.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 7,925.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 7,800.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 7,800.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 25 |
| 基金名称 | iShares巴黎气候MSCI World ex USA ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | PABD |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 5,882,292.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 47,054,368.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 3,153,951.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 30,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.86250000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.66273580
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.13750000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.66273580
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 2.98000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 97.02000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 8,800.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 8,800.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 8,550.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 8,550.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 26 |
| 基金名称 | iShares货币对冲MSCI日本ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | HEWJ |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 37,822,180.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 20,874,730.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 16,181,226.45000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 142,067,131.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 187,594,772.85000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 89,634,013.75000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 44,243,021.60000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 125,411,058.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 41,206,563.20000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,108,594.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.68808988
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 2.25722305
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.31191011
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 2.25722305
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | -0.48222222
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 2.26028486
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 100.48222222
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 2.26028486
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 27 |
| 基金名称 | iShares气候意识与转型MSCI美国ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | USCL |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 273,013,843.08000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -825,199,689.78000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 88,480,470.83000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -140,433,984.43000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 26,914,368.15000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -43,623,497.60000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 25,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.34576700
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.12456000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.65423300
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.12456000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.40595900
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.26422800
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.59404100
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.26422800
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 533.12500000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 533.12500000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 498.58333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 498.58333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 28 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI美国成长ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 艾格斯 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,463,433.04000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -1,470,718.12000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,681,033.32000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,540,601.08000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -1,518,022.16000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 40,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | -0.05859800
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.05309500
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 100.05859800
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.05309500
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.34395100
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.31142300
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.65604900
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.31142300
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 290.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 290.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 216.87500000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 216.87500000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 29 |
| 基金名称 | iShares MSCI中国多部门科技ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | TCHI |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 30 |
| 基金名称 | iShares ESG意识MSCI美国价值ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EVUS |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,075,059.12000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,164,138.56000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -1,180,520.72000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 40,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | -0.09687800
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.19751400
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 100.09687800
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.19751400
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.55231600
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.44768400
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 431.25000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 431.25000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 315.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 315.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 31 |
| 基金名称 | iShares MSCI阿联ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 阿联 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,051,233.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 671,874.55000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,439,443.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,019,233.30000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,265,849.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 7,481,630.55000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 16.89166666
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 37.16862943
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 83.10833333
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 37.16862943
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 2.42500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 3.75577222
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 97.57500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 3.75577222
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,650.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 32 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EWU |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,483,816.80000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,967,633.60000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 46,254,849.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 34,945,565.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 195,051,301.80000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 96,965,187.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 49,284,856.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 286,716,083.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 19,272,106.80000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 48.19800000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 46.85877853
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 51.80200000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 46.85877853
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 5.52222222
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.54421763
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 94.47777777
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.54421763
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 3,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 33 |
| 基金名称 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | USXF |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 87,584,944.22000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 140,644,907.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -141,620,657.80000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 19,251,856.81000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -20,275,509.55000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 41,165,772.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -4,392,675.10000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 13,024,928.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 33,809,908.61000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -6,140,922.30000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.45789300
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.24599400
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.54210700
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.24599400
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.24306500
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.17812100
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.75693500
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.17812100
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 608.48958333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 608.48958333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 532.08333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 532.08333333 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 34 |
| 基金名称 | iShares MSCI芬兰ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EFLN |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 12,319,839.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,844,431.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 3.14000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.45701932
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 96.86000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.45701932
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 3.15500000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.17500000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 96.84500000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.17500000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 35 |
| 基金名称 | iShares MSCI菲律宾ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EPHE |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 14,947,203.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 23,511,203.30000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 8,192,146.40000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 5,310,575.45000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.83181818
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.47372447
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.16818181
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.47372447
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.68285714
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.81311946
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.31714285
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.81311946
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 36 |
| 基金名称 | iShares MSCI波兰ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EPOL |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 13,351,135.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 12,265,897.60000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,179,473.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,286,994.10000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 5,490,995.85000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 43,588,600.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 51,425,775.30000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 63,168,832.50000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 27,192,095.55000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 7,021,034.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 10,282,327.35000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 22.70444444
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 41.32436962
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 77.29555555
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 41.32436962
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.69937500
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.62357305
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.30062500
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.62357305
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 600.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 37 |
| 基金名称 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克-所有市场
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | SUSL |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,830,039.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -161,344,522.50000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 34,344,544.35000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -23,290,817.35000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 21,405,844.05000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 008-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Itau BBA美国证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53702 |
| C.中央登记标号 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -85,404,184.45000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 14,582,693.30000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 21,285,298.90000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -16,256,179.85000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -22,630,008.75000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 14,179,378.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | -101,548,852.15000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 纽约梅隆资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.42262900
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.12196200
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.57737100
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.12196200
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.47348100
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13914300
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.52651900
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.13914300
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 509.84375000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 509.84375000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 506.66666666 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 506.66666666 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 38 |
| 基金名称 | iShares MSCI科威特ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | KWT |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,446,283.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 6,507,417.20000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 6,557,981.60000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 3,276,443.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 5,045,120.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,643,116.55000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 9,893,154.55000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,629,547.40000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.47000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.44849749
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.53000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.44849749
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.91200000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.90371234
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.08800000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.90371234
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 5,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 5,250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 39 |
| 基金名称 | iShares MSCI印度尼西亚ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
纽约证券交易所ARCA
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | 伊杜 |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 7,864,983.60000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 85,275,646.65000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 115,798,395.85000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,007,156.90000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 8,811,509.25000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 947,938.95000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,276,806.40000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 10,003,884.75000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 45,137,435.20000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 115,644,985.20000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 20.58900000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 39.70777063
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 79.41100000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 39.70777063
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.38611111
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.02198683
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 98.61388888
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 1.02198683
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,700.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 40 |
| 基金名称 | iShares MSCI英国小盘ETF |
专案E.1。交换。
| 证券交易所记录： 1 | |
| A.上市的交易所。请提供的名称 国际货币基金组织股票所在的国家证券交易所 列出： |
BATS Z-交换
|
| B.自动收报机。提供基金的股票代码： | EWUS |
专案E.2。授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在监察委员会登记的结算机构的会员或参与者， 与交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或其中一项订立书面协定 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和赎回 创建单位。 |
| 为基金的每一位获授权参与者提供 这个 以下资讯： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2. | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | BMO资本市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-34344 |
| C.中央登记标号 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的话 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 野村证券国际公司 |
| B. SEC文件号 | 8-15255 |
| C.中央登记标号 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的话 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-3716 |
| C.中央登记标号 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 韦德布希证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-12987 |
| C.中央登记标号 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,867,879.60000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 7,019,602.25000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 16,937,013.70000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-719 |
| C.中央登记标号 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 麦格理资本（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件号 | 8-3337 |
| C.中央登记标号 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| B. SEC文件号 | 8-41562 |
| C.中央登记标号 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,696,945.50000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 德意志银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17822 |
| C.中央登记标号 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的话 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美金价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美金价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授权参与者张贴
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在……里面
与 购买或 基金份额于年内赎回 这个 报告期？ |
是的
没有
|
专案E.3.创建单位。
| 指令 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.60333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.07781745
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.39666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.07781745
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.62000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.17708754
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 「实物」基础： | 99.38000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 「实物」 依据： | 0.17708754
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 2,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 2,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 2,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美金 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美金 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 2,200.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
专案E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
N-CEN：G部分：警告
G.1a项。附属品。
| 适用于所有注册人的附件。全 注册人应提交以下适用的附件， 与当前的报告进行比较。请注明随 勾选以下适用专案即可提交当前报告： |
一、法律诉讼程式。
第二部分。提供资金支持。
第三部分。独立会计师关于内部审计的报告
控制(管理小企业以外的投资公司
仅限投资公司)
四、会计原则和惯例的变化。
五、依据以下规定须提交的资料
豁免命令：
阿维。须包括的其他资料
根据欧盟委员会的规则和条例作为附件：
|
| 指令 1.专案G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登记人对专案b.11.a的答复为“是”，请提供 会议过程的简要说明。作为描述的一部分， 提供案件或摘要编号(如有)，以及 诉讼的主要当事人。 (B)如果登记人对专案b.11.b的答复为“是”，请指出 继续进行，并说明其终止日期。 2.专案G.1.a.ii.提供资金支持。如果注册人 对专案B.14的答复是肯定的，请提供以下资料 (除非注册人是货币市场基金)： (A)对支持的性质的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供资料的人之间的关系的简介 支持和注册人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的数额。 (F)安全支持(如果适用)。透露…的全名 发行人，发行的名称(包括息票或收益率，如果 可应用)和至少两个识别字(如果可用的话)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)启动支持之日所支持的担保价值(如果 适用)。 (H)支持理由的简要说明。 (I)支持期限。 (J)关于以下方面的任何合同限制的简要说明 支持。 3.专案G.1.a.iii.独立核数师报告 内部控制(小型投资公司以外的管理投资公司 仅限商业投资公司)。每项管理投资 公司应提供其独立会计师的报告 关于公司的内部会计控制制度。这个 会计报告应当以审查、研究和报告为基础 评价会计制度、内部会计控制、 以及在审计过程中制定的安全保障程式 报告所述期间的财务报表。这份报告 应披露以下方面的任何重大弱点：(A)会计 内部会计控制制度；或(C) 保护截至年末存在的证券的程式 注册人的财政年度。 会计报告应作为证物提供给 表格，并应：(1)寄给注册人的股东 董事会；(2)注明日期；(3)手工签字； (四)注明发证地市州。 包括披露材料的报告的附件 不足之处应包括注册人对任何 已采取或建议的纠正措施。 本表格附有会计师报告的事实应 不应被视为承认 独立公共会计师。 4.专案G.1.a.i.会计原则和惯例的变化。如果 登记人对专案b.21答复“是”，提供一份附件 描述会计原则或惯例的变化，或 适用任何此类会计原则的方法的改变 或者练习。说明变更的日期和原因 为此。注册人的独立会计师的一封信， 批准或以其他方式评论变更，应随附 描述。 5.专案G.1.a.v.依据以下规定须提交的资料 豁免命令。将所需的任何资讯作为附件归档 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中报告 (例如，表格N-SAR)根据由 佣金和注册人所依赖的。 6.专案G.1.a.vi。其他需要作为 根据欧盟委员会的规则和规定附上。档案作为 附件任何其他需要作为 根据欧盟委员会的规则和规定附上。 |
N-CEN：签名
| 根据1940年《投资公司法》的要求， 注册人已正式代表其签署了本报告 由下列签署人正式授权。 | ||
| Registrant | iShares Trust | |
| 日期 | 2024-11-07 | |
| 签名 | 查克·普斯福特 | |
| 标题 | 助理司库 | |