SC 13G 1 p24-3327sc13g.htm

 

證券交易委員會
華盛頓特區20549
 
13G表格
 
根據1934年證券交易所法案。
(修正案編號   )*
 

SenesTech, Inc.

(發行者名稱)
 

 

普通股,每股面值為$0.001

(證券類別的標題)
 

81720R604

(CUSIP號碼)
 

2023年11月27日 及 2023年12月31日

(需要提交本報告的事件日期)
 
 
勾選適當的方框以指定檔案此日程表的規則:
 
¨ 13d-1(b)規則
x 13d-1(c)規則
¨ 13d-1(d)規則
 
(第 1 頁共 7 頁)

 

______________________________

*本封面的其餘部分應填寫對於主題證券的首次申報而言,以及任何後續修正其提供的揭露在之前的封面頁面上的資訊的修正案。

本封面其餘部分所需資訊,不應被視為根據1934年證券交易法第18條的「提交」。證券法案此外,這封面頁面上所需的資訊不應被視為《證券交易法》第18條的「申報」,也不應受該條款所規定的責任限制,但應受該法案的所有其他規定約束(但請參閱註解)。

 

 

CUSIP編號81720R60413G2 共7頁中的第

 

1

報告人姓名

PFS Cap Mgt Co

2 如屬集團成員,請勾選適當方塊

(a) ¨

(b) ¨

3 僅供證券交易委員會使用
4

公民身份或組織地點

內華達州

數量
股份
所享有的
每位股票持有人
每一
報告
持有者:
5

獨立投票權

-0-

6

共同投票權

共95,000股普通股(包括30,000股可行使認股權證發行的普通股)(參見第4項)*

7

獨立決定權

-0-

8

共同決定權

共95,000股普通股(包括30,000股可行使認股權證發行的普通股)(參見第4項)*

9

每位報告人所擁有的有利擁有金額總計

共95,000股普通股(包括30,000股 普通股可按照認股權行使發行)(見第4項)*

10 在第(9)行中,若有排除某些股份,請勾選該方塊 ¨
11

所在欄位(9)的金額佔班級比例

9.99%(見第4項)*

12

報告人類型

CO

         

 

*上述信息反映了 截至本文件日期的信息。截至要求提交本聲明的事 件日期(“事件日期根據報告,申報人可能被認定為擁有26,442股普通股(包括信託 (在第2(a)條款中定義) 持有的15,000股普通股,可行使的認股權(即“warrants”))warrants 被報告的認股權證”)並代表截至該時間點為止發行中的普通股的約9.99%。截至2023年12月31日,報告人可能被認定為擁有27,400股普通股(包括15,000股普通股,可行使的認股權)

 

截至要求提交此聲明的事件日期和2023年12月31日的職位已經適當地調整,以反映2024年7月24日發行人實際進行的1比10的股份合併。根據第4項的更詳細描述,被報告的認股權受9.99%總量限制(在第4項中定義),上述所示的百分比已經考慮了9.99%總量限制。然而,上述報告的每個職位是在那個時間點全面行使被報告的認股權後可能發行的普通股數量,並未考慮9.99%總量限制。因此,在考慮9.99%總量限制後,在這樣的時間,由此類申報人實際擁有的普通股份數,要比上述報告的位置少。

 

CUSIP編號81720R60413G第7頁 3 共7頁

 

1

報告人姓名

PFS Trust

2 如是團體成員,請勾選適當方塊

(a) ¨

(b) ¨

3 僅供SEC使用
4

公民身份或組織地點

內華達州

每個舉報人擁有的股份數目
股份
受益擁有的
由每個舉報人擁有
每個
舉報人持有的
每個舉報人擁有的報告人數
5

單獨投票權

-0-

6

共同表決權力

95,000股普通股(包括30,000股warrants行使後可發行的普通股)(請參見項目4)*

7

唯一處分權力

-0-

8

共同處分權力

95,000股普通股(包括30,000股warrants行使後可發行的普通股)(請參見項目4)*

9

每位報告人所擁有的受益股份總額

95,000股普通股(包括30,000股warrants行使後可發行的普通股)(請參見項目4)*

10 如果第(9)行的總數不包括某些股份,請勾選此框 ¨
11

在行(9)中代表的類別所佔的比例

9.99%(請參閱項目4)*

12

報告人員類型

PN

         

 

* 上述資訊反映截至本文件日期的資訊。在事件日期,報告人可能被視為持有26,442股普通股(包括15,000股普通股,可通過行使報告認股權證而發行),佔當時流通普通股的約9.99%。截至2023年12月31日,報告人可能被視為持有27,400股普通股(包括15,000股普通股,可通過行使報告認股權證而發行),佔當時流通普通股的約9.99%。

 

報表所示職位為事件日期和2023年12月31日,經公司於2024年7月24日實施的1股換10股的逆向股票分割調整。如項目4所詳述,報告的認股權證受到9.99%阻擋條款的限制,上述百分比已考慮該阻擋條款。然而,上述每個報告的職位是在該時點可通過充分行使報告認股權證而發行的普通股。並不考慮9.99%阻擋條款。因此,實際在該時點由該報告人擁有的普通股數少於上述已報告的職位數量。

 

CUSIP編號 81720R60413G4 共 7 頁

 

項目1(a)。 發行人名稱
  SenesTech, Inc. (the “發行人”)

 

項目1(b)。 發行人主要執行辦公室地址
  23460 N 19 亞利桑那州鳳凰城85027號奧維大道110號套房

 

事項2(a)。 提交申報人姓名
 

此13G表格上的報告由以下主體提交:(i) PFS Cap Mgt Co,一家內華達州公司("Mgt Co)和 (ii) PFS Trust,一家內華達州信託("信託)。 管理公司間接控制該trust,涉及通用股(如下所定義)和trust直接持有的通用股票的擔保權證。

 

前述人士以下有時會統稱為「報告人。」此處所披露的除報告人外其他人員的信息均根據查詢相應方後,憑良心和信仰得出。

 

本聲明的提交不應被解釋為是對前述人士或任何報告人根據法案第13條的目的,在此所報告的證券的受益人的承認。

 

事項2(b)。 主要業務辦公室地址,或者如果沒有,則為住宅
  每個報告人的地址是 2207, Suite b, Bellanca St., Minden, Nevada 89423.

 

事項2(c)。 公民身分
  Mgt Co是一家內華達州公司。Trust是一家內華達州信託。

 

項目2(d)。 證券類別標題
  每股面值$0.001的普通股(“普通股票”)

 

項目2(e)。 CUSIP編號
  81720R604

 

事項 3。 如果此聲明根據條例13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交人是否為:

 

  (a) ¨ 根據該法案第15條註冊的經紀人或交易商;
  (b) ¨ 銀行的定義如法案第3(a)(6)條所述;
  (c) ¨ 《法令》第3(a)(19)條所定義的保險公司;
  (d) ¨ 1940年投資公司法第8條註冊的投資公司;
  (e) ¨  ☐
  (f) ¨

根據13d-1(b)(1)(ii)(F)條例,員工福利計劃或基金。

 

 

 

CUSIP編號81720R60413G5 共7頁

 

  (g) ¨

根據第13d-1(b)(1)(ii)(G)條款,父控股公司或控制人;

 

  (h) ¨

根據《聯邦存款保險法》第3(b)條的定義,係指儲蓄聯合會

 

  (i) ¨

教堂計劃被排除在投資公司法案第3(c)(14)條的定義之外;

 

  (j) ¨ 根據第13d-1(b)(1)(ii)(J)條規定的非美國機構;
  (k) ¨ 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(K),屬於一個團體。

 

 

若根據13d-1(b)(1)(ii)(J)條例以非美國機構身份申報的話,請

指明機構的類型:___________________________________________

 

項目 4。 所有權
 

所需的4(a) - (c)事項資訊載於此封面上第5至11行,並以參照方式納入本文報告人。

根據2024年8月6日Issuer提交給證券交易委員會的季度報告表10-Q,截至本日的百分比計算基於截至2024年8月6日已發行的515,340股普通股,假設該日向基金持有的申報認股權行使導致的9.99%封限(如下所定)。證券交易委員會根據2024年8月8日提交給證券交易委員會的季度報告表10-Q,截至本日的百分比假設基於約94,260股剔除一部分發行的普通股,該百分比基於2023年12月31日,該日期基於9.99%的封限(如下所定)。

 

根據2023年11月29日提交給證券交易委員會的發售計劃概要,根據Issuer在2024年7月23日向證券交易委員會提交的關於股份逆向拆分的報告,截至Event Date和2023年12月31日的百分比計算假設基於9.99%的封限(如下所定)。

 

根據申報認股權的條款,報告人在任何行使申報認股權後所持有的普通股不得超過已發行的普通股的9.99%(即“9.99%封限”)。9.99%封限根據每位報告人封面頁面設定的百分比,考慮到9.99%的擋板。因此,目前報告人無法行使所有該等已報告的認股權證,原因是9.99%的擋板。此外,在需要提交此聲明的事件日期以及2023年12月31日,報告人無法行使全部已報告的認股權證,原因是9.99%的擋板。

 

项目5。 持有該等類別股份五%或以下
  如果此聲明是為了報告截至本日期報告人已停止成為超過五成的證券類別的實益擁有人的情況,請勾選以下項目: ¨

 

CUSIP編號81720R60413G第 _ 頁 6 共7頁

 

第6項。 代表他人擁有超過百分之五的所有權
  無法應用。

 

第7項。 取得安防的母控股公司或控制人所報告的子公司的識別和分類
  不適用。

 

第8項。 集團成員的識別和分類
  Not applicable.

 

第9項。 團隊解散通知
  Not applicable.

 

第10項。 認證  
  根據本報告,每個報告人之認證如下:
   
  By signing below, each Reporting Person certifies that, to the best of his or its knowledge and belief, the securities referred to above were not acquired and are not held for the purpose of or with the effect of changing or influencing the control of the issuer of the securities and were not acquired and are not held in connection with or as a participant in any transaction having that purpose or effect.

 

 

CUSIP編號81720R60413G7 第 7 頁

 

簽名

經合理調查,據我們最好的知識和信念,簽署人證實本聲明中所載信息屬實、完整且正確。

日期:2024年11月12日

 

  PFS CAP MGt CO
   
   
  /s/ John David Kessler  
  姓名: 約翰·大衛·凱斯勒
  職稱: 董事

 

  PFS trust
   
   
  /s/ 約翰·大衛·凱斯勒
  姓名: 約翰·大衛·凱斯勒
  職稱: 授權簽署人