SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
羅森·塔米

(姓) (名) (中間名)
PAGAYA TECHNOLOGIES LTD.的C/O。
90 PARk AVENUE,20樓

(街道)
紐約 NY 10016

(城市) (州) (郵編)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
Pagaya Technologies Ltd. [ PGY ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 主任 10%持有人
X 官員(在下面指定頭銜) 其他(在下面指定)
首席發展官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/11/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
A類普通股 11/11/2024 11/11/2024 S(1) 27,676 D $15.1476(2) 38,181 D
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券
(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的兌換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券價格(Instr. 5) 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份金額或數量
響應的說明:
本次銷售是根據10b5-1計劃進行的,如特定文件申報信息所述。
2. 加權平均價格。這些股票以區間內從$15.00到$15.37的價格進行多次交易出售。報告人承諾在請求時向發行人、發行人的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在上述區間內每個單獨價格出售的股份數量的完整信息。
備註:
/s/ Natalie Wilmore,授權委託代理人 11/12/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。