EX-99.CERT 3 fp0089174-14_ex99cert.htm

例如 99 证书

认证

我，史蒂文·普朗普证明：

本人已经审阅了有关 RbB 基金股份有限公司的 N-CSR 表格的报告；

根据我的知识，本报告不包含任何有关重大事实的不真实陈述或忽略说明必要的重大事实根据该等声明作出的情况而作出声明，不会对该期限作出误导性本报告所涵盖；

根据我的知识，本报告中包含的财务报表和其他财务信息，在所有材料中均公平地显示尊重财务状况、营运结果、资产净值变动及现金流量（如果需要财务报表）包括截至本报告中所载的期间及其中注册人的现金流量表）；

注册人的其他认证官员和我负责建立和维持披露管制和程序（根据 1940 年投资公司法规定的规则 30a-3 (c) 条所定义）和财务报告的内部控制（如定义）根据《1940 年投资公司法》第 30a-3 (d) 条）适用于注册人，并具有：

(a)

设计此类披露控制和程序，或使此类披露控制和程序在我们的监督下设计，确保有关注册人（包括其合并子公司）有关的重要信息由其他人告知我们在这些实体内，特别是在拟备本报告的期间；

(b)

设计对财务报告的内部控制，或使对财务报告的内部控制进行设计我们的监督，以提供有关财务报告的可靠性和财务报表准备的合理保证根据一般公认的会计原则用于外部目的；

(c)

评估注册人的披露控制和程序的有效性，并在本报告中介绍了我们的关于根据本报告提交日期前 90 天内，披露控制和程序的有效性就该等评估；以及

(d)

在本报告中披露注册人在该期内对财务报告的内部控制方面发生的任何变化受本报告所涵盖，且对注册人的内部控制有重大影响，或合理可能会实质影响注册人的内部控制超过财务报告；以及

注册人的其他认证人员和我已向注册人的核数师和审计委员会披露注册人的董事会（或执行同等职能的人）：

(a)

对财务报告的内部控制设计或运作所有重大缺陷和重大弱点，合理可能会对注册人记录、处理、总结和报告财务资讯的能力不利影响；和

(b)

涉及管理层或其他在注册人中具有重大作用的员工的任何欺诈，无论是否重大的欺诈对财务报告的内部控制。

例如 99 证书

认证

我，詹姆斯·肖，证明：

本人已经审阅了有关 RbB 基金股份有限公司的 N-CSR 表格的报告；

(a)

(b)

(c)

评估注册人披露控制和程序的有效性，并在本报告中介绍我们的结论关于披露控制和程序的有效性，截至本报告提交日期前 90 天内的日期基于该等评估；以及

(d)

注册人的其他认证人员和我已向注册人的核数师和审计委员会披露注册人的董事会（或执行同等职能的人）：

(a)

对财务报告的内部控制设计或运作所有重大缺陷和重大弱点，合理可能会对注册人记录、处理、总结和报告财务资讯的能力不利影响；和

(b)

涉及管理层或其他在注册人中具有重大作用的员工的任何欺诈，无论是否重大的欺诈对财务报告的内部控制。