SC 13G/A 1 d845722dsc13ga.htm SC 13G/A SC 13G/A

 

 

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

13G表

(规则 13d-102)

根据规定13d-1(a)和其修订文件所述,必须在报表中包括的信息

根据规则 13d-1 (b), (c)和(d)以及修正案

根据其提出的 13d-2 (b)

(第五修订案)

 

 

Alector公司

(发行人名称)

每股普通股面值为0.0001美元

(证券类别)

014442107

(CUSIP号码)

2024年9月30日

(需要提交此声明的事件的日期)

 

 

请在下面的方框内打钩以指定根据哪项规则提交此表格:

☐ Rule 13d-1(b)

☐ Rule 13d-1(c)

☒ Rule 13d-1(d)。

 

*

本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。

此封面其余部分所需的信息不得视为《证券交易法》(“法案”)第18条的“已备案”,也不受该法案该部分责任的约束,但应受到该法案的所有其他规定的约束(但请参阅注解)。

 

 

 

(续下页)


CUSIP编号014442107

 

 1   

报告人的姓名

 

polaris公司创业公司VI, 有限合伙

 2  

如为团体成员,请勾选适用的选项

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅供SEC使用

 

 4  

国籍或公司注册地

 

特拉华

号码

股份 受益所有权

拥有者

每个

报告

人员

拥有

   5   

单独投票权

 

 498,468 (1)

   6  

 共享投票权

 

 0

   7  

 单独处置权

 

 498,468 (1)

   8  

 共享处置权

 

 0

 9   

 每个报告人所持有的总金额

 

 498,468 (1)

10  

 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选此框

 

 ☐

11  

表示的班级的百分比 第9行的金额

 

 0.5% (2)

12  

报告人类型

 

PN

 

(1)

All such shares are held of record by PVP VI (as defined in Item 2(a) of the Original Schedule 13G). PVm VI (as defined in Item 2(a) of the Original Schedule 13G), the general partner of PVP VI, may be deemed to have voting, investment and dispositive power with respect to these securities. David Barrett, Brian Chee, Jonathan A. Flint, Terrance G. McGuire, Amir Nashat, and Bryce Youngren are the managing members of PVm VI and may each be deemed to share voting, investment and dispositive power with respect to these securities.

(2)

Based on 97,932,605 shares of the Issuer’s common stock (“Common Stock”) outstanding as of November 1, 2024, as set forth in the Issuer’s quarterly report on Form 10-Q for the quarter ended September 30, 2024, filed with the United States Securities and Exchange Commission (the “Commission”) on November 6, 2024 (the “Form 10-Q”).


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人姓名

 

polaris公司创始人基金VI

 2  

选择适当的框,如果是团体成员

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅供SEC使用

 

 4  

国籍或组织地点

 

特拉华州

编号

分享有利权益

由所拥有

每个

报告

持有

   5   

独自投票权

 

 544,039 (1)

   6  

共同投票权

 

 0

   7  

独立决策权

 

 544,039 (1)

   8  

共同决策权

 

 0

 9   

每个报告人拥有的受益所有量

 

 544,039 (1)

10  

如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选此框

 

 ☐

11  

第9行金额所代表的股份比例

 

 0.6% (2)

12  

报告人类型

 

PN

 

(1)

所有这些股份均由PVPFF VI(如原始13G表第2(a)项中定义的)持有。 PVm VI是PVPFF VI的普通合伙人,可能被视为对这些证券具有投票、投资和处分权。 David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,可能被视为分别就这些证券分享投票、投资和处分权。

(2)

根据2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,如表所示 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

汇报人姓名

 

Polaris创业公司VI(AIV)有限合伙

 2  

如果是团体成员请勾选适当的选项

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅供SEC使用

 

 4  

公民身份或注册地点 组织机构

 

特拉华

持有的股份数

受益拥有的股份数

由每个报告人拥有的股份数

每个

报告人

个人

   5   

独立表决权

 

 7,072,644 (1)

   6  

共同表决权

 

 0

   7  

独立处置权

 

 7,072,644 (1)

   8  

共同处置权

 

 0

 9   

每个报告人受益拥有的合计金额

 

 7,072,644 (1)

10  

如果第九行的合计金额不包括某些股份,请勾选框

 

 ☐

11  

代表班级的百分比 第9行的金额

 

 7.2% (2)

12  

报告人类型

 

PN

 

(1)

所有这些股份均由PVP VI(AIV)(如原始备案表13G的第2(a)项所定义)持有记录。PVP VI(AIV)的普通合伙人PVM VI可能被视为对这些证券具有表决权、投资权和处分权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,每人可能被视为共享这些证券的表决权、投资权和处分权。

(2)

根据2024年11月1日作为表格中所列的普通股97,932,605股 10-Q.


CUSIP号码014442107

 

 1   

报告人名称

 

polaris公司创业公司VI (AIV-B), 有限合伙

 2  

如果是集团成员,请勾选适当的框

(a) ☐ (b) ☒

 

 3  

仅限SEC使用

 

 4  

公民身份或组织地点

 

特拉华

数量

受益份额

所有者

每个

报告人

人员

持有

   5   

独立表决权

 

 1,738,666 (1)

   6  

共同表决权

 

 0

   7  

单一决策权

 

 1,738,666 (1)

   8  

共同决策权

 

 0

 9   

每个报告人所拥有的受益资产总额

 

 1,738,666 (1)

10  

如果第(9)行的总额不包括某些股份,请勾选该框

 

 ☐

11  

第9行总额所代表的类别百分比

 

 1.8% (2)

12  

报告人类型

 

PN

 

(1)

所有这些股份均由PVP VI的记录持有者持有 (AIV-B) (如在原13G表2(a)部分中定义的)。PVm VI是PVP VI的普通合伙人 (AIV-B), 可能被视为对这些证券具有表决权、投资权和处分权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,每位管理成员可能被视为在这些证券方面共享表决权、投资权和处分权。

(2)

根据2024年11月1日作为公开的Common Stock的97,932,605股,如表格所述 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人名称

 

polaris公司创业公司管理第 VI 创业公司

 2  

如果属于组织的成员,请勾选适当的框

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅供SEC使用

 

 4  

公民身份或组织地点

 

特拉华

受益所有的股份数量

SHARES 所有的数量

所属于

每个

报告

人员

拥有

   5   

 唯一表决权

 

 0

   6  

 共同表决权

 

 9,853,817 (1)

   7  

 唯一处置权

 

 0

   8  

 受让方的共同决定权

 

 9,853,817 (1)

 9   

 每个报告人受益拥有的股份数总额

 

 9,853,817 (1)

10  

 如果第(9)行中的总金额不包括某些股份,请勾选该框

 

 ☐

11  

 占该类股份总额的百分比

 

 10.1% (2)

12  

 报告人的类型

 

OO

 

(1)

498,468股由PVP VI持有记录,544,039股由PVPFF VI持有记录,707,644股由PVP VI (AIV) 持有记录,1,738,666股由PVP VI 持有记录 (AIV-B)。 PVm VI,作为PVP VI、PVPFF VI、PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合伙人 (AIV-B), 可能被视为对这些证券拥有投票、投资和处置权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,他们可能被视为共同拥有这些证券的投票、投资和处置权。

(2)

根据2024年11月1日尚未行使的普通股97,932,605股,如《表格》所述 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

 报告人姓名

 

 David Barrett

 2  

请检查适当的选项,如果是团体成员

☐ ☒

 

 3  

仅限SEC使用

 

 4  

公民身份或组织地点

 

 美国

持有的股份数量

受益持有的股份

拥有

每个

报告

人员

具有

   5   

独自行使表决权

 

 0

   6  

共同行使表决权

 

 9,853,817 (1)

   7  

独自行使处分权

 

 0

   8  

共同行使处分权

 

 9,853,817 (1)

 9   

每个报告人享有的合计持股金额

 

 9,853,817 (1)

10  

如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请在复选框中打勾

 

 ☐

11  

在第9行金额所代表的类别中的比例

 

 10.1% (2)

12  

报告人类型

 

 在

 

(1)

PVP VI持有给出的股份中的498,468股,PVPFF VI持有给出的股份中的544,039股,PVP VI (AIV)持有的股份中的7,072,644股,PVP VI (AIV-B)持有的股份中的1,738,666股 (AIV-B) PVm VI, the general partner of each of PVP VI, PVPFF VI, PVP VI (AIV) and PVP VI (AIV-B), may be deemed to have voting, investment and dispositive power with respect to these securities. David Barrett, Brian Chee, Jonathan A. Flint, Terrance G. McGuire, Amir Nashat, and Bryce Youngren are the managing members of PVm VI and may each be deemed to share voting, investment and dispositive power with respect to these securities.

(2)

Based on 97,932,605 shares of Common Stock outstanding as of November 1, 2024, as set forth in the Form 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人的姓名

 

 Brian Chee

 2  

如为团体成员,请勾选适用的选项

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅供SEC使用

 

 4  

国籍或公司注册地

 

 美国

号码

股份 受益所有权

拥有者

每个

报告

人员

拥有

   5   

单独投票权

 

 28,119 (1)

   6  

 共享投票权

 

 9,853,817 (2)

   7  

 单独处置权

 

 28,119 (1)

   8  

 共享处置权

 

 9,853,817 (2)

 9   

 每个报告人所持有的总金额

 

 9,881,936 (1) (2)

10  

 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选此框

 

 ☐

11  

表示的班级的百分比 第9行的金额

 

 10.1% (3)

12  

报告人类型

 

 在

 

(1)

所有这些股份都是由Brian Chee直接持有。

(2)

PVP VI登记持有498,468股,PVPFF VI登记持有544,039股,PVP VI(AIV)登记持有7,072,644股,PVP VI(AIV-B)登记持有1,738,666股。 (AIV-B)。 PVm VI是PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合伙人 (AIV-B) 可能被视为对这些证券具有表决权、投资权和处置权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,每个人可能被视为共享这些证券的表决权、投资权和处置权。

(3)

根据2024年11月1日尚未流通的普通股97,932,605股,如表中所示 10-Q.


CUSIP编号#014442107

 

 1   

报告人名称

 

Jonathan A. Flint

 2  

如果是一组成员,请勾选适当的框

 (a) ☐  (b) ☒

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

 美国

 所有

 受益所有的股份数量

 所有股份的所属者

 每个

报告

个人

拥有

   5   

 独立表决权

 

 19,562 (1)

   6  

 共同表决权

 

 9,853,817 (2)

   7  

 独立处置权

 

 19,562 (1)

   8  

 共同处置权

 

 9,853,817 (2)

 9   

 每个报告人所拥有的受益所有数量

 

 9,873,379 (1) (2)

10  

如果第(9)行中的总额不包括某些股票,请勾选此选项

 

 ☐

11  

第9行中代表的类股比例

 

 10.1% (3)

12  

报告人类型

 

 

(1)

所有这些股票均由Jonathan A. Flint直接持有。

(2)

其中498,468股由PVP VI名义持有,544,039股由PVPFF VI名义持有,7,072,644股由PVP VI (AIV)名义持有,1,738,666股由PVP VI (AIV-B)名义持有。 PVm VI是PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合伙人 (AIV-B), 可能被视为对这些证券具有投票、投资和处置权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,可能被视为共享对这些证券具有投票、投资和处置权。

(3)

根据2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,表格中所列 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人姓名

 

Terrance G. McGuire

 2  

如果是团体的成员,请选择适当的框

 (a) ☐  (b) ☒

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织机构所在地

 

 美国

NUMBER OF

享有 股份的数量 

拥有的人

每个

报告

个人

具有

   5   

独立表决权

 

 124,060 (1)

   6  

共同表决权

 

 9,853,817 (2)

   7  

独立处置权

 

 124,060 (1)

   8  

共同处置权

 

 9,853,817 (2)

 9   

每个报告人拥有的受益所有额

 

 9,977,877 (1) (2)

10  

如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请选择复选框

 

 ☐

11  

占类别总数的百分比由第9行的金额表示

 

 10.2% (3)

12  

报告人类型

 

 

(1)

Terrance G. McGuire直接持有32,145股股份,McGuire Family Trust持有65,665股股份,既是Terrance G. McGuire以前担任发行人董事时被授予的、在提交本修改案后或60天内可行使的受限制的股票单位26,250股。Terrance G. McGuire是McGuire Family Trust的捐赠人,可能被视为与由McGuire Family Trust持有的股份共享投票权、投资权和处置权

(2)

PVP VI记录持有498,468股,PVPFF VI记录持有544,039股,PVP VI (AIV)记录持有7,072,644股,PVP VI (AIV-B)记录持有1,738,666股 pvm VI,作为PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合伙人 (AIV-B) 可能被视为对这些证券拥有表决权、投资权和处置权。David Barrett,Brian Chee,Jonathan A. Flint,Terrance G. McGuire,Amir Nashat和Bryce Youngren是pvm VI的管理成员,可能被视为共同分享对这些证券的表决权、投资权和处置权。

(3)

根据97,958,855股普通股计算如下:(i)表示已授予McGuire先生作为发行人前董事的限制性股票单位的26,250股,可在此修正案提交之日或60天内行使,另加(ii)截至2024年11月1日发行的97,932,605股普通股,如表中所述 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人姓名

 

Amir Nashat

 2  

如果是群体的成员,请勾选适当的框

 (a) ☐  (b) ☒

 

 3  

 仅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或组织地点

 

 美国

股数

持有可获利的股份

由每位拥有

每位

报告

个人

拥有

   5   

独自表决权

 

 0

   6  

共同表决权

 

 9,853,817 (1)

   7  

独自处置权

 

 0

   8  

共同处置权

 

 9,853,817 (1)

 9   

每个报告人所拥有的受益所有量

 

 9,853,817 (1)

10  

 CHECk BOX IF THE AGGREGATE AMOUNt IN ROW (9) EXCLUDES CERTAIN SHARES

 

 ☐

11  

 PERCENt OF CLASS REPRESENTED BY AMOUNt IN ROW 9

 

 10.1% (2)

12  

 TYPE OF REPORTING PERSON

 

 IN

 

(1)

498,468 of such shares are held of record by PVP VI, 544,039 of such shares are held of record by PVPFF VI, 7,072,644 of such shares are held of record by PVP VI (AIV) and 1,738,666 of such shares are held of record by PVP VI (AIV-B). PVm VI, the general partner of each of PVP VI, PVPFF VI, PVP VI (AIV) and PVP VI (AIV-B), 可能被视为对这些证券拥有投票权、投资权和处置权。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成员,每人可能被视为共享对这些证券的投票权、投资权和处置权。

(2)

根据2024年11月1日披露的持有的97,932,605股普通股,详见表格 10-Q.


CUSIP #014442107

 

 1   

报告人的姓名

 

Bryce Youngren

 2  

如果是一个团体成员,请选择以下适当的框:

(a)☐  (b)☒

 

 3  

仅限SEC使用

 

 4  

公民身份或组织地点

 

美国

股份数量

受益拥有的股份

由每个报告人拥有

每个

报告

个人

拥有

   5   

独立投票权

 

 27,532 (1)

   6  

共同投票权

 

 9,853,817 (2)

   7  

独立处置权

 

 27,532 (1)

   8  

共同处置权

 

 9,853,817 (2)

 9   

每个报告人受益拥有的合计金额

 

 9,881,349 (1) (2)

10  

如果第(9)行中的合计金额不包含某些股份,请在复选框中选择

 

 ☐

11  

代表的班级百分比 第9行的金额

 

 10.1% (3)

12  

报告人类型

 

 

(1)

所有这些股份都由 Bryce Youngren 直接持有。

(2)

PVP VI 有记录持有498,468股,PVPFF VI有记录持有544,039股,PVP VI (AIV)有记录持有7,072,644股,PVP VI (AIV-B)有记录持有1,738,666股。 (AIV-B)。 PVm VI 是 PVP VI,PVPFF VI,PVP VI (AIV) 和 PVP VI 的普通合伙人。 (AIV-B), BVM VI的管理成员包括David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren,每人可能被视为与这些证券分享投票权、投资权和处置权。

(3)

根据2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,如在表格中所述 10-Q.


13G表格

CUSIP编号#014442107

引言:本第5修正案(以下简称“修正案”)修正并补充了最初于2020年2月12日向委员会提交的13G表,以修正本公司于2021年2月12日提交给委员会的第1修正案,于2022年2月11日提交给委员会的第2修正案,于2023年2月7日提交给委员会的第3修正案以及于2024年2月9日提交给委员会的第4修正案(统称为“原始13G表”)。仅修正此次报告的项目;原始13G表中报告的所有其他项目保持不变。对每个项目的回应所提供的信息应视为合并引用到所有其他项目中,如适用。在本修正案中未定义的大写术语具有其在原始13G表中赋予的含义。

项目2(A)。 申报人名称

原始13G表格的第2(A)项现在被修改并完全重新声明如下:

此修正案代表以下每个人提交:polaris公司创业公司合伙基金VI,有限合伙(“PVP VI”),polaris公司创业公司创始基金VI,有限合伙(“PVPFF VI”),polaris公司创业公司VI(AIV),有限合伙(“PVP VI(AIV)”),PVP VI(AIV)补充公司控股合伙关系,有限合伙(“PVP VI提供者”),polaris公司创业公司管理有限公司VI,有限责任公司(“PVm VI”),大卫·巴雷特(“Barrett”),布莱恩·奇(“Chee”),弗林特·乔纳森·A(“Flint”),特伦斯·G·麦吉尔(“McGuire”),阿米尔·纳沙特(“Nashat”)和布莱斯·杨格伦(“Youngren”)。前述实体和个人合称“报告人”。

项目4。持有情况 

除非另有说明,在报告人封面页上,提交此修改的报告人对发行人普通股所有权的以下信息提供截至2024年9月30日的数据:

(a) 拥有受益的股份:

请参见每个报告人的封面第9行和相应的注脚。*

(b) 所占类别的百分比:

请查看封面第11行,了解每位报告人及相应的注释。*

(c) 持有的股数:

(i) 独立拥有表决权或指示表决权:

请查看封面第5行,了解每位报告人及相应的注释。*

(ii) 共同拥有表决权或指示表决权:

请查看封面第6行,了解每位报告人及相应的注释。*

(iii) 单独控制或指导股票处置:

请查看封面第7行,了解每位报告人及相应的注释。*

(iv) 共同拥有或指示处理权:

请查看封面第8行,了解每位报告人及相应的脚注。*

 

*

除非在其财产利益范围内,每位报告人对该证券的有利所有权不承认。


CUSIP #014442107

 

签名。

经过合理的调查并据我所知和相信,我证明本声明中所述的信息是真实、完整和正确的。

日期:2024年11月12日

 

polaris公司创业公司VI, L.P.
由polaris公司创业公司管理有限责任公司六号
作者:   *
  授权签署人
polaris公司创业公司合伙创业公司六号 (AIV),有限合伙
  polaris公司创业公司管理有限责任公司六号
  *
  授权签署人
polaris公司创业公司合伙人第六期 (AIV-B), 有限合伙
作者:   polaris公司创业公司管理有限责任公司第六期
附:   *
  授权签署人
polaris公司创业公司创始人基金第六期有限合伙
By:   polaris公司创业公司VI, 有限责任公司
By:   *
  授权签署人
polaris公司创业公司VI, 有限责任公司
By:   *
  授权签署人
JONATHAN A. FLINT
由:   /s/ Jonathan A. Flint*
  Jonathan A. Flint


TERRANCE G. MCGUIRE
由:   /s/ Terrance G. McGuire*
  Terrance G. McGuire
BRYCE YOUNGREN
作者:   /s/ Bryce Youngren*
  Bryce Youngren
DAVID BARRETT
作者:   /s/David Barrett*
  大卫·巴雷特
BRIAN CHEE
作者:   /s/ Brian Chee*
  Brian Chee
AMIR NASHAT
作者:   /s/ Amir Nashat*
  Amir Nashat
*由:   /s/ Lauren Crockett
姓名:   Lauren Crockett
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