證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13G表
(規則 13d-102)
根據規定13d-1(a)和其修訂文件所述,必須在報表中包括的信息
根據規則 13d-1 (b), (c)和(d)以及修正案
根據其提出的 13d-2 (b)
(第五修訂案)
Alector公司
(發行人名稱)
每股普通股面值爲0.0001美元
(證券類別)
014442107
(CUSIP號碼)
2024年9月30日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請在下面的方框內打鉤以指定根據哪項規則提交此表格:
☐ Rule 13d-1(b)
☐ Rule 13d-1(c)
☒ Rule 13d-1(d)。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
此封面其餘部分所需的信息不得視爲《證券交易法》(「法案」)第18條的「已備案」,也不受該法案該部分責任的約束,但應受到該法案的所有其他規定的約束(但請參閱註解)。
(續下頁)
CUSIP編號014442107
1 |
報告人的姓名
polaris公司創業公司VI, 有限合夥 | |||||
2 | 如爲團體成員,請勾選適用的選項 (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 國籍或公司註冊地
特拉華 |
號碼 股份 受益所有權 擁有者 每個 報告 人員 擁有 |
5 | 單獨投票權
498,468 (1) | ||||
6 | 共享投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
498,468 (1) | |||||
8 | 共享處置權
0 |
9 |
每個報告人所持有的總金額
498,468 (1) | |||||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選此框
☐ | |||||
11 | 表示的班級的百分比 第9行的金額
0.5% (2) | |||||
12 | 報告人類型
PN |
(1) | All such shares are held of record by PVP VI (as defined in Item 2(a) of the Original Schedule 13G). PVm VI (as defined in Item 2(a) of the Original Schedule 13G), the general partner of PVP VI, may be deemed to have voting, investment and dispositive power with respect to these securities. David Barrett, Brian Chee, Jonathan A. Flint, Terrance G. McGuire, Amir Nashat, and Bryce Youngren are the managing members of PVm VI and may each be deemed to share voting, investment and dispositive power with respect to these securities. |
(2) | Based on 97,932,605 shares of the Issuer’s common stock (「Common Stock」) outstanding as of November 1, 2024, as set forth in the Issuer’s quarterly report on Form 10-Q for the quarter ended September 30, 2024, filed with the United States Securities and Exchange Commission (the 「Commission」) on November 6, 2024 (the “Form 10-Q”). |
CUSIP #014442107
1 |
報告人姓名
polaris公司創始人基金VI | |||||
2 | 選擇適當的框,如果是團體成員 (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 國籍或組織地點
特拉華州 |
編號 分享有利權益 由所擁有 每個 報告 人 持有 |
5 | 獨自投票權
544,039 (1) | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 獨立決策權
544,039 (1) | |||||
8 | 共同決策權
0 |
9 |
每個報告人擁有的受益所有量
544,039 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行中的總金額不包括某些股份,請勾選此框
☐ | |||||
11 | 第9行金額所代表的股份比例
0.6% (2) | |||||
12 | 報告人類型
PN |
(1) | 所有這些股份均由PVPFF VI(如原始13G表第2(a)項中定義的)持有。 PVm VI是PVPFF VI的普通合夥人,可能被視爲對這些證券具有投票、投資和處分權。 David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,可能被視爲分別就這些證券分享投票、投資和處分權。 |
(2) | 根據2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,如表所示 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
彙報人姓名
Polaris創業公司VI(AIV)有限合夥 | |||||
2 | 如果是團體成員請勾選適當的選項 (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或註冊地點 組織機構
特拉華 |
持有的股份數 受益擁有的股份數 由每個報告人擁有的股份數 每個 報告人 個人 與 |
5 | 獨立表決權
7,072,644 (1) | ||||
6 | 共同表決權
0 | |||||
7 | 獨立處置權
7,072,644 (1) | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人受益擁有的合計金額
7,072,644 (1) | |||||
10 | 如果第九行的合計金額不包括某些股份,請勾選框
☐ | |||||
11 | 代表班級的百分比 第9行的金額
7.2% (2) | |||||
12 | 報告人類型
PN |
(1) | 所有這些股份均由PVP VI(AIV)(如原始備案表13G的第2(a)項所定義)持有記錄。PVP VI(AIV)的普通合夥人PVM VI可能被視爲對這些證券具有表決權、投資權和處分權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,每人可能被視爲共享這些證券的表決權、投資權和處分權。 |
(2) | 根據2024年11月1日作爲表格中所列的普通股97,932,605股 10-Q. |
CUSIP號碼014442107
1 |
報告人名稱
polaris公司創業公司VI (AIV-B), 有限合夥 | |||||
2 | 如果是集團成員,請勾選適當的框 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華 |
數量 受益份額 所有者 每個 報告人 人員 持有 |
5 | 獨立表決權
1,738,666 (1) | ||||
6 | 共同表決權
0 | |||||
7 | 單一決策權
1,738,666 (1) | |||||
8 | 共同決策權
0 |
9 |
每個報告人所擁有的受益資產總額
1,738,666 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的總額不包括某些股份,請勾選該框
☐ | |||||
11 | 第9行總額所代表的類別百分比
1.8% (2) | |||||
12 | 報告人類型
PN |
(1) | 所有這些股份均由PVP VI的記錄持有者持有 (AIV-B) (如在原13G表2(a)部分中定義的)。PVm VI是PVP VI的普通合夥人 (AIV-B), 可能被視爲對這些證券具有表決權、投資權和處分權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,每位管理成員可能被視爲在這些證券方面共享表決權、投資權和處分權。 |
(2) | 根據2024年11月1日作爲公開的Common Stock的97,932,605股,如表格所述 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人名稱
polaris公司創業公司管理第 VI 創業公司 | |||||
2 | 如果屬於組織的成員,請勾選適當的框 (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華 |
受益所有的股份數量 SHARES 所有的數量 所屬於 每個 報告 人員 擁有 |
5 | 唯一表決權
0 | ||||
6 | 共同表決權
9,853,817 (1) | |||||
7 | 唯一處置權
0 | |||||
8 | 受讓方的共同決定權
9,853,817 (1) |
9 |
每個報告人受益擁有的股份數總額
9,853,817 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行中的總金額不包括某些股份,請勾選該框
☐ | |||||
11 | 佔該類股份總額的百分比
10.1% (2) | |||||
12 | 報告人的類型
OO |
(1) | 498,468股由PVP VI持有記錄,544,039股由PVPFF VI持有記錄,707,644股由PVP VI (AIV) 持有記錄,1,738,666股由PVP VI 持有記錄 (AIV-B)。 PVm VI,作爲PVP VI、PVPFF VI、PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合夥人 (AIV-B), 可能被視爲對這些證券擁有投票、投資和處置權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,他們可能被視爲共同擁有這些證券的投票、投資和處置權。 |
(2) | 根據2024年11月1日尚未行使的普通股97,932,605股,如《表格》所述 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人姓名
David Barrett | |||||
2 | 請檢查適當的選項,如果是團體成員 ☐ ☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 |
持有的股份數量 受益持有的股份 擁有 每個 報告 人員 具有 |
5 | 獨自行使表決權
0 | ||||
6 | 共同行使表決權
9,853,817 (1) | |||||
7 | 獨自行使處分權
0 | |||||
8 | 共同行使處分權
9,853,817 (1) |
9 |
每個報告人享有的合計持股金額
9,853,817 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請在複選框中打勾
☐ | |||||
11 | 在第9行金額所代表的類別中的比例
10.1% (2) | |||||
12 | 報告人類型
在 |
(1) | PVP VI持有給出的股份中的498,468股,PVPFF VI持有給出的股份中的544,039股,PVP VI (AIV)持有的股份中的7,072,644股,PVP VI (AIV-B)持有的股份中的1,738,666股 (AIV-B) PVm VI, the general partner of each of PVP VI, PVPFF VI, PVP VI (AIV) and PVP VI (AIV-B), may be deemed to have voting, investment and dispositive power with respect to these securities. David Barrett, Brian Chee, Jonathan A. Flint, Terrance G. McGuire, Amir Nashat, and Bryce Youngren are the managing members of PVm VI and may each be deemed to share voting, investment and dispositive power with respect to these securities. |
(2) | Based on 97,932,605 shares of Common Stock outstanding as of November 1, 2024, as set forth in the Form 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人的姓名
Brian Chee | |||||
2 | 如爲團體成員,請勾選適用的選項 (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 國籍或公司註冊地
美國 |
號碼 股份 受益所有權 擁有者 每個 報告 人員 擁有 |
5 | 單獨投票權
28,119 (1) | ||||
6 | 共享投票權
9,853,817 (2) | |||||
7 | 單獨處置權
28,119 (1) | |||||
8 | 共享處置權
9,853,817 (2) |
9 |
每個報告人所持有的總金額
9,881,936 (1) (2) | |||||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選此框
☐ | |||||
11 | 表示的班級的百分比 第9行的金額
10.1% (3) | |||||
12 | 報告人類型
在 |
(1) | 所有這些股份都是由Brian Chee直接持有。 |
(2) | PVP VI登記持有498,468股,PVPFF VI登記持有544,039股,PVP VI(AIV)登記持有7,072,644股,PVP VI(AIV-B)登記持有1,738,666股。 (AIV-B)。 PVm VI是PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合夥人 (AIV-B) 可能被視爲對這些證券具有表決權、投資權和處置權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,每個人可能被視爲共享這些證券的表決權、投資權和處置權。 |
(3) | 根據2024年11月1日尚未流通的普通股97,932,605股,如表中所示 10-Q. |
CUSIP編號#014442107
1 |
報告人名稱
Jonathan A. Flint | |||||
2 | 如果是一組成員,請勾選適當的框 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 |
所有 受益所有的股份數量 所有股份的所屬者 每個 報告 個人 擁有 |
5 | 獨立表決權
19,562 (1) | ||||
6 | 共同表決權
9,853,817 (2) | |||||
7 | 獨立處置權
19,562 (1) | |||||
8 | 共同處置權
9,853,817 (2) |
9 |
每個報告人所擁有的受益所有數量
9,873,379 (1) (2) | |||||
10 | 如果第(9)行中的總額不包括某些股票,請勾選此選項
☐ | |||||
11 | 第9行中代表的類股比例
10.1% (3) | |||||
12 | 報告人類型
在 |
(1) | 所有這些股票均由Jonathan A. Flint直接持有。 |
(2) | 其中498,468股由PVP VI名義持有,544,039股由PVPFF VI名義持有,7,072,644股由PVP VI (AIV)名義持有,1,738,666股由PVP VI (AIV-B)名義持有。 。 PVm VI是PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合夥人 (AIV-B), 可能被視爲對這些證券具有投票、投資和處置權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,可能被視爲共享對這些證券具有投票、投資和處置權。 |
(3) | 根據2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,表格中所列 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人姓名
Terrance G. McGuire | |||||
2 | 如果是團體的成員,請選擇適當的框 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織機構所在地
美國 |
NUMBER OF 享有 股份的數量 擁有的人 每個 報告 個人 具有 |
5 | 獨立表決權
124,060 (1) | ||||
6 | 共同表決權
9,853,817 (2) | |||||
7 | 獨立處置權
124,060 (1) | |||||
8 | 共同處置權
9,853,817 (2) |
9 |
每個報告人擁有的受益所有額
9,977,877 (1) (2) | |||||
10 | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請選擇複選框
☐ | |||||
11 | 佔類別總數的百分比由第9行的金額表示
10.2% (3) | |||||
12 | 報告人類型
在 |
(1) | Terrance G. McGuire直接持有32,145股股份,McGuire Family Trust持有65,665股股份,既是Terrance G. McGuire以前擔任發行人董事時被授予的、在提交本修改案後或60天內可行使的受限制的股票單位26,250股。Terrance G. McGuire是McGuire Family Trust的捐贈人,可能被視爲與由McGuire Family Trust持有的股份共享投票權、投資權和處置權 |
(2) | PVP VI記錄持有498,468股,PVPFF VI記錄持有544,039股,PVP VI (AIV)記錄持有7,072,644股,PVP VI (AIV-B)記錄持有1,738,666股 pvm VI,作爲PVP VI,PVPFF VI,PVP VI(AIV)和PVP VI的普通合夥人 (AIV-B) 可能被視爲對這些證券擁有表決權、投資權和處置權。David Barrett,Brian Chee,Jonathan A. Flint,Terrance G. McGuire,Amir Nashat和Bryce Youngren是pvm VI的管理成員,可能被視爲共同分享對這些證券的表決權、投資權和處置權。 |
(3) | 根據97,958,855股普通股計算如下:(i)表示已授予McGuire先生作爲發行人前董事的限制性股票單位的26,250股,可在此修正案提交之日或60天內行使,另加(ii)截至2024年11月1日發行的97,932,605股普通股,如表中所述 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人姓名
Amir Nashat | |||||
2 | 如果是群體的成員,請勾選適當的框 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 僅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 |
股數 持有可獲利的股份 由每位擁有 每位 報告 個人 擁有 |
5 | 獨自表決權
0 | ||||
6 | 共同表決權
9,853,817 (1) | |||||
7 | 獨自處置權
0 | |||||
8 | 共同處置權
9,853,817 (1) |
9 |
每個報告人所擁有的受益所有量
9,853,817 (1) | |||||
10 | CHECk BOX IF THE AGGREGATE AMOUNt IN ROW (9) EXCLUDES CERTAIN SHARES
☐ | |||||
11 | PERCENt OF CLASS REPRESENTED BY AMOUNt IN ROW 9
10.1% (2) | |||||
12 | TYPE OF REPORTING PERSON
IN |
(1) | 498,468 of such shares are held of record by PVP VI, 544,039 of such shares are held of record by PVPFF VI, 7,072,644 of such shares are held of record by PVP VI (AIV) and 1,738,666 of such shares are held of record by PVP VI (AIV-B). PVm VI, the general partner of each of PVP VI, PVPFF VI, PVP VI (AIV) and PVP VI (AIV-B), 可能被視爲對這些證券擁有投票權、投資權和處置權。David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren是PVm VI的管理成員,每人可能被視爲共享對這些證券的投票權、投資權和處置權。 |
(2) | 根據2024年11月1日披露的持有的97,932,605股普通股,詳見表格 10-Q. |
CUSIP #014442107
1 |
報告人的姓名
Bryce Youngren | |||||
2 | 如果是一個團體成員,請選擇以下適當的框: (a)☐ (b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 |
股份數量 受益擁有的股份 由每個報告人擁有 每個 報告 個人 擁有 |
5 | 獨立投票權
27,532 (1) | ||||
6 | 共同投票權
9,853,817 (2) | |||||
7 | 獨立處置權
27,532 (1) | |||||
8 | 共同處置權
9,853,817 (2) |
9 |
每個報告人受益擁有的合計金額
9,881,349 (1) (2) | |||||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包含某些股份,請在複選框中選擇
☐ | |||||
11 | 代表的班級百分比 第9行的金額
10.1% (3) | |||||
12 | 報告人類型
在 |
(1) | 所有這些股份都由 Bryce Youngren 直接持有。 |
(2) | PVP VI 有記錄持有498,468股,PVPFF VI有記錄持有544,039股,PVP VI (AIV)有記錄持有7,072,644股,PVP VI (AIV-B)有記錄持有1,738,666股。 (AIV-B)。 PVm VI 是 PVP VI,PVPFF VI,PVP VI (AIV) 和 PVP VI 的普通合夥人。 (AIV-B), BVM VI的管理成員包括David Barrett、Brian Chee、Jonathan A. Flint、Terrance G. McGuire、Amir Nashat和Bryce Youngren,每人可能被視爲與這些證券分享投票權、投資權和處置權。 |
(3) | 根據2024年11月1日披露的97,932,605股普通股,如在表格中所述 10-Q. |
13G表格
CUSIP編號#014442107
引言:本第5修正案(以下簡稱「修正案」)修正並補充了最初於2020年2月12日向委員會提交的13G表,以修正本公司於2021年2月12日提交給委員會的第1修正案,於2022年2月11日提交給委員會的第2修正案,於2023年2月7日提交給委員會的第3修正案以及於2024年2月9日提交給委員會的第4修正案(統稱爲「原始13G表」)。僅修正此次報告的項目;原始13G表中報告的所有其他項目保持不變。對每個項目的回應所提供的信息應視爲合併引用到所有其他項目中,如適用。在本修正案中未定義的大寫術語具有其在原始13G表中賦予的含義。
項目2(A)。 申報人名稱
原始13G表格的第2(A)項現在被修改並完全重新聲明如下:
此修正案代表以下每個人提交:polaris公司創業公司合夥基金VI,有限合夥(「PVP VI」),polaris公司創業公司創始基金VI,有限合夥(「PVPFF VI」),polaris公司創業公司VI(AIV),有限合夥(「PVP VI(AIV)」),PVP VI(AIV)補充公司控股合夥關係,有限合夥(「PVP VI提供者」),polaris公司創業公司管理有限公司VI,有限責任公司(「PVm VI」),大衛·巴雷特(「Barrett」),布萊恩·奇(「Chee」),弗林特·喬納森·A(「Flint」),特倫斯·G·麥吉爾(「McGuire」),阿米爾·納沙特(「Nashat」)和布萊斯·楊格倫(「Youngren」)。前述實體和個人合稱「報告人」。
項目4。持有情況
除非另有說明,在報告人封面頁上,提交此修改的報告人對發行人普通股所有權的以下信息提供截至2024年9月30日的數據:
(a) 擁有受益的股份:
請參見每個報告人的封面第9行和相應的註腳。*
(b) 所佔類別的百分比:
請查看封面第11行,了解每位報告人及相應的註釋。*
(c) 持有的股數:
(i) 獨立擁有表決權或指示表決權:
請查看封面第5行,了解每位報告人及相應的註釋。*
(ii) 共同擁有表決權或指示表決權:
請查看封面第6行,了解每位報告人及相應的註釋。*
(iii) 單獨控制或指導股票處置:
請查看封面第7行,了解每位報告人及相應的註釋。*
(iv) 共同擁有或指示處理權:
請查看封面第8行,了解每位報告人及相應的腳註。*
* | 除非在其財產利益範圍內,每位報告人對該證券的有利所有權不承認。 |
CUSIP #014442107
簽名。
經過合理的調查並據我所知和相信,我證明本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年11月12日
polaris公司創業公司VI, L.P. | ||
由polaris公司創業公司管理有限責任公司六號 | ||
作者: | * | |
授權簽署人 | ||
polaris公司創業公司合夥創業公司六號 (AIV),有限合夥 | ||
由 | polaris公司創業公司管理有限責任公司六號 | |
由 | * | |
授權簽署人 | ||
polaris公司創業公司合夥人第六期 (AIV-B), 有限合夥 | ||
作者: | polaris公司創業公司管理有限責任公司第六期 | |
附: | * | |
授權簽署人 | ||
polaris公司創業公司創始人基金第六期有限合夥 | ||
By: | polaris公司創業公司VI, 有限責任公司 | |
By: | * | |
授權簽署人 | ||
polaris公司創業公司VI, 有限責任公司 | ||
By: | * | |
授權簽署人 | ||
JONATHAN A. FLINT | ||
由: | /s/ Jonathan A. Flint* | |
Jonathan A. Flint |
TERRANCE G. MCGUIRE | ||
由: | /s/ Terrance G. McGuire* | |
Terrance G. McGuire | ||
BRYCE YOUNGREN | ||
作者: | /s/ Bryce Youngren* | |
Bryce Youngren | ||
DAVID BARRETT | ||
作者: | /s/David Barrett* | |
大衛·巴雷特 | ||
BRIAN CHEE | ||
作者: | /s/ Brian Chee* | |
Brian Chee | ||
AMIR NASHAT | ||
作者: | /s/ Amir Nashat* | |
Amir Nashat | ||
*由: | /s/ Lauren Crockett | |
姓名: | Lauren Crockett | |
委託人 |
[* 本13G表格是根據授權委託書執行的。請注意,適用的授權委託書副本已經存檔在相應的機構。]