美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定
證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定
報告日期（最早報告事項日期）：
（註冊者的確切名稱，如它的章程所規定的）
| (所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號) |
（委員會 文件號） |
（美國國內國稅局僱主 唯一識別號碼） |
| |
||
| ，（主要行政辦公地址） | (郵政編碼) |
公司電話，包括區號：
不適用
(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果所提交的表格申報旨在同時滿足註冊人在以下規定項下的任何一項申報義務，請選中以下適當的框（見下面的A.2指導方針）：8-K 提交本文件旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務：
| 根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） |
| 依據交易所法案規則14a-12徵集材料14a-12 根據《交易所法》（17 CFR） 240.14a-12) |
| 啓動前 根據證券交易法規則進行通信 交易所法案14d-2(b) 根據交易所法案 (17 CFR 交易所法案240.14d-2(b)) |
| 在交易所法案項下開工前 根據通信-半導體規則進行溝通 依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項 根據交易所法案（17 CFR 依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項 |
每個交易所的名稱
| 每一類的名稱 |
交易 |
普通股，每股面值$0.001 ANNX | ||
| (納斯達克全球精選市場) |
請在以下方框中打勾，表明是否爲符合1933年證券法規則405條（本章230.405條）或證券交易法規則的新興增長公司（本章240.1億2）： 12b-2 證券交易法1934年第（本章240.1億2）條 240.12b-2 本章
新興成長公司
如果屬於新興成長型公司，請勾選複選框說明註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期以符合要求。☐
項目 2.02. 運營和財務狀況的結果。
在2024年11月13日，Seres Therapeutics, Inc.（「公司」）公佈了截至2024年9月30日的季度財務業績並提供了運營更新。與公告相關的新聞稿完整文本作爲本次報告的附件99.1提供。 8-K （「本次報告」）。
項目3.01.註銷或未遵守連續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
在2024年11月7日，公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司（「納斯達克」）上市資格部門的信函，通知公司在過去30個連續的交易日中，公司普通股的買盤價格每股面值0.001美元（「普通股」）的收盤價低於每股1.00美元的最低買盤價格要求，依據納斯達克上市規則5450(a)(1)（「買盤價格要求」）。
該信函對普通股在納斯達克全球精選市場的上市沒有立即影響，普通股將繼續在納斯達克全球精選市場交易，股票代碼爲「MCRb」，前提是公司遵守納斯達克全球精選市場的其他持續上市要求。根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)，公司在收到信函後的180個日曆天內提供了初步合規期，直到2025年5月6日，以恢復符合買盤價格要求。要恢復合規，普通股的收盤買盤價格必須在2025年5月6日之前至少連續10個交易日爲每股1.00美元或以上。公司無法保證會恢復合規，或者納斯達克會延長合規期。
如果公司在2025年5月6日前未能恢復符合買盤價格要求，可能有資格獲得額外的180個日曆天合規期。要符合條件，公司必須提交申請，將普通股的上市轉移到納斯達克資本市場，這要求公司滿足公開持有股份的市場價值和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，除了買盤價格要求。公司還需要向納斯達克支付申請費，並在額外合規期內提供書面通知，說明其打算解決該缺陷。作爲審查過程的一部分，納斯達克將決定公司是否能夠解決此缺陷。
如果公司在適用的合規期內未能恢復合規，公司預計納斯達克將發出書面通知，告知公司普通股將面臨退市的風險。屆時，公司可以向納斯達克上市資格委員會上訴該退市決定。
公司打算監測普通股的收盤買盤價格，並且如果適當，考慮採取行動以恢復與買盤價格要求的合規性，包括在公司董事會及股東的批准下實施反向股票拆分。
無法保證公司能夠在適用的合規期內恢復與買盤價格要求的合規性，或能夠遵守其他適用的納斯達克上市規則，或公司能夠成功實施反向股票拆分，或如果公司收到退市決定並決定上訴該退市決定，則該上訴會成功。
項目7.01。監管FD披露。
2024年11月13日，公司在其網站www.serestherapeutics.com的「投資者和資訊」部分發布了最新的公司介紹。該幻燈片演示的副本作爲本當前報告的附件99.2，並通過引用併入此處。
本當前報告第2.02和第7.01條中的信息，包括隨附的附件99.1和99.2，不應被視爲根據1934年證券交易法第18節規定的「已提交」信息，亦不應被視爲對此節所涉及的責任的適用，也不應被視爲根據1933年證券法或證券交易法的任何文件的引用合併，除非在該文件中特別明確引用。
前瞻性聲明免責聲明
本目前的報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法案》的意義而進行的前瞻性聲明。本目前報告中包含的所有與歷史事實無關的聲明都應被視爲前瞻性聲明，包括關於公司打算或能力將其普通股上市轉移到納斯達克資本市場、恢復符合任何適用的納斯達克上市要求、實施股票反向拆分或上述任何行動的時間表。這些前瞻性聲明基於公司管理層的目前期望。這些聲明既非承諾也非保證，而是涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致公司的實際結果、表現或成就與前瞻性聲明中表達或暗示的任何未來結果、表現或成就有實質不同，其中可能包括但不限於在我們於提交給證券交易委員會（SEC）的季度報告在2024年8月13日提交的「風險因素」標題下討論的因素。我們出於此目前報告中所作前瞻性聲明的管理估計僅截至本目前報告日期而言。儘管我們可能會選擇在將來某個時間更新此類前瞻性聲明，但即使隨後事件導致我們的觀點發生變化，我們也不承擔任何此類義務。不應依賴這些前瞻性聲明作爲代表我們觀點的依據，即使是在本目前報告日期之後的任何日期。 8-K 附件99.1和99.2與分別與2.02和7.01相關，並應視爲提供，而非提交： 10-Q 所有內容均不涉及歷史事實的當前報告格式內的聲明都應被視爲前瞻性聲明，包括關於公司願望或能力：將普通股上市交易轉移到納斯達克資本市場、重新符合任何適用的納斯達克上市要求、實施股票反向拆分或任何上述事宜的時間安排等。這些前瞻性聲明基於該公司管理層目前的期待。這些陳述既非承諾也非保證，而是涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致該公司的實際結果、表現或成就與前瞻性陳述中表明或暗示的任何將來結果、表現或成就有實質不同，其中包括但不限於在我們的季度報告，即2024年8月13日提交給證券交易委員會（SEC）的和我們提交給SEC的其他報告中討論的事項下的「風險因素」標題。此類前瞻性聲明代表了管理層截至本目前報告日期的估計。儘管我們可能選擇在未來某個時點更新此類前瞻性聲明，但即使隨後的事件導致我們的觀點發生變化，我們也不承擔任何此類義務。這些前瞻性聲明不應被視爲代表我們在本目前報告日期之後的任何日期的觀點。
項目9.01。基本報表和展示。
（d）展品
以下的99.1和99.2附件分別與事項2.02和7.01有關，並應被視爲提供而非提交：
| 展品 編號 |
描述 | |
| 99.1 | Seres Therapeutics, Inc.於2024年11月13日發佈了新聞稿。 | |
| 99.2 | Seres Therapeutics, Inc.截至2024年11月的企業介紹。 | |
| 104 | 封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。 | |
簽名。
依據1934年證券交易法的要求，登記者已代表其授權簽署了本報告。
| seres therapeutics, inc。 | ||||||
| 日期：2024年11月13日 | 作者： | /s/托馬斯J.德羅齊爾 | ||||
| 姓名: | 托馬斯J.德羅齊爾 | |||||
| 頭銜: | 首席法務官和執行副總裁 | |||||