美國
證券交易委員會
華盛頓，特區。 20549
SCHEDULE 13D
根據1934年證券交易法案
(修正案第47號)
natwest集團 股份公司
（發行人名稱）
普通股
（證券種類名稱）
（CUSIP編號）
彼得·金
1 Horse Guards Road
倫敦
SW1A 2HQ
+44 (0) 20 7270 5328
如果申報人此前已在表格13G上報告本表13D的對象所涉及的獲取情況，並且
因爲規則13d-l（e）、13d-l（f）或13d-l（g）的緣故而報告此表格，請打勾此框☐。
）
2024年11月12日
(需要提交本聲明的事項的日期)
英國財政部;
英國政府投資有限公司
報告人姓名
如果 填報人之前在附表13G上提交過聲明以報告本附表13D所涉及的收購，並且因條款240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表，請勾選下方的框 ¨.
* 本封面頁的其餘部分應填寫報告人首次在此表格上提交的本類證券的相關信息，以及任何包含變更先前封面頁所提供信息的後續修訂。
說明 ：代替按照日程表13D提供的信息，英格蘭財政部提供了「TR-1：重大持股通知」的副本，這是在英國披露指引和透明度規則下要求交付的標準表格之一，適用於（包括其他）其股份被允許在英國受監管市場交易的發行人（以及英國金融行爲監管局），在獲取或處置對該發行人股份或投票權的特定利益後。此修改後的日程表13D是在2008年12月10日證券交易委員會工作人員發出的無行動函授予的無行動豁免下提交的。
|
請注意，從2021年3月22日起，標準TR-1表格應填寫並通過我們的電子提交系統（ESS）提交給FCA，用於通知在其股份被允許在英國受監管市場交易的發行人的投票權。
在其股份被允許在英國規定市場如AIm市場交易的發行人中擁有投票權的持有者，可以繼續使用此表格向這些發行人發送通知。或者，如果他們願意，可以在ESS上註冊，以便能夠通知我們，通過ESS生成TR-1表格，並將下載的版本提交給在規定市場上被允許交易的發行人。
關於如何通過ESS提交TR-1表格的更多信息，可參考相關資料。 這裏
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TR-1: 股權持有情況通知標準表格
| 重大持股通知 （請發送給相關發行人 和 如可能，請以微軟Word格式發送給FCA）i |
| 1a. 發行人或與投票權相關的現有股份的基礎發行人的身份 ii: | natwest集團有限公司 | |
| 10億。請指明該發行人是否爲非英國發行人 (如果合適，請用「X」標記) | ||
| 英國以外的發行人 | ||
| 2. 通知的原因 (請用「X」標記相應的方框) | ||
| 投票權的收購或處置 | x | |
| 金融工具的取得或處置 | ||
| 導致表決權比例變化的事件 | ||
| 其他（請說明）iii: | ||
| 3. 通知義務人的詳細信息 iv | |
| Name | 他的財政部專員 |
| 註冊辦公室所在城市和國家（如適用） | 倫敦，英格蘭 |
| 4. 股東的全名 （如果與3.不同）v | |
| 名稱 | 英王財政事務的律師 |
| 註冊地址的城市和國家（如適用） | 倫敦，英格蘭 |
1
| 5. 跨越或達到閾值的日期 vi: | 2024年11月12日 |
| 6. 發行人通知的日期（DD/MM/YYYY）： | 2024年11月13日 |
| 7. 受通知義務人的總頭寸 | ||||
| 與股份相關的投票權比例 （總共8.A） |
通過金融工具持有的表決權百分比 （總共8.b 1 + 8.b 2） |
兩者的總和百分比 （8.A + 8.B） |
持有發行人表決權的總數 （8.A + 8.B） vii | |
| 達到或超過門檻的日期形成的情況 | 11.34% | 11.34% | 3,648,153,916 | |
| 上次通知的位置（如適用） | 14.81% | 14.81% | ||
| 8. 在門檻被突破或達到的日期通知的詳細情況viii | ||||
| A: 附加在股份上的表決權 | ||||
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股票類別/類型 國際證券識別編碼（如可能） |
投票權數量 ix | 表決權的% | ||
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直接 (DTR5.1) |
間接 (DTR5.2.1) |
直接 (DTR5.1) |
間接 (DTR5.2.1) | |
| 每股普通股價值£1.0769 GB00BM8PJY71 | 3,648,153,916 | 11.34% | ||
| 8.A 小計 | 3,648,153,916 | 11.34% | ||
| B 1: 根據DTR5.3.1R (1) (a)的金融工具 | ||||
| 金融工具類型 | 到期日 日期 x |
行使/ 轉換期 xi |
如果工具被收購，可以獲得的投票權數量 行權/ |
% 的投票權 |
| 8.B 1 小計 | ||||
2
| B 2: 根據DTR5.3.1R (1) (b)的類似經濟效果的金融工具 | |||||
| 金融工具類型 | 到期 日期 x |
行使/ 轉換期限 xi |
實物或現金 交割日期預計爲2024年6月14日，屆時將對款項進行支付（本結算週期稱爲「T + 2」）。根據交易所法案第15c6-1條，二級市場的交易通常要求在一天的營業時間內結算，除非交易雙方明確同意其他方式。因此，希望在交割前任何一天交易普通股的買家將被要求由於普通股最初將在T+2中結算，必須在任何此類交易時指定替代結算安排，以防止失敗的結算，並應諮詢他們自己的顧問。xii |
投票權數量 | % 的投票權 |
| 小計 8.B.2 | |||||
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9. 關於通知義務相關人員的信息 (請在適用的選框內標記「X」) | ||||
| 受通知義務約束的個人不受任何自然人或法人控制，也不控制任何其他 直接或間接持有（基礎）發行人權益的企業 xiii | ||||
| 完整通過投票權和/或金融工具有效持有的受控制企業鏈，從最終控制的自然人或法人開始（如有必要，請添加額外行） xiv | x | |||
| 名稱 xv | 如果持有的表決權等於或高於可通知門檻的表決權百分比 | 如果通過金融工具持有的表決權等於或高於可通知門檻的表決權百分比 | 以上兩者之和如等於或高於可通知門檻 | |
|
英國政府投資有限公司是由英皇財政部全資擁有的公司，有權行使與此通知相關的投票權（根據與英皇財政部達成的某些管理安排）。
英皇財政部事務的律師作爲英皇財政部委員的代表行事。 | ||||
| 英皇財政部委員 | 11.34% | 11.34% | ||
3
| 10. 在委託投票的情況下，請確定： | |
| 代理人姓名 | |
| 持有的表決權數量和百分比 | |
| 表決權持有截至日期 | |
| 11. 其他信息 xvi |
| 王室財政部事務的律師作爲其最高財政委員會（HMT）的指定人。 HMt在natwest集團有限公司（NWG）持有的投票權比例（11.34%），是根據HMt自2024年10月31日以來，依據HMT的交易計劃（於2021年7月22日宣佈，並於2023年4月3日最近延長）處置了318,032,095股NWG普通股後的計算結果，並且完成了於2024年11月11日的定向回購。該比例基於NWG在2024年11月13日的總投票權公告。 |
| 完成地點 | 英國倫敦 |
| 完成日期 | 2024年11月13日 |
4
備註
i 請注意，此表格應與適用的披露指引和透明度規則第5章（DTR5）聯合閱讀，具體可參考以下鏈接： https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/DTR/5/?view=chapter
ii 法律實體的全稱 以及發行人或基礎發行人的進一步說明，前提是其可靠和準確（例如地址、LEI、國內號碼 身份）。在相關部分指出發行人是否爲非英國發行人。
iii 通知的其他原因 可能是自願通知、持股性質變更（例如金融工具到期）或協同行動。
iv 這應爲（a）股東的全名；（b）在DTR5.2.1（b）至（h）所規定的情況下，獲得、處置或行使投票權的自然人或法人；（c）根據DTR5.2.1（a）的協議的所有當事方；或者（d）DTR5.3.1中提到的金融工具的持有人。
由於協同行動案例的披露可能因具體情況而異（例如各方的總持倉相同或不同，某一方進入或退出協同行動），因此標準格式未提供通知協同行動案例的具體方法。
關於DTR5.2.1（b）至（h）中提及的交易，提供以下名單作爲應提及的人員的指示：
- 在DTR5.2.1（b）中預見的情況下，獲得投票權並有權根據協議行使這些權利的自然人或法人，以及臨時轉讓投票權的自然人或法人；
- 在DTR5.2.1（c）中預見的情況下，持有擔保品的自然人或法人，前提是該人或實體控制投票權並聲明其行使投票權的意圖，以及在這些條件下提供擔保品的自然人或法人；
- 在DTR5.2.1 (d)中預見的情況下，擁有股份終身利益的自然人或法人，如果該人或法人有權行使 與股份相關的投票權，以及在終身利益創建時，棄權投票權的自然人或法人；
- 在DTR5.2.1 (e)中預見的情況下，控制自然人或法人，並且在個體層面具有通知義務的情況下， 根據DTR 5.1，根據DTR5.2.1 (a)至(d)或上述任何情況的組合，被控制的企業；
- 在DTR5.2.1 (f)中預見的情況下，股份的存款接受方，如果他能自行決定行使 與他存入的股份相關的投票權，以及允許存款接受方自行決定行使投票權的股份存款人；
- 在DTR5.2.1 (g)中預見的情況下，控制投票權的自然人或法人；
- 在DTR5.2.1 (h)中預見的情況下，代理持有人，如果他可以自行決定行使投票權，以及將代理權 授予代理持有人的股東，允許後者自行決定行使投票權（例如，管理公司）。
v 適用於DTR5.2.1 (b)至(h)中規定的情況。這應爲股東的全名，該股東是與上述自然人或法人相對方， 除非股東所持的投票權比例低於根據國家慣例（例如，識別由管理公司管理的基金）進行投票權持有的最低通知閾值。
vi 超過或達到閾值的日期應是發生收購或處置的日期，或其他原因觸發通知義務的日期。 對於被動跨越，當公司事件生效的日期。
vii 發行人所持有的投票權總數應由所有股份組成，包括與投票權相關的存託憑證，即使其行使也被暫停。
viii 如果持有的股份低於最低適用閾值，請注意可能不需要披露持股的具體程度，僅需說明新的持股低於該閾值。
ix 在對應於附帶表決權的股份的合併持有（"直接持有"）和表決權（"間接持有"）的情況下，請將表決權的數量和百分比拆分到直接和間接列中——如果沒有合併持有，請將相關框留空。
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x 金融工具的到期/過期日期，即獲得股份權利結束的日期。
xi 如果金融工具有這樣的期限——請指定該期限——例如自[日期]起每3個月一次。
xii 在現金結算工具的情況下，表決權的數量和百分比應以德爾塔調整基礎（DTR 5.3.3.A）呈現。
xiii 如果受通知義務的人要麼受控於其他企業，要麼控制其他企業，則適用第二個選項。
xiv 必須提供完整的控制企業鏈，從最終控制的自然人或法人開始，即使只有在子公司層面跨越或達到閾值，且子公司企業披露通知，因爲只有這樣市場才能始終獲得集團持股的完整情況。如果通過多個鏈有效持有表決權和/或金融工具，則每個鏈必須按鏈逐一列出，並相應地對每個鏈進行編號。請查看以下示例：
最終控制人的姓名 A（鏈 1）
受控企業B的名稱
受控企業C的名稱
最終控制人A的名稱（鏈條2）
受控企業b的名稱
受控企業D的名稱
最終控制人A的名稱（鏈條3）
受控企業E的名稱
受控企業F的名稱
xv 需呈現有效持有投票權和/或金融工具的受控企業名稱，無論受控企業是否跨越或達到最低適用門檻。
xvi 示例：對先前通知的更正。
6
簽名
經過合理調查，並據我所知和相信，我在本聲明中所載信息屬實、完整和正確。
日期：2024年11月13日
| 陛下的財政部，屬於陛下的英國大不列顛及北愛爾蘭政府部門。 | |||
| 簽署人： | /s/ 喬治·巴恩斯 | ||
| 姓名: | 喬治·巴恩斯 | ||
| 職稱: | 副董事，銀行資產與清算策略 | ||
| 英國政府投資有限公司 | |||
| 作者: | /s/ 霍爾格·維滕 | ||
| 姓名： | 霍爾格·維滕 | ||
| 職務： | 董事，金融機構 | ||
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