美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

13G日程安排

根据1934年证券交易所法规

(修正案 NO. 0 )*

 

 

嘉信理财 嘉信理财公司

(发行人名称)

普通股

（证券类别标题）

808513105

(CUSIP编号)

2024年9月30日

(需要提交此声明的事件的日期)

 

 

请勾选适用的规则，以指定提交该日程表的规则：

☒ 规则 13d-1(b)

☐规则13d-1(c)

☐ 规则13d-1(d)

 

*	本表剩余页面将用于提交人针对所述证券类别的首次填报，以及任何后续修改其中包含会影响之前提交页面所提供披露信息的申报书。

本封面其余内容所需信息不被视为《证券交易法》第18条的“已申报”或者其他相关责任, 但会受到该法中其他所有条款的限制(请见注)。

 

 

 

CUSIP编号 808513105		13G

 

1		报告人名称 上述人物的社会安全号码或税务人员识别号码    道奇 & 科克   94-1441976
2		如果属于集团的一员，请勾选相应的方框* （a）☐  （b）☐    N/A
3		仅供证券委员会使用
4		公民身份或组织地点   加利福尼亚州-美国

数量 分享有利权益 每个人 每一个 报告 个人 持有				5		独立投票权    85,712,488
				6		共享投票权    0
				7		独立处置权    89,587,838
				8		共享处置权    0

9		每个报告人的总共合法持有金额    89,587,838
10		如果第（9）行的总额 不包括某些股份，请勾选框*    N/A
11		第9行金额所代表的股份比例    5.0%
12		报告人类型*   IA

 

第2/5页

项目1(a)

发行人名称：

嘉信理财公司

 

项目1(b)

发行人主要执行办公室地址：

3000 Schwab Way

德克萨斯州westlake 76262

 

项目2(a)

提交人姓名：

道富&考克斯

 

项目2(b)

总部地址或住宅（如果没有）：

加利福尼亚州旧金山市加州街555号40楼

旧金山，CA 94104

 

项目2（c）

国籍：

加利福尼亚州-美国

 

项目2（d）

证券种类名称：

普通股

 

项目2（e）

CUSIP编号：

808513105

 

项目3	如果申报是根据第13d-1(b)或第13d-2(b)条款提交的，请检查申报人是否为：

 

(e)

☒ 根据1940年投资顾问法第203条注册的投资顾问

 

项目4

所有权：

 

(a)

受益的金额：

89,587,838

 

(b)

类别的百分比：

5.0%

 

第3页（共5页）

(c)

股份持有数量：

 

(i)

拥有投票或指示投票的唯一权利：

85,712,488

 

(ii)

共同投票权或指示投票权：

0

 

(iii)

独自处置或指挥处置的权力：89,587,838

 

(iv)

拥有处置权或指示处置的共同权利：0

 

条款5	持有少于该类股票5％的所有权：

不适用。

 

条款6	代表其他人持有超过该类股票5％的所有权：

道奇和考克斯的客户，包括根据1940年投资公司法注册的投资公司和其他管理账户， 有权接收或指示接收来自嘉信理财公司的分红派息，以及出售所得的收益。

 

条款7	报告的关于安防-半导体的母公司收购子公司的识别与分类：

不适用。

 

条款8	组成集团的成员的鉴定和分类：

不适用。

 

条款9

解散集团的通知：

不适用。

 

条款10

证明书：

我签署下面的文件以证明，据我所知，上述证券是在业务正常的情况下取得的，并没有为了改变或影响该证券发行人的控制权而取得，并没有与任何具有此目的或效果的交易相关联或作为交易的参与者而取得。

 

第4页（共5页）

签名

在合理询问的基础上，据我所知并相信，本声明中所载信息真实、完整、正确。

日期：2024年11月13日

 

 

第5页，共5页