美国
证券和交易所委员会
华盛顿特区 20549
13G调度
(规则13d-102)
根据规则13d-1(a)和其修订版本提交的声明应包括的信息
根据规则13d-1(b)、(c)和(d)及其修改文件提交
根据规则13d-2(b)提交
(第三修订案)1
4d分子治疗公司 |
(发行人名称) |
普通股,每股面值0.0001美元 |
(证券种类的名称) |
35104E100 |
(CUSIP编号) |
2024年9月30日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
请选择适当的盒子标记本日程表提交的规则:
☐ | 规则13d-1(b) |
☒ | 规则13d-1(c) |
☐ | 规则13d-1(d) |
1本封面的其余部分应该由报告人填写,涉及主要证券类别的首次申报,以及包含可能改变之前封面披露信息的任何后续修正。
根据§ 240.13d-2(a)提交的修改和补充报表看 注释).
CUSIP No. 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术基金有限合伙企业 | |||||||||||||||||||
2 | 如果属于群组,请选择适用的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b)☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 拥有唯一投票权的人 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益所有 | 0 | ||||||||||||||||||
OWNED BY | 6 | 共同投票权力 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,892,237 | ||||||||||||||||||
具有 | 7 | 独立处置权力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权力 | ||||||||||||||||||
3,892,237 | |||||||||||||||||||
9 | AGGREGATE AMOUNt BENEFICIALLY OWNED BY EACH REPORTING PERSON | ||||||||||||||||||
3,892,237 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第九行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 占类别总数量的百分比,金额在第 9 行 | ||||||||||||||||||
7.5% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF I GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如属于团体成员,请勾选适当的框 | (a)☒ | |||||||||||||||||
(b)☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | 0 | ||||||||||||||||||
所有 | 6 | 共同投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,892,237 | ||||||||||||||||||
持有人 | 7 | 实际处置权力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权力 | ||||||||||||||||||
3,892,237 | |||||||||||||||||||
9 | 每位报告人所拥有的受益所有权总额 | ||||||||||||||||||
3,892,237 | |||||||||||||||||||
10 | 如行(9)中的总额不包括某些股份,请勾选此框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 占行(9)中数量所代表类别的百分比 | ||||||||||||||||||
7.5% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
3 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值基金II,L.P。 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选适用选项 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
所持数量 | 5 | 唯一表决权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益拥有权 | 0 | ||||||||||||||||||
所有 | 6 | 共同表决权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,040,970 | ||||||||||||||||||
具有个人 | 7 | 拥有独立处置权力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 具有共同处置权力 | ||||||||||||||||||
3,040,970 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人拥有的受益所有权总额 | ||||||||||||||||||
3,040,970 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行中排除某些股份,请勾选该框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 类别所占比例,由第(9)行的数量表示 | ||||||||||||||||||
5.9% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
4 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF II GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集团成员,请勾选适当的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅用于SEC | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益 | 0 | ||||||||||||||||||
所拥有的 | 6 | 持有表决权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,040,970 | ||||||||||||||||||
具有 | 7 | 独立处置权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权 | ||||||||||||||||||
3,040,970 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人受益拥有的合计金额 | ||||||||||||||||||
3,040,970 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中勾选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 在第9行所表示的金额占班级的百分比 | ||||||||||||||||||
5.9% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
5 |
CUSIP编号为35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
生物技术价值交易基金OS LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果属于团体,请选择适当的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 独立表决权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益地 | 0 | ||||||||||||||||||
所有板块 | 6 | 共享表决权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 327,911 | ||||||||||||||||||
个人拥有 | 7 | 唯一行使处置权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同行使处置权 | ||||||||||||||||||
327,911 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人受益拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
327,911 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股票,请勾选此框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 占类别总数的百分比由第(9)行的金额表示 | ||||||||||||||||||
少于1% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
6 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners OS Ltd. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集团成员,请勾选适当的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
数量为 | 5 | 拥有唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益所有 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有者为 | 6 | 共同投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 327,911 | ||||||||||||||||||
个人拥有 | 7 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处分权 | ||||||||||||||||||
327,911 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人所拥有的受益所有权总量 | ||||||||||||||||||
327,911 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行中的总数不包括某些股份,请勾选该方框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 在第(9)行中所代表类别的百分比 | ||||||||||||||||||
少于1% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
CO |
7 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF GP Holdings LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群体成员,请选择适当的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | SEC仅供内部使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华州 | |||||||||||||||||||
所有 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有利权益 | 0 | ||||||||||||||||||
由所拥有 | 6 | 共同投票权力 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 6,933,207 | ||||||||||||||||||
具有 | 7 | 独立处置权力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权力 | ||||||||||||||||||
6,933,207 | |||||||||||||||||||
9 | AGGREGATE AMOUNt BENEFICIALLY OWNED BY EACH REPORTING PERSON | ||||||||||||||||||
6,933,207 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第九行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 占类别总数量的百分比,金额在第 9 行 | ||||||||||||||||||
13.3% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
8 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Partners L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果属于群组,请选择适用的框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b)☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 拥有唯一投票权的人 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益所有 | 0 | ||||||||||||||||||
OWNED BY | 6 | 投票权分享 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 7,382,642 | ||||||||||||||||||
拥有人 | 7 | 唯一处置权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人持有的受益总金额 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 由第(9)行总金额代表的类别的百分比 | ||||||||||||||||||
14.2% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
PN, IA |
9 |
CUSIP编号35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
BVF Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是团体成员,请勾选相应的框 | ☒ | |||||||||||||||||
☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织所在地 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
数量 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益人 | 0 | ||||||||||||||||||
所拥有 | 6 | 共同投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 7,382,642 | ||||||||||||||||||
具有投票权的人 | 7 | 单一处置权力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权力 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告机构所拥有的受益所有股份总额 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 第(9)行金额所代表的类别的百分比 | ||||||||||||||||||
14.2% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
CO |
10 |
CUSIP编号 35104E100
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Mark N. Lampert | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集团成员,请勾选适用的方框 | (a) ☒ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
数量为 | 5 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益人 | 0 | ||||||||||||||||||
拥有 | 6 | 共同投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 7,382,642 | ||||||||||||||||||
具有 | 7 | 具有独立处置权 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共同处置权 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
9 | 每个报告人所拥有的受益所有权总额 | ||||||||||||||||||
7,382,642 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选此框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 所占类别的百分比由第(9)行的金额表示 | ||||||||||||||||||
14.2% | |||||||||||||||||||
12 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
业务 |
11 |
CUSIP编号35104E100
项目1(a)。 | 发行人名称: |
4d molecular therapeutics, Inc.,一家特拉华州的公司(以下简称“发行人”)。
项目1(b)。 | 发行人主要执行办公室的地址: |
5858 Horton Street #455
Emeryville,CA 94608
项目2(a)。 | 申报人姓名 |
第2(b)项。 | 主营业务地址或住所,如果没有则为住宅。 |
第2(c)项。 | 国籍 |
生物技术价值基金有限合伙公司(“BVF”)
蒙哥马利街44号,40楼
旧金山,加利福尼亚州94104。
公民身份:特拉华州
BVF I GP LLC(“BVF GP”)
44蒙哥马利街,40楼
旧金山,加利福尼亚州94104
公民身份:特拉华州
生物技术价值基金II有限合伙公司(“BVF2”)
44 Montgomery St., 40楼
旧金山,加利福尼亚州94104
国籍:特拉华
BVF II GP LLC(“BVF2 GP”)
44 Montgomery St., 40楼
旧金山,加利福尼亚州94104
国籍:特拉华
生物技术价值交易基金OS LP(“Trading Fund OS”)
乌格兰大厦309号信箱
大开曼岛,KY1-1104
开曼群岛
公民身份: 开曼群岛
BVF Partners OS Ltd.(“Partners OS”)
PO Box 309 Ugland House
Grand Cayman, KY1-1104
开曼群岛
公民身份: 开曼群岛
BVF GP Holdings LLC(“BVF GPH”)
蒙哥马利街44号,40层
加利福尼亚州旧金山94104
公民身份: 特拉华州
12 |
CUSIP号码 35104E100
BVF合伙人有限合伙公司(“Partners”)
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山94104
公民身份:特拉华州
BVF股份有限公司
蒙哥马利街44号,40楼
加利福尼亚州旧金山94104
公民身份:特拉华州
Mark N. Lampert(“Lampert先生”)
44 Montgomery St.,40楼
加利福尼亚州旧金山94104
国籍:美国
上述各方均被称为“报告人”,并集体被称为“报告人。”
第2(d)项。 | 证券种类名称: |
每股面值为$0.0001的普通股(“股票”)。
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
35104E100
项目 3。 | 如果根据法规13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交本声明,请检查提交人是否为: |
/x/ | Not applicable. | ||
(a) | / / | 交易所法第15条注册的经纪商或证券交易商。 | |
(b) | / / | 根据证券交易所法第3(a)(6)条定义的银行。 | |
(c) | / / | 保险公司,根据证券交易法第3(a)(19)条款的定义。 | |
(d) | / / | 投资公司法第8条注册的投资公司。 | |
(e) | / / | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(E)的要求的投资顾问。 | |
(f) | / / | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定的员工福利计划或捐赠基金。 | |
(g) | / / | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)的规定的母公司控股人。 | |
(h) | / / | 根据联邦存款保险法第3(b)条的定义,为储蓄协会。 | |
(i) | / / | 根据投资公司法第3(c)(14)条的规定被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | |
(j) | / / | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J),非美国机构。 | |
(k) | / / | 如果根据法规13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请指定机构类型:____ |
13 |
CUSIP编号 35104E100
项目 4。 | 所有权 |
(a) | 受益拥有的金额: |
截至2024年9月30日营业结束时,(i) BVF受益拥有3,892,237股,(ii) BVF2受益拥有3,040,970股,(iii) 交易基金OS受益拥有327,911股。
BVF GP作为BVF的普通合伙人,可能被视为受益拥有BVF拥有的3,892,237股。
BVF2 GP作为BVF2的普通合伙人,可能被视为受益拥有BVF2拥有的3,040,970股。
由于交易基金OS是交易基金OS的普通合伙人,可能被视为受益拥有交易基金OS拥有的327,911股。
BVF GPH作为BVF GP和BVF2 GP的唯一成员,可能被视为受益拥有BVF和BVF2共拥有的6,933,207股。
作为BVF、BVF2和交易基金OS的投资经理,以及Partners OS的唯一成员,合作伙伴可能被视为对BVF、BVF2和交易基金OS共同拥有的7382642股股份具有利益拥有权,并在某一由合作伙伴管理的账户(“合作伙伴管理账户”)中持有,包括在合作伙伴管理账户中持有的121524股股份。
作为Partners的普通合伙人,BVF Inc.可能被视为对Partners拥有的7382642股股份具有利益拥有权。
作为BVF Inc.的董事和高管,Lampert先生可能被视为对BVF Inc.拥有的7382642股股份具有利益拥有权。
上述内容本身不应被解释为任何报告人承认对另一报告人拥有的任何股票的收益权。BVF GP否认拥有BVF拥有的股票的收益权。BVF2 GP否认拥有BVF2拥有的股票的收益权。Partners OS否认拥有Trading Fund OS拥有的股票的收益权。BVF GPH否认拥有BVF和BVF2拥有的股票的收益权。Partners、BVF Inc.和Lampert先生均否认拥有在Partners管理的账户中持有的BVF、BVF2和Trading Fund OS总计340,660股股票的收益权,并且此声明的提交不得被解释为任何此类个人或实体是任何此类证券的收益所有人的承认。
14 |
CUSIP编号35104E100
(b) | 类别百分比: |
以下百分比基于截至2024年8月2日披露在证券交易委员会提交的发行人第10-Q表格中的总股本51969590股。
截至2024年9月30日营业结束时,(i)BVF持有的流通股约为7.5%,(ii)BVF2持有的流通股约为5.9%,(iii)交易基金OS持有的流通股少于1%,(iv)BVF GP可能被视为持有约7.5%的流通股份,(v)BVF2 GP可能被视为持有约5.9%的流通股份,(vi)Partners OS可能被视为持有少于1%的流通股份,(vii)BVF GPH可能被视为持有约13.3%的流通股份,(viii)Partners、BVF Inc.和Lampert先生可能被视为持有约14.2%的流通股份(合作伙伴管理账户中持有的流通股份少于1%)。
(c) | 该人拥有的股票数量为: |
(i) | 单独投票或指引投票的权力 |
请参阅封面第5-9项。
(ii) | 共享投票或指引投票的权力 |
查看封面上的项目5-9。
(iii) | 单独处理或指引处理的权力 |
查看封面上的项目5-9。
(iv) | 共同拥有处置或指挥处置的权力 |
查看封面第5-9页内容。
项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
无需处理。
项目6。 | 代表他人持有超过5%的所有权。 |
BVF GP、BVF GPH、合作伙伴、BVF Inc.和Lampert先生共享对BVF所持股票的表决和实际控制权。BVF2 GP、BVF GPH、合作伙伴、BVF Inc.和Lampert先生共享对BVF2所持股票的表决和实际控制权。合作伙伴、BVF Inc.和Lampert先生共享对Trading Fund OS所持基金和在合作伙伴托管账户中持有的股票的表决和实际控制权。
15 |
CUSIP编号35104E100
项目7。 | 报告持有公司或控制人所持有的证券的子公司的鉴定和分类。 |
无需处理。
项目8。 | 成员的身份和分类的标识。 |
请参阅2021年7月6日提交给证券交易委员会的13G表中的附件99.1。
项目9。 | 解散群体的通知。 |
不适用。
项目10。 | 证书。 |
通过在下面签字,每一位签署人明确证明,其所了解和相信,上述证券并非出于改变或影响证券发行者控制权的目的而获得或持有,并且并非出于与具有此目的或影响的任何交易相关或作为该交易的参与者而获得或持有。
16 |
CUSIP编号 35104E100
签名
在进行合理调查后,并且据其所知和信仰,签署人员中的每位证实本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年11月13日
生物技术价值基金, 有限合伙 | 生物技术价值交易基金LP | |||
由: | BVF I GP LLC及其普通合伙人 | 作者: | BVF Partners L.P.,它的投资经理 | |
作者: | BVF公司,其普通合伙人 | |||
通过: |
/s/ Mark N. Lampert |
|||
Mark N. Lampert | 通过: | /s/ Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | Mark N. Lampert | |||
总裁 | ||||
BVF I GP LLC | ||||
BVF GP HOLDINGS LLC | ||||
作者: | /s/马克·N·兰珀特 | |||
马克·N·兰珀特 | 作者: | /s/马克·N·兰珀特 | ||
首席执行官 | 马克·N·兰伯特 | |||
首席执行官 | ||||
生物技术价值基金II,L.P. | ||||
BVF PARTNERS L.P. | ||||
通过: | BVF II GP LLC,它的普通合伙人 | |||
通过: | BVF公司,其普通合伙人 | |||
通过: |
/s/ Mark N. Lampert |
|||
Mark N. Lampert | 通过: | /s/ Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | Mark N. Lampert | |||
总裁 | ||||
BVF II GP LLC | ||||
BVF INC. | ||||
由: | /s/ Mark N. Lampert | |||
Mark N. Lampert | 由: | /s/ Mark N. Lampert | ||
首席执行官 | Mark N. Lampert | |||
President | ||||
BVF PARTNERS OS LTD。 | ||||
/s/ Mark N. Lampert | ||||
By: | BVF Partners L.P.,它的唯一成员 | 马克·N·兰珀特 | ||
By: | BVF公司及其普通合伙人 | |||
通过: |
/s/ 马克·兰帕特 |
|||
马克·兰帕特 | ||||
总裁 |
17 |