EX-4.14 2 ex4-14.htm

 

展示 4.14

 

某些已识别信息(由“***”表示)已从该展示中排除,因为这些信息既不重要,也可能会导致对注册者的竞争伤害,若公开披露。

 

该证券及该证券行权后获得的证券未根据1933年修正的《证券法》向证券交易委员会或任何州证券委员会登记,依赖于《证券法》的登记豁免,并且因此,除非符合有效的登记声明生效或根据可用的豁免或在不受证券法登记要求约束的交易中,在适用的州证券法下,否则不得提供或出售。该证券及该证券行权后获得的证券可能在与具有注册券商的真实保证金账户或其他贷款相关联的情况下质押,或在符合《证券法》501(A)规则下定义的“合格投资者”或以前述证券担保的其他贷款中担保。

 

普通股购买认股证书

 

RENOVORX,INC。

 

认股权普通股: 709,500

原始发行日期:2024年9月25日

 

本普通股票购买权证书(以下简称“本证书”认股权证本证书证明,持有人有权在行权期内按本证书所规定的行使条件和限制下从Gorilla Technology Group Inc.(下称“公司”)购买多达普通股$0.001面值的普通股(以下简称“普通股”)(按照本证书下述调整,即下称“行权价格”)。 医疗穆雷股份有限公司。 或其受让人(以下简称“Holder”)在下文中规定的条件和限制下,于适用的初始行权日(如下文所定义并规定),以及原始发行日期五周年之前随时在纽约时间下午5:00之前( 纽约市时间)(以下简称“终止日期”)但之后 不得订阅并购买 RENOVORX, INC.根据特拉华州公司法第103条的规定,特此证明,以下董事会在2019年4月4日依照特拉华州公司法的第141条(c)和第151条的规定,正式通过以下决议: ",一个特拉华州的公司(以下简称“公司”)Company高达 709,500股 (根据本文规定的调整和行使方式,即“权证股份公司普通股,每股面值为$0.0001(“普通股票购买这支认股权证的一股普通股的购买价格应等于第2(b)节中定义的行权价。

 

该认股权证是根据供应协议的条款发行的。

 

章节 1. 定义.

 

a) “*** 批次1 成品” 意味着医疗默里为公司在***之前或之前生产的初始成品批次,符合开发协议中规定的条款。

 

b) “*** 批次2 成品”表示Medical Murray将根据开发协议中的条款,在***之前为公司生产的第二批成品。

 

 

 

 

c) “开发协议”包括以下内容(如适用):2024年4月4日的Medical Murray报价,用于RenovoRX T&m临床导管组件构建(提案编号D07595-80);2024年3月27日的Medical Murray报价,用于RenovoRX T&m临床导管组件构建(提案编号D07595-90);2024年7月22日的Medical Murray报价,用于RenovoRX T&m临床导管组件构建(提案编号D0811-30);以及公司向Medical Murray发出的RenovoRx购买订单RXt 2024-124、RXt 2024-125和RXt 2024-126。

 

d) “成品”表示Medical Murray所指定的公司产品,即在本处确定的Medical Murray零件编号,这些产品严格符合公司当前的规格,应适用于公司预期的用途,保质期为从原发货日期起六(6)个月或在供应协议中规定的更长保修期内。公司有权在产品交付后进行检查并接受或拒绝成品,以及根据供应协议中规定提出保修索赔或启动召回或市场撤回程序。在该情况下,本认股权对所有此类产品的行使权将不可行使。 附件A ”表示Medical Murray将根据开发协议中的条款,在***之前为公司生产的第二批成品。

 

e) “初始行权日根据附上的Medical Murray Accelerated Milestones – RNXt Equity Proposal中所述 附件B意思是:

 

  (i) 如果 Medical Murray在***之前已交付至少***单位的***批次1成品,则***,关于股份数为***,但绝不超过***认股权证股份;
     
  (ii) 如果 Medical Murray在***之前已交付至少***单位的***批次2成品,则***,关于股份数为***,但绝不超过***认股权证股份;
     
  (iii) 如果 Medical Murray在***至***期间交付至少***单位的成品,则***,关于股份数为***,但绝不超过***认股权证股份;
     
  (iv) 如果 Medical Murray在***至***期间交付至少***单位的成品,则***,关于股份数为***,但绝不超过***认股权证股份;
     
  (v) 如果 Medical Murray在***至***期间交付至少***单位的成品,则***,关于股份数为***,但绝不超过***认股权证股份;并
     
  (vi) if Medical Murray has delivered at least *** units pf Finished Goods during the period from ***, through ***, then ***, with respect to the number of shares ***, but in no case greater than *** Warrant Shares.

 

f) “Medical Murray” means Medical Murray, Inc., an Illinois corporation, the Company’s counterparty to the Supply Agreement.

 

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g) “” means an individual or corporation, partnership, trust, incorporated or unincorporated association, joint venture, limited liability company, joint stock company, government (or an agency or subdivision thereof) or other entity of any kind.

 

h) “交易日“日”指的是主要交易市场开放交易的日子。

 

i) “规格“”指的是供应协议中设定的成品的功能规格、图纸和其他要求(可能会根据各方的书面协议不时修改,如所述)。

 

j) “供货协议“”指的是公司与Medical Murray之间就成品的制造和供应达成的协议。

 

k) “交易市场“”指的是任何以下市场或交易所,上面列出了某一日期的普通股所在地或报价情况:纳斯达克资本市场,纳斯达克全球市场,纳斯达克全球选择市场,纽交所美国或纽约证券交易所(或任何上述的继任者)。

 

l) “过户代理“”指的是Pacific Stock Transfer Company,公司目前的过户代理,地址为拉斯维加斯内华达州89119市维亚奥斯蒂公园大道6725号300套房,以及公司任何继任者过户代理。

 

部分 2. 运动.

 

a) 权证行使根据本控件中的条款和条件,购买权利可以在初始行权日期之后任何时间或多次全部或部分行使,并在终止日期之前(但在任何情况下均要求存在与已行使控件股票相关的初始行权日期),通过以电子邮件方式提交的Notice of Exercise(或电子邮件附件)的正式执行传真或PDF复印件交付给公司。附件所示形式。 附件A (“行使通知“在行使日期后的(i)两个(2)交易日内或(ii)标准结算期内的交易日数量(在此定义为第2(d)(i)节中定义的标准结算期内)后,按照上述方式行使后,持有人应当通过美国银行的电汇或银行本票支付适用通知中规定的控件股票的行权价格总额。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何保证章(或其他类型的担保或公证)的行使通知。尽管本控件内容有任何相反规定,但持有人在购买所有在此可用的控件股票并完全行使该控件后,不需要立即向公司交出该控件,届时,持有人应于最终行使通知投递到公司之日起三(3)个交易日内将该控件交还公司以便注销。本控件部分行使导致购买在此可用的控件股票总数的一部分,将导致下调在此可购买控件之控件股票未偿数额等于购买的相应控件股份数量。持有人和公司应保留显示购买的控件股份数量及购买日期记录。公司应在收到此类通知后的两(2)个交易日内回复任何行使通知。为避免疑问,如果公司选择行使其检查和接受或拒绝已交付成品货物的权利,并根据供应协议中规定进行保修索赔或发起召回或市场撤回,则不能行使本控件以行使所有因交付此类成品货物而可行使的控件股票。 持有人及任何受让人在接受本权证时,承认并同意,由于本段规定的原因,根据本权证下购买权证股票的部分后,任何特定时间内可购买的权证股票数量可能少于此处面额所述的金额。

 

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b) 行使价格本认股权证的普通股行权价应为 $1.01,根据本协议项下的调整 (“行权价格”).

 

c) 权证的行使期尽管本权证中的任何条款相反,持有人在医疗Murray根据供应协议的关联权证股的初始行使日期的定义内实现的绩效里程碑达成之前,将无权购买本权证股,这些权证股将保持未授予的状态。

 

d) 行使的机制。.

 

  i. 行使后交货的权证股份公司将通过转让代理向持有人信贷的账户存入购买的权证股份,在持有人或其指定人的存款或托管系统——依据的情况下,将权证股份转入 The Depository Trust Company 的账户;如果公司是该系统的参与者,且(A)有有效的注册声明允许向持有人发行或重新销售权证股份,或(B)该权证以现金方式行使,否则通过实体交付给持有人或其指定人的证书,在公司的股份注册名册上以持有人或其指定人的名义注册,该持有人根据该行使有权取得的权证股份在持有人通知行使的日期(按照以下两者中较早者判断,(i)该通知送达公司之后一个交易日或(ii)该通知送达公司之后的标准结算期交易日数之和的交易日)之前的地址提供的地址。这个日期被称为“DWAC公司是系统参与者 在这种情况下,如果有效的注册声明允许公开转售认股权股份,否则 通过向公司的股份登记簿中以持有人或其指定人名义登记的证书的实物交付, 根据此等行使有权持有人应得的认股权股份数量,以持有人指定的地址在 行使通知中指定的日期之前即(A)行使通知递交给公司后(即为标准交割期组成的2个交易日或标准交割期组成的天数之和中的较早时间的第(1)或(2)项后),及(B)向公司交付合计行使价格后的(1)个交易日之内(“)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券​​过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所​​上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。”). 在交付行使通知后,持有人将被视为在公司文件中的所有公司目的上成为 已行使此项认股权证而获得认股权股份的记录持有人,无论是否 认股权股份的交付日期,只要在认股权股份交付日期前收到了合计行使价格的付款。在此所使用的“标准结算期 ”指的是标准交割期,以在行使通知交付日期当天公司 主要交易市场上对普通股的交易日数表示。
     
  ii. 行使后交付新认股权证如果本认股权证部分行使,公司应在持有人要求并交出本认股权证时,在交付认股权股份时,向持有人交付新认股权,证明持有人有权购买该认股权证约定的未购买的认股权股份,该新认股权在其他方面与本认股权相同。
     
  iii. 解除权利 权利如果公司未能导致过户代理根据第2(d)(i)节将认股权股份在认股权股份交付日期前发送给持有人,则持有人有权撤销此类行权。
     
  iv. 不得发行碎股或虚股行使本认股权证时,不得发行碎股或代表碎股的虚拟证券。关于持有人本应依行使权利而购买的股票的任何部分,公司可选择进行现金调整,金额等于该部分乘以行使价格,或者向上取整至下一个整数股。
     
  v. 费用、 税收及开支。认股权证份额的发行不应对持有人收取任何与发行或转让税费或其他相关开支有关的费用,所有此类税费和开支应由公司支付,而这些认股权证份额应以持有人名称或持有人指示的名称或名称发行; 前提是, 然而当要以持有人的名称以外的名称发行认股权股份时,本认股权在兑换行使时应附上本文件随附的已由持有人及公司执行的转让表,并且公司可能要求作为条件支付足够金额以偿还任何因此而发生的转让税。公司应支付所有要求进行当日处理的行使通知所需的过户代理费以及将认股权股份进行当日电子交付所需的所有中央证券存管机构(或其他执行类似功能的设立清算公司)的费用。

 

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  vi. 结账 的结束公司不会以任何方式关闭其股东名册或记录,从而阻止按照本协议条款及时行使本认股权。

 

e) 行权权利的限制公司不会影响本认股权的任何行使,持有人应无权行使本认股权的任何部分,根据第2条或其他条款,在考虑到上述行使后的发行之后,并根据适用的行使通知所载明的生效后,持有人(连同持有人的关联公司及任何其他联合行动的一组人,共同与持有人或持有人关联公司或该等持有人的任何其他人一起行动的人士(“归属方对于上述句子的目的是,股东及其关联方和归属方所持有的普通股数量应包括决定正在进行的议程的行使本认股权所能获得的普通股数量,但不包括由股东或其任何关联方或归属方持有的本认股权剩余未行使部分的行使或转换及公司其他证券的未行使或未转换部分(包括但不限于任何其他普通股等值证券)的行使或转换数量,这些证券受到类似于此处所包含限制的限制,但不包括公司未代表本认股权任何剩余未行使部分的行使数量。除前文所述的情况外,为了第2(e)条款的目的,股权利益所有权的计算应按照《证券交易法》第13(d)条和根据该条款颁布的规则和法规计算,股东承认公司并未向股东声明其计算符合《证券交易法》第13(d)条的规定,股东应对按照该规定需提交的任何附件负责。在本条款2(e)适用的范围内,决定本认股权是否可行使(与股东及其任何关联方和归属方持有的其他证券)以及本认股权的哪部分可行使应由股东单方面决定,行使通知应被视为股东对本认股权是否可行使(与股东及其任何关联方和归属方持有的其他证券)以及本认股权的哪部分可行使的决定,但须遵守权益所有权限制,公司无需验证或确认该决定的准确性,对不符合权益所有权限制的认股权行使也不承担任何责任,除非股东依赖公司提供的普通股份数量。此外,任何上述预期到团体地位的做出规定应按照《证券交易法》第13(d)条和根据该条款颁布的规则和法规确定,公司无需验证或确认该决定的准确性,对不符合权益所有权限制的认股权行使也不承担任何责任,除非股东依赖公司提供的普通股份数量。为了本2(e)条的目的,在确定普通股的未来持股数量时,投资者可以依据(A)公司向委员会提供的最新定期或年度报告,或者(B)公司最近一次公开宣布或(C)公司或过户代理最近的书面通知,详细说明普通股的持有数量。在股东的书面要求下,公司应在两个(2)个交易日内向股东口头和书面确认当时未结清的普通股数量。在任何情况下,未结清的普通股份数量应在报告的未结清的普通股份数量的日期之后,考虑到自股东或其关联方或归属方报告未结清的此类普通股份数量以来,公司证券的转换或行使,包括本认股权。有利益拥有限制“应对本权证行使后,发行的普通股股份数量的9.99%。持有人可以通过书面通知公司,增加或减少本第2(e)款的受益所有权限制条款,但是这一受益所有权限制不得在任何情况下超过持有人持有并将持续适用本第2(e)款的股票数量的9.99%。任何受益所有权限制的增加在将通知交付给公司后第61天才生效。本段的限制应适用于本权证的继承持有人,如果持有人的受益所有权限制导致本权证不可行使,则不需向持有人支付任何替代费用。

 

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第3节. 某些调整.

 

a) 送转和拆分股如果公司在本权证有效期内的任何时候:(i) 发放股票股利或进行其他的分配,或者以公司普通股或任何其他股本或股权等价证券的 形式支付股票股利;(ii) 将现有的普通股进行股票分割,使其变为更多的股份;(iii) 合并(包括通过股票拆细等方式)现有的普通股为更少的股份; (iv) 通过普通股的再分类发行公司的任何资本股股份,那么在每种情况下,行权价格将乘以一个分数,分子将是该事件发生前立即 持有的普通股股份数量(不包括任何本权证行使后公司发行的普通股数量),分母将是该事件发生后立即持有的普通股数量, 并且本权证行使后应发行的股份数量将被相应调整,以使本权证的总行权价格保持不变。根据本第3(a)款所做的任何调整将在确定有权 获得此类股利或分配的股东的登记日后立即生效,将在股票分割、合并或重新分类的情况下的生效日期后立即生效。

 

b) Fundamental Transaction. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company (or any Subsidiary), directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of the Company’s assets in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of more than 50% of the aggregate voting power of the common equity of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of shares of Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the shares of Common Stock are effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property, or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires more than 50% of the aggregate voting power of the common equity of the Company (not including any shares of Common Stock held by the other Person or other Persons making or party to, or associated or affiliated with the other Persons making or party to, such stock or share purchase agreement or other business combination) (each a “基础交易”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, which, for the avoidance of doubt does not include any Warrant Shares subject to an Initial Exercise Date that has not yet occurred, at the option of the Holder (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant), the number of shares of Common Stock of the successor or acquiring corporation or of the Company, if it is the surviving corporation, and any additional consideration (the “备选方案作为基础交易的结果,持有对应于此认股权证在基础交易之前立即行使的普通股份的股东应收到的应收款 (不考虑本认股权证行使受限于第2(e)节对本认股权证的行使的任何限制,但不包括尚未发生初始行使日期的任何认股权证股份)。对于任何此类行使,行权价格的确定应适当调整,以适用于基础交易中发行的任何这类替代对价的数额,公司应按照反映替代对价不同组件相对价值的合理方式将行权价格分摊至替代对价。如果普通股股东对于在基础交易中接收的证券、现金或财产有任何选择权,那么持有方在基础交易后行使本认股权证时应当对于所接收的替代对价拥有相同的选择权。

 

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c) 计算在本第3部分的所有计算应当做到最接近的美分或最接近的1/100股份,视情况而定。根据本第3部分的目的,某一特定日期视为已发行和流通的普通股数量应为普通股(如有的话,不包括库存股)在该日期前已发行和流通股份的总和。

 

d) 公司自愿调整。在此认股证项的任期内,公司可以根据董事会的事先书面同意,在交易市场的规则和法规的约束下,随时将当时的行权价格降低为董事会认为适当的任何金额和 时间段。

 

第4节. 权证转让.

 

a) 可转让性本权证及其一切权利可在公司事先书面同意的情况下全部或部分转让,在将本权证连同持有人或其代理人或律师签署的附有的形式的书面转让书以及足以支付该转让应付的转让税的资金提交至公司总部或其指定代理人时进行。任何此类转让请求必须附有拟转让方的姓名和转让的权证股份数量,并附有公司可能要求以确保转让符合适用法律的其他合理信息。在这种提交并且如果需要,支付后,公司将以指定转让书的面额或面额,在转让人的名义下签发一张或多张新权证,并将向转让人签发一张显示未转让部分的新权证,并立即注销本权证。尽管本文件中任何与此相反情况,但持有人不需要将其权证实体交还给公司,除非持有人已全部转让本权证,在这种情况下,持有人应在将全额转让本权证的转让书交付给公司之日起的三个交易日内将本权证交还给公司。如适当按照此要求转让的权证可以由新持有人行使,以购买权证股,而无需发行新权证。

 

b) 根据第4(a)节所要求的公司书面同意,要求持有人遵守本权证上的限制性标语以及本权证所规定的转让限制,本权证及其一切权利可在公司事先书面同意的情况下全部或部分转让,在将本权证连同持有人或其代理人或律师签署的附有的形式的书面转让书以及 附件 B 持有人或其代理人或代理律师需正式执行,并提供足够的资金支付转让税款。在这种情况下的交还和如有必要的付款后,公司应在转让人或受让人(视情况而定)的名下,按照转让书指定的面额或面额签发新的权证或权证,并向转让人签发一张新的权证,证明未转让的本权证部分,此权证将立即被注销。尽管本文件有任何与否的规定,但持有人除非已全部转让此权证,否则不需要亲自将此权证交还给公司。在这种情况下,持有人应在持有人向公司提交全额转让此权证的转让表后的三(3)个交易日内将此权证交还给公司。如按照本文规定正确转让,则一张新的权证可以由新的持有人行使,以购买权证份额或交换权证,而无需发行新的权证。

 

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c) 新股认购权证本权证可在公司上述办公室出示本书时与其他权证进行分割或合并并附上书面通知,其中载明由持有人或其代理或代理人签署的新权证发行的名称和面额。根据第4(a)条的规定,在涉及此类分割或合并的转让方面,公司应根据该通知发行和交付一份或多份新的权证,以交换将被分割或合并的权证。所有因转让或交换而发行的权证应自本权证的发行日期起日期,并且应与本权证相同,仅关于可根据其发行的权证股份数量。

 

d) warrant登记册公司应在公司为此目的而保留的记录上登记本权证认股权证登记),并将其登记在这张认股权证持有人的名下,时不时更新。公司可以视作并对待此认股权证的登记持有人为对此的绝对所有人,无论是为了执行此权利还是为了向持有人分发任何分配,并且为其他任何目的,除非另行实际通知。

 

e) 作为持有人的代表持有人在此接受时,声明并保证其收购此认股权证,并在行使认股权证时,将收购因行使而可获取的认股权证股份,仅供自身使用,并非出于违反《证券法》或适用州级证券法的目的进行分销或转售该认股权证股份或其任何部分,除非依据《证券法》中注册或豁免的销售条款。

 

第5部分。. Miscellaneous.

 

a) 在行使权利之前,不能享受任何股东权利;不得以现金结算。。在行使本认股权证前,本认股权证不赋予持有人任何表决权、股息或公司股东其他权利,如第2(d)(i)节所规定,除非明确载于第3节中。在不限制持有人根据第2(d)(iv)节拟议收到现金支付的权利的前提下,公司在任何情况下均不会被要求对本认股权证的行使进行净现金结算。

 

b) 权证遗失、被盗、毁损或毁纸 本公司承诺,在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在被盗、遗失或毁损的情况下,提供合理满意的安全或担保(在本权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损,公司将予以更换,发出新权证或股票证明,与上述注销日期相同,以取代权证或股票证明。。公司承诺,收到合理证据证明本权证或任何涉及权证股份的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在遗失、被盗或毁损时提供合理满意的担保或安全措施(在权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销此类权证或股票证明时,如有毁损,则发放一张新的权证或股票证明,具有相同的性质和日期,代替相应的权证或股票证明。

 

c) 周六、周日、假日等如果任何行动的最后日期或指定日期,以及任何在此处要求或授予的权利的到期日非交易日,则可以在下一个交易日上进行该行动或行使该权利。

 

d) 授权股数公司承诺,在权证有效期内的任何时间段内,将保留足够数量的股票从其已授权但未发行的普通股中,以便发行权证股票以行使本权证项下的任何购买权。公司进一步承诺,其发行本权证将构成其负责发行必要权证股票的官员的充分授权,以行使本权证项下的购买权。公司将采取一切合理行动,以保证可以根据本处所提供的方式发行此类权证股,而不会违反任何适用法律法规,或任何可能将普通股列入的交易市场的要求。公司承诺,根据本权证代表的购买权行使后可能发行的所有权证股,在根据本处规定支付购买此类权证股后,均经合法授权,有效发行,全部已付清并且无须额外征税,不存在公司因发行而在其上产生的任何税费、留置权和费用(除非涉及与发行同时发生的任何转让而产生的税金)。

 

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除非经持有人放弃或同意,公司不得采取任何行动,包括但不限于修改公司章程或通过资产转让、合并、收购、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动来规避或试图规避遵守或履行本认股权证条款的任何条款,而应在一切情况下善意协助执行所有此类条款并采取所有可能或适当的行动以保护持有人在本认股权证中规定的权利免受损害(应理解本认股权证在任何情况下不应阻止公司实施任何此类修正、重组、转让、合并、解散、发行或出售)。不限于前述内容,公司应(i)不得将任何认股权证股份的面值提高到在此类面值提高之前行使时所应支付的金额之上,(ii)采取一切必要或适当的行动,以使公司能够在行使本认股权证时有效合法发行完全支付且免股东额外责任的认股权证股份,以及(iii)尽商业上的合理努力以获得必要的授权、豁免或批准来使公司能够履行本认股权证下的义务。

 

在采取任何行动之前,可能会导致行使该认股权证的认股权股份数量或行使价格调整的情况下,公司应从有管辖权的任何公共监管机构获取所需的授权或免除,或同意必要的同意。

 

e) 司法管辖区所有有关本认股权证的构造、有效性、执行和解释的问题应根据供应协议的规定确定。

 

f) (c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,根据本权证行使获得的权证股份,如果未经注册,则将受到州和联邦证券法规对转售的限制。

 

g) 不放弃权利并支付费用任何交易方式,或持有人未行使任何权利,或延迟或未能行使权利,均不得视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或救济,尽管在终止日期时行使本权证的权利终止。在不限制本权证的任何其他规定的情况下,如公司故意且明知地未能遵守本权证的任何规定,导致持有人遭受任何重大损害,公司应支付足以支付持有人的任何费用和支出,包括但不限于合理的律师费,包括上诉程序的费用,用于收取根据本权利证应付的任何金额,或以其他方式执行本权利、权力或救济。

 

h) 通知任何通知、要求或其他文件,公司应按照供应协议的通知规定交付给持有人。

 

i) 我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:无本授权书规定,除非持有人采取股权认购选择行动,持有人的权利或特权在此未做明列,不会因公司或公司债权人主张任何购买任何普通股票或作为公司股东的责任而导致持有人产生任何责任。

 

9

 

 

j) 救济措施除了享有法律赋予的所有权利,包括索赔赔偿金,持有人还有权根据本认股权证享有特别履行其权利的权利。公司同意,金钱赔偿将不足以弥补因其违反本认股权证规定而遭受的损失,特此同意放弃并不主张在任何特别履行诉讼中主张法律救济足以弥补的辩护权。

 

k) 继承人和受让人根据适用的证券法规,本期权证及其所证明的权利和义务应对公司的继承人和许可受让人以及持有人的继承人和被许可受让人具有利益,并对其具有约束力。本期权证的条款旨在使任何持有人都能受益,并应由本期权证的持有人或权证股票持有人强制执行。

 

l) 修正案此认股权证仅可经公司书面同意修改或修订,或免除本约定条款,在公司一方,以及认股权证持有人一方。

 

m) 可分割性在可能的情况下,本认股权证的每一条款应根据适用法律以有效和合法的方式解释,但如果本认股权证的任何条款受到禁止或在适用法律下无效,该条款应在禁止或无效的范围内无效,但不影响其他条款或本认股权证的其余条款。

 

n) 标题本权证中使用的标题仅供参考,不得视为本权证的组成部分。

 

********************

 

(签名 页面如下)

 

10

 

 

证明。本公司已经於上述日期由其授权的官员签署本认股权证。

 

  RENOVORX, INC.
     
  作者: /s/ Shaun R. Bagai
  姓名: Shaun R. Bagai
  职务: 首席执行官

 

[签名 普通股购买权证书页面 RENOVORX INC.]

 

 

 

 

附录A

 

行权通知书

 

TO: RENOVORX, INC。

 

(1)签署人特此选择根据所附认股证的条款购买________股公司认股权证股份(仅限全数行使),并随附全额支付行权价款及所有适用的转让税,如有。

 

(2) 请将上述认股权证股份以签署人的名义或下文指定的其他名义发行:

 

_______________________________

 

认股权股票将交付至以下DWAC账户号码:

 

_______________________________

 

_______________________________

 

_______________________________

 

[持有人签字]

 

投资实体的名称:_______________________________________________________

 

投资单位授权签署人的签名:____________________________: __________________________________

 

授权签署人的名称:______________________________________________________

 

受权签署人的标题: ____________________________________________________

 

日期: _________________________________________________________________________

 

 

 

 

展示B

 

分配表格

 

(为了转让前述认股权证,请执行本表格并提供所需信息。本表格不能用于行使认股权股份的认股权证购买。)

 

作为有价证,特此将上述认股权证及所有权利转让给

 

姓名:      
      (请填写)
       
地址:      
      (请 打印)
       
电话号码:      
       
电子邮件地址:      
       
日期: ____________________,______    
       
持有人签名:      
       
持有人地址:      

 

 

 

 

附件A

 

成品

 

RenovoCath

***

 

 

 

 

附件B

 

MEDICAL Murray加速里程碑-RNXt股权提案

 

    年份  

单位

目标

 

Deliver by

日期

  目标   Min Max Units  

Shares/ Unit

to FG

 

Max Shares

Achievable

            ***        
***   ***   ***   ***   ***   ***   ***   ***
                    ***        
                    总计       709,500

 

注意: FG = 成品