美國 華盛頓特區20549 |
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表格 目前報告 |
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根據《13或15(d)條款》 |
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報告日期（報告的最早事件日期） |
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（依憑章程所載的完整登記名稱） |
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(依據所在地或其他管轄區) |
（報告書文件號碼） |
(國稅局雇主識別號碼) |
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(總辦事處地址，包括郵遞區號) |
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(註冊人電話號碼，包括區號) |
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（如果自上次報告以來更改了前名或前地址） |
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如適用，請勾選以下方格，表示本申報書提交同時滿足執行人根據以下任何條款的申報要求（參見A.2.一般說明）： |
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請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條（第230.405章）或《1934年證券交易法》第120億2條（第2401.2億2章）中對新興成長企業的定義。 |
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新興成長公司 |
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如果一家新興成長型企業，請打勾表示公司已選擇不使用擴展過渡期以符合根據《交易所法案》第13(a)條所提供的任何新的或修訂財務會計準則。 ☐ |
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根據法案第12(b)條規定註冊的證券：
課程標題 |
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交易 標的 |
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註冊於交易所名稱 |
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項目5.02 董事會董事或特定官員的離職；董事的選舉；特定官員的任命；特定官員的補償安排。
大衛·布魯斯辭職及分離協議
在2024年10月1日，戴夫·布魯斯被立即解除公司首席執行官（“CEO”）及主要執行官職務，並於2024年11月11日辭去了董事會職位。董事會感謝布魯斯先生對公司的服務。
根據布魯斯先生的僱用協議條款，布魯斯先生有資格因其終止而獲得某些遣散福利，但需與公司簽訂分離協議。於2024年11月11日，布魯斯先生與公司簽署了一份分離和解除協議（以下稱「分離協議」），該協議提供某些福利以換取布魯斯先生的索賠解除及遵守某些持續契約，包括：
布魯斯先生自2024年10月4日起（以下稱「分離日期」）有十二（12）個月的時間來行使任何已獲得及未行使的期權以購買公司的普通股，除非這些期權在這十二個月期限內到期。除了加速期權和加速限制股單位外，布魯斯先生的未獲得普通股期權和未獲得限制股單位在分離日期時停止獲得，並被沒收。
根據分離協議的條款，布魯斯先生將繼續受雇佣協議中包括的保密條款和某些限制性契約的約束。
上述對分離協議的描述並不意圖詳盡，且其內容完全受限於分離協議的完整文本，該文本已作為本8-K表格的附件10.1提交並在此通過參考納入。
帕特里克·墨瑟的補償安排與控制權變更遣散協議
於2024年11月7日，董事會根據帕特里克·默瑟擔任CEO的身份調整了他的薪酬條款。默瑟先生將保留2024年的年薪為36萬美元，並有資格在達到公司薪酬委員會和董事會確定的某些績效目標時，獲得相當於其2024年年度基本薪酬65%的年度目標獎金。此外，默瑟先生還訂立了經修訂和重訂的變更控制遣散協議，根據該協議，如未經理由終止（在協議中定義）或與人事控制（根據計劃定義）相關，默瑟先生將有權收取相當於當時基本薪酬的150%的一次性現金遣散補償金。前述變更控制遣散協議的描述並不旨在完整，並完全受限於參照已就本表格8-k提交的有關變更控制遣散協議的完整文本，該文本作為本文的附件10.2提交以參照。
項目8.01 其他事件
自2024年11月7日起，Kenneth E. Ludlum被任命為薪酬委員會成員。Ludlum先生被任命後，公司各委員會的組成如下：
第9.01項 基本報表和附件.
(d) |
展品 |
展覽編號。 |
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Description |
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10.1 |
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10.2 |
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104 |
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交互式數據文件封面（嵌入內聯XBRL文檔中）。 |
簽名
按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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IRIDEX CORPORATION |
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By: |
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/s/ Patrick Mercer |
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Patrick Mercer |
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President and Chief Executive Officer |
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Date: November 13, 2024 |
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