アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

フォーム120億25

 

 

遅延提出のお知らせ

 

（以下のいずれかに✔を付けてください）		☐ 10-Kフォーム ☐　フォーム20-F　 ☐　フォーム11-K　 10-Qフォーム10-Dフォーム ☐　フォームN-CEN　 ☐　フォームN-CSR
期間終了日：2024年9月30日
		☐　フォーム10-Kの移行報告書
		☐　フォーム20-Fの移行報告書
		☐　フォーム11-Kの移行報告書
		☐　フォーム10-Qの移行報告書
		過渡期開始時：

 

このフォームには、証券取引委員会が記載されている情報を検証したことを意味するものではありません。

もしこの通知が上記で確認された提出の一部に関連している場合、通知が関連する項目を識別してください：

 

   

 

PART I— 登録者情報

proshares trust ii

 

登録者のフルネーム

 

   

 

該当する場合は前の名前

7272 ウィスコンシンアベニュー、21階

 

本社事務所の住所（町名、番地）

メリーランド州ベセスダ 20814

 

市区町村、州、郵便番号

PART II — ルール 120億25(b) AND (c)

もし主題の報告書を合理的な努力や費用をかけずに提出できない場合、かつ登録者が規則に基づく救済を求める場合 120億25(b)に基づく救済を求める場合、以下の項目を記入してください。(該当する場合はチェックボックスを入れてください)

 

☐		(a)		本フォームの第III部に詳述されている理由が不合理な努力や費用なしに排除できなかった場合
☒		(b)		主題年次報告書、半期報告書、その他の移行報告書 Form 10-kに関するセクション「リスクファクター」で説明されているリスクとこの目論見書サプリメントに参照される他の情報とともに、この目論見書サプリメントおよび添付の目論見書に含まれる、または参照される全情報を合わせて慎重に吟味すべきです。これらのリスクや不確実性は当社が直面している唯一のものではありません。 フォーム 20-F, フォーム11-k, フォームN-CEN または買主親が本契約に含まれる表明、保証、契約または合意のいずれかを実質的に違反したり履行しなかった場合に、売主親-親はこの契約に記載された条件の不履行を引き起こし フォームN-CSR, もしくはその一部は、所定の提出期限を過ぎた翌々々日の暦月の十五日までに提出されます；または、フォーム 10-Q 分配報告書またはそれらの一部は、所定の提出期限の翌5カレンダー日までに提出されます。 10-D, またはそれ以下の部分は、規定された期日の翌日までに提出されます。その他
☐		(c)		Rule 12h-25(c)で必要とされる会計士の声明またはその他の展示が適用される場合には、添付されています。 20-F、11-k、10-Q、10-D、N-CEN、N-CSR、またはそれらの移行報告書またはその一部が所定の期間内に提出されなかった理由について、合理的な詳細を以下に示してください。 該当する場合は、添付されています。

 

3分の1

PART III — NARRATIVE

State below in reasonable detail why Forms 10-K, 20-F, 11-K, 10-Q, 10-D, N-CEN N-CSR, 移行報告書またはそれらの一部が所定の期間内に提出されなかった理由について、合理的な詳細を以下に示してください。

ProShares Trust II（以下「申請者」）は、予期しない遅延により、2024年9月30日に終了した期間のForm 10-Qを合理的な努力や費用をかけずに所定の期間内に提出することができません。 申請者は、ProShares VIX Short-Term Futures ETF、プロシェアーズウルトラブルームバーグ天然ガスETF、プロシェアーズウルトラvix短期先物etf、プロシェアーズウルトラショートブルームバーグ天然ガスetf、およびProShares VIX短期先物ETF（以下「ファンド」）に関する過去の期間の現金残高と先物取引業者（「FCM」）からの債権/債務を完了するために、材料性および内部コントロールの評価を完了するために追加の時間が必要です。 これは、2023年12月31日に終了した年のForm 10-Kと、2024年3月31日および2024年6月30日に終了した中間期間のForm 10-Q、およびそこに反映された過去の期間が示されています。 これらの残高の誤分類、およびこの情報を訂正するための過去の期間の再報告は、カバーされた期間のファンドのパフォーマンスまたはファンドの純資産価値には影響せず、影響しませんでしたし、影響しません。 申請者は、所定の提出期日から5日以内に必要な報告書を提出すると信じています。

PART IV — その他の情報

 

(1)

この通知に関して連絡を取る担当者の氏名と電話番号

トッドb.ジョンソン

(240)

497-6400

（氏名）

(Area code)

(電話番号)

(2)

Have all other periodic reports required under Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 or Section 30 of the Investment Company Act of 1940 during the preceding 12 months or for such shorter period that the registrant was required to file such report(s) been filed? If answer is no, identify report(s). ☒  Yes  ☐ No

(3)

Is it anticipated that any significant change in results of operations from the corresponding period for the last fiscal year will be reflected by the earnings statements to be included in the subject report or portion thereof? ☒  Yes  ☐ No

2023年12月31日で終了する会計年度の第4四半期について、当社は、前年同期の740万ドルに対して、約710万ドルの営業損失を報告する予定です。終了する2023年12月31日の会計年度について、当社は、前年度と比較して850%減少する240万ドルの総収入と、約2,890万ドルの営業損失を報告する予定です。2023年12月31日終了の第4四半期の見込み収入は、当社が2024年1月11日付けのプレスリリースで報告した範囲内です。当社は、前述の事前の未確定財務情報に大きな変更は予想していませんが、事前の財務情報は、最終の終了手続きおよび当社の独立した公認会計士による2023年12月31日までの財務諸表の監査の完了を前提とする変更の可能性があることに留意してください。

 

				Total Return, at net asset value ^
各等級のタイトル		Trading   シンボル		2024年9月30日までの3か月間 2024年9月30日までの3か月間				2023年9月30日までの3か月間 2023年9月30日までの3か月間
プロシェアーズショートvix短期先物etf		svxy			(18.2	)%			1.9	%
proshares ultra bloomberg crude oil		uco			(24.3	)%			48.4	%
proshares ultra bloomberg natural gas		boil			(24.7	)%			(22.3	)%
proshares ultra euro		ule			8.0	%			(6.2	)%
proshares ultra gold		ugl			24.7	%			(9.6	)%
proshares ultra silver		agq			8.3	%			(8.4	)%
proshares vix短期先物etf		uvxy			5.7	%			(12.4	)%
proshares ultra yen		ycl			22.4	%			(8.7	)%
proshares ultrashort bloomberg crude oil		sco			25.3	%			(34.2	)%
proshares ultrashort bloomberg natural gas		KOLD			10.4	%			11.6	%
proshares ultrashort euro		EUO			(6.1	)%			8.0	%
proshares ultrashort gold		GLL			(20.1	)%			11.2	%
proshares ultrashort silver		ZSL			(15.3	)%			4.6	%
proshares ultrashort yen		YCS			(18.3	)%			10.5	%
proshares vix Mid-Term 先物 etf		VIXM			5.5	%			(5.2	)%
proshares vix short-term futures etf		VIXY			13.0	%			(6.6	)%

 

^	パーセンテージは年率化されていません

 

将来に関する声明

このForm 120億25に開示されている一部の事柄は、1995年の民事訴訟改革法で定義されている前向きな見通しに該当し、ただし、これに限定されない。例えば、Registrantが、前期の誤りに関するその重要性および内部統制評価を完了したこと、先物取引業者（FCM）に保有されている現金残高の誤分類と、そのFCMから受領/支払いされることに関しての影響についての述べられた声明が含まれます。これらの前向きな見通しは、管理陣の現在の信念、仮定、および将来の出来事に関する期待に基づいており、それらは管理陣が現在利用可能な情報に基づいている。いくつかの要因が実際の結果を前向きな見通しの陳述とは異なる materiallyとなる可能性があります。Registrantは、新しい情報、将来の出来事、またはその他の理由によって、前向きな見通しを更新する義務を負いません。

 

1934年の証券取引法の要件に基づき、申込人は、ここに合意されたものにより、この通知書に署名するように正当に指示されている当事者によって署名されるようになっています。

 

日付: 2024年11月13日				作成者:		/s/トッドb.ジョンソン
						名前: Todd b. Johnson
						肩書: Principal Executive Officer