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N—CEN : ファイラー情報

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N—CEN: シリーズ / クラス ( 契約 ) 情報

シリーズ ID レコード: 1
シリーズ ID
S000026633 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079980 
シリーズ ID レコード : 2
シリーズ ID
S000026637 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079984 
シリーズ ID レコード : 3
シリーズ ID
S000026639 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079986 
シリーズ ID レコード : 4
シリーズ ID
S000071197 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000225985 
シリーズ ID レコード : 5
シリーズ ID
S000026635 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079982 
シリーズ ID レコード: 6
シリーズ ID
S000026634 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079981 
シリーズ ID: 7 レコード
シリーズ ID
S000080101 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000241773 
シリーズ ID レコード: 8
シリーズ ID
S000026636 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079983 
シリーズ ID レコード: 9
シリーズ ID
S000034163 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000105320 
シリーズ ID レコード: 10
シリーズ ID
S000026631 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079978 
シリーズ ID レコード: 11
シリーズ ID
S000026632 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079979 
シリーズ ID レコード: 12
シリーズ ID
S000059091 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000193734 
シリーズ ID: 13 レコード
シリーズ ID
S000026638 
クラス ID レコード: 1
クラス ID
C000079985 

N—CEN : Part A : 総合情報

項目 A.1 。報告期間をカバー。

A 。期末レポート :
2024-08-31 
B 。このレポートは 12 ヶ月未満の期間をカバーしていますか ?Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

N—CEN : Part B : 登録者に関する情報


項目 b.1 。背景情報。

A 。登録者のフルネーム
SCHWAB ストラテジックトラスト 
B 。 投資会社法ファイル番号 ( 例えば、811-)
811-22311 
C さんCIK
0001454889 
D 。リー
549300NAZEQOIX80E226 

項目 b.2.登録者の住所と電話番号。

A 。ストリート 1
メインストリート 211 番地 
ストリート 2
 
B 。シティ
サンフランシスコ 
C さん 該当する場合
カリフォルニア州  
D 。 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
e.郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便 コード
94105 
F さん電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
800-648-5300 
G 。公開ウェブサイト ( もしあれば )
www.schwabassetmanagement.com 

項目 b.3 。書籍や記録の場所。

指示。 要求された情報を各人ごとに提供する 維持 各口座、本、その他の物理的所持 ドキュメント 第 31 条 ( a ) 項 ( 15 ) によって維持される必要がある。 アメリカ合衆国。 80 a—30 ( a ) およびそのセクションに基づく規則。
ロケーションブック記録: 1
A 。氏名 ( 例 :記録の管理者 )
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社 
B 。ストリート 1
メインストリート 211 番 
ストリート 2
 
C さんシティ
サンフランシスコ 
D 。 該当する場合
カリフォルニア州  
e. 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
F さん郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号
94105 
G 。電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
800-648-5300 
H さんこの場所に保存されている書籍や記録を簡単に説明します。
インベストメントマネージャー · ファンドマネージャー 
ロケーションブックレコード: 2
A 。氏名 ( 例 :記録の管理者 )
シュワブ戦略信託 
B 。ストリート 1
メインストリート 211 番 
ストリート 2
 
C さんシティ
サンフランシスコ 
D 。 該当する場合
カリフォルニア州  
e. 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
F さん郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号
94105 
G 。電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
800-648-5300 
H さんこの場所に保存されている書籍や記録を簡単に説明します。
信託 · ファンド記録 
ロケーションブック記録: 3
A 。氏名 ( 例 :記録の管理者 )
道富銀行信託会社 
B 。ストリート 1
ワン · コングレスストリート 
ストリート 2
スイート 1 
C さんシティ
ボストンです 
D 。 該当する場合
マサチューセッツ州  
e. 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
F さん郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号
02114 
G 。電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
617-786-3000 
H さんこの場所に保存されている書籍や記録を簡単に説明します。
カストディアン · 振替代理人 · ファンド会計士 
ロケーションブックレコード: 4
A 。氏名 ( 例 :記録の管理者 )
SEI 投資流通株式会社 
B 。ストリート 1
1 フリーダムバレードライブ 
ストリート 2
 
C さんシティ
オークス 
D 。 該当する場合
ペンシルバニア州  
e. 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
F さん郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号
19456 
G 。電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
610-676-1000 
H さんこの場所に保存されている書籍や記録を簡単に説明します。
プリンシパルアンダーライター 

プロジェクトB.4.最終文書の頭文字です。

指示。 登録者が登録取り消しの申請を提出した場合、または次に本表を提出するために必要な出願の前に登録解除の申請を提出する場合にのみ、項目b.4.bに対応して“はい”の回答を行う。
これは登録者がこの表で初めて提出したのですか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
これが登録者のこの表での最後の提出ですか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目b.5。会社の家族に投資する。

指示。 “投資会社家族”とは、除 保険会社. 独立アカウント、任意の2つ以上の登録アカウント 投資会社. (I)同一投資コンサルタントまたは 主引受商。 (Ii)投資家に自分が 関連会社は 投資目的と投資家 サービスですこれに応えたとき プロジェクト、家族のすべての登録者 投資会社は 報告された家族の名前 投資会社もそうです
保険会社が持っていないかもしれない単独口座 身内の人. 関連会社として投資家に支給する 目的は…。 投資と投資家サービスは考慮すべきである 彼ら自身も 同じ家族が経営や会計をすれば 制御システムでも これらの実体はその下で動作しています ほぼ似ています。
A.登録者が属するかどうか 投資する. 会社? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
一、投資会社家族の全称
SCHFLFSETF 

プロジェクトB.6.組織します。

指示。 項目b.6.a.i.については,登録者は以下の条件を満たすすべての系列を含むべきである. 登録者によって設立されました 流通株があります (関連事項により発行された株式を除く 初期投資だけでいい 第14条の規定に適合する “法案”)。
登録者の分類を明記する: 検査中です 適用する項目は以下のとおりである.
Checkbox checked AAA.登録は テーブルN−1 Aを実行する。
Checkbox not checked 閉鎖型管理投資会社は “表N-2法案”
Checkbox not checked C.可変年金契約の個別口座を提供する 会社法に基づいて管理投資会社に登録する 表N-3:
Checkbox not checked D.可変年金契約を提供する個別口座 会社法によって単位投資信託に登録される N-4歳以下
Checkbox not checked 同法に基づいて登録された小規模企業投資会社 表N-5:
Checkbox not checked F.可変保険契約を提供する独立口座 この法案に基づいて単位投資信託基金に登録する 表N-6:
Checkbox not checked 表格法に基づいて登録された単位投資信託基金 N-80゚2
一、登録者シリーズの総数
31 

B.7項目目。証券法で登録する。

登録者は類の表彰者ですか のです。 証券 登録する. 1933年の証券法によると (“証券” 行動“)? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ

プロジェクトB.8。重役たち。

以下の要求を提供する登録者(管理投資会社のみ)取締役サービス担当者に関する情報:
取締役戦績: 1.1
A 。フルネーム
マイケル · J · ビア 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
002007424 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-06200 
ディレクターレコード : 2
A 。フルネーム
ナンシー F 。ヘラー 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
001813276 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-07704 
ディレクターレコード: 3
A 。フルネーム
リチャード · A 。ワースター 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
006638804 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-06200 
ディレクターレコード : 4
A 。フルネーム
ウォルター · W 。ベッティンガー 2 世 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
002915574 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-05547 
ディレクターレコード : 5
A 。フルネーム
デイヴィッド · L 。マホニー 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
N / A 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-07704 
ディレクターレコード : 6
A 。フルネーム
キンバリー · S 。パトモア 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
N / A 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-05547 
ディレクターレコード : 7
A 。フルネーム
ジーン · デレク · ペン 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
001310915 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-05547 
ディレクターレコード : 8
A 。フルネーム
ジェーン · P · モンクレフ 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
N / A 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-07704 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-06200 
ディレクターレコード : 9
A 。フルネーム
ロバート · W 。バーンズ 
B 。CRD 番号 ( もしあれば )
N / A 
C さんその用語は、セクション 2 ( a ) ( 19 ) の法律 ( 15 U. S.C. ) で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 ( a ) ( 19 ) ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 ( 例 :811 — )
ファイル番号レコード: 1
ファイル番号レコード:
811-08314 
ファイル番号レコード: 2
ファイル番号レコード:
811-05954 
ファイル番号レコード: 3
ファイル番号レコード:
811-06200 
ファイル番号レコード: 4
ファイル番号レコード:
811-05547 
ファイル番号レコード: 5
ファイル番号レコード:
811-07704 

項目 b.9 。チーフコンプライアンスオフィサー

規則 38 a—1 ( 17 CFR 270.38 a—1 ) の目的のために登録者の最高コンプライアンスオフィサーを務める各人について、以下に要求される情報を提供してください。
最高コンプライアンス責任者レコード : 1
A 。フルネーム
ジェシカ · セイドリッツ 
B 。CRD 番号 ( 該当する場合 )
004910590 
C さんストリートアドレス 1
9800 シュワブウェイ 
ストリートアドレス 2
 
D 。シティ
孤独の木 
e. 該当する場合
コロラド州  
F さん 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便 コード
80124 
H さん電話番号 ( 外国語の場合の国コードを含む )
XXXXXXXX 
I.最高経営責任者 変更されました 以来. 最後に 書類を提出する? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
首席コンプライアンス官が首席コンプライアンス官サービスを提供することによって、登録者または登録者の関連者以外の誰かの補償または雇用を受けた場合、提供されなければならない。
CCO雇用主記録: 1.1
I.宛名
N / A 
二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号
N / A 

プロジェクトB.10.証券保有者が投票した事項。

指示。 表N−3,N−4又はN−6に登録された登録者は,契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ,この項目に対して“はい”と回答する。
何かがあるかどうかは 登録者: ITS.ITS 安全だ! 保持者の報告期間中の投票 これでいいですか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトB.11法律手続き。

指示。 本プロジェクトに関しては、(1)登録者またはその任意の重要なアクセサリに関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の付属会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券売却の権利の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。
A.重大な合法的行為はありませんか? 法律の手続き、その他 比 付随定例訴訟 業務、これは 登録者やその付属会社は 一方またはそのいずれか一方 のです。 彼らの財産は 報告期間? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
B.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトB.12。富達債券と保険(管理投資 会社に限る)。

A.何かあるかどうか 登録者. 保存済み. 忠誠心の保証の下で(含むがそうではない) 限られている. 誠意をもって 債券の保険契約) その間に 報告期間? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトB.13役員および上級職員/ミスおよび漏れ保険 (管理投資会社のみ)。

A.登録者の役人や 役員.取締役 覆う はい。 彼らの 上級者や役員の身分 どんなものでも 役員.取締役 そして 上級者/ミスと保険証書の見落とし 所有者. ♪the the the 登録者や他の人? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
I.もしそうであれば、報告中に、保険証書による登録者へのクレームはありますか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトB.14資金支援を提供する。

指示。 本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に基づいて通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を実行すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されているか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。
報告期間内に、登録者の関連者、発信者、または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するかどうか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 b. 15 。免除注文。

A 。報告期間中、登録者は、法律、証券法または取引法の 1 つ以上の規定からの免除を付与する委員会からの命令に依存しましたか ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 b.16 。主な引受人。

A 。各プリンシパル引受人について以下に要求される情報を提供してください。
プリンシパル引受人記録 : 1
私...フルネーム
SEI 投資流通株式会社 
II 。SEC ファイル番号 ( 例 :8 )
8-27897 
III 。CRD ナンバー
000010690 
IV 。LEI 、もしあれば
9845004D1BC905A05108 
V. 該当する場合
ペンシルバニア州  
VI 。 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.プリンシパル引受人は、登録者の関連者、またはその投資アドバイザーまたは預託者ですか ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
B 。報告期間中に主引受人が採用または解雇されましたか ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 b17 。独立公認会計士

8 名の独立会計士について以下の情報を提供してください。
公認会計士記録 : 1
A 。フルネーム
徳勤法律事務所 
B 。PCAOb 番号
34 
C さんLEI 、もしあれば
N / A 
D 。 該当する場合
コロラド州  
e. 外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
F さん前回の申請以来、独立会計士は変わりましたか ?Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 B.18 。内部統制報告書 ( 経営投資 会社のみ ) 。

指示。 中小企業投資会社は 対応する必要は このアイテム
報告期間中の内部統制に関する独立会計士の報告書には重大な弱点がありましたか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 b.19 。監査意見。

本報告で述べた期間において、 独立の 公共の 会計士は意見を出すのではなく 保留意見がない. 使用 登録者への監査について 財務諸表? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトB.20評価方法の変化。

指示。 この項目に対する回答には,必ずしも個別証券使用に対する推定方法の変更が含まれるとは限らない(例えば,私募株式証券を市場法から収益法に変更する)。項目b.20.cに回答する際には,項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目b.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。評価方法の変更が項目b.20.cに対する回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は,項目b.20.dに対する回答にサブ資産タイプを提供してください.項目b.20.cに対する回答.項目b.20.dである.推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ,同じでなければならない.
報告の期間中、登録者資産の推定方法に大きな変化が生じたかどうか(例えば、固定収益証券が入札価格の使用から中間価格に変更されたり、国際持分証券の使用公正価値要因のトリガ閾値が変化した)。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目b.21。会計原則と慣行の変化。

会計原則ややり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則ややり方を適用する方法に何か変化があるかどうかは、委員会が今年度提出または提出する財務諸表に重大な影響を与え、これらの財務諸表は以前に報告されたことがないだろうか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目b.22。資産純資産誤差修正(オープン管理) 投資会社のみ)。

A.報告期間内に、株主又は株主口座に支払われた任意の金は、登録者の資産純資産値(又は1株当たり資産純値)の計算ミスにより再処理されるか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目b.23。規則第19 a-1条通知(管理投資会社 限り)である。

本報告に記載されている間、登録者は 何でも支払います 配当か配当 どんな性質の配布も 配当をする. 支払いは、 書面で陳述しなければならない 根拠は 第十九条第一項 “法令”(“米国法典”第15編第80 A-19(A)条)及び規則 19 A-1 この条例によると(17 CFR) 270.19 a-1)? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

N-CEN:C部分:投資会社の管理その他の問題

一般的に説明する。

複数の一連の管理投資会社を提供するには それぞれのシリーズごとにC部分を記入してください。 2つ以上の系列の情報は同じである。それを始めるために 他のシリーズの一部または追加(S)は、クリックして表示されています。 次の“新シリーズを追加する”
投資記録の管理: 1.1

項目C.1.背景資料。

A.基金全称

シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 

B.シリーズ識別コード(あれば)

S000026633 

C.レイ

549300X647G1Z3XCRR98 

D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです

A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?

0 

B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?

0 

C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?

0 

D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである
株未平記録: 1.1
私...クラスのフルネーム
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
II 。クラス識別番号 ( もしあれば )

C000079980 

III 。ティッカー記号 ( もしあれば )

SCHG 社 


プロジェクトC.3。ファンドタイプです。

指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。
取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。
      i.   Checkbox checked *取引所売買基金(ETF)
      ii.  Checkbox not checked *取引所売買の管理基金:
* Checkbox checked 中国指数基金:
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造:
1.基金の連結者?Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
2.この基金に特別に資金を提供する?Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン):
1.ファンド手数料と経費の前 :
0.06000000 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
0.01000000 
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 :
0.00000000 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。
 d.  Checkbox not checked 区間基金です
これは良い例です Checkbox not checked “基金の基金”
もう1つは Checkbox not checked 大師級支線基金:
実直である。 Checkbox not checked 中国通貨市場基金。
そんなことないよ。 Checkbox not checked *ターゲットの日付:
 i.   Checkbox not checked 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約:
      Checkbox not checked 適用されません。

プロジェクトC.4。多元化する。

基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

プロジェクト5.ある外国の会社への投資。

指示。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

(6)項。証券貸借。

指示。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。
A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):
証券貸出記録: 1.1
一、証券貸借代理人の総称
ゴールドマン · サックス銀行 USA 
二、雷、もしあれば

KD3XUN7C6T14HNAYLU02 

三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官? Radio button checked IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ? Radio button not checked はい
いいえ
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金

四、現金担保再投資費:  

五、賠償費用の問題。 Radio button not checked アビー。他のタイプ Radio button checked 適用されません。
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券
G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する.
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。
基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください)  
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)

ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)  

ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button not checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。 Radio button checked ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button not checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。 Radio button checked ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1) Checkbox checked “連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
Checkbox not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
Checkbox not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
Checkbox checked 法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
Checkbox not checked ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
Checkbox not checked 基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?
Checkbox not checked 基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?
基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

3,288,814.46000000 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

81,794.73000000 


ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Checkbox not checked N / A
Checkbox not checked 項目 C.8 。経費制限。
Checkbox not checked指示。
Checkbox not checked 直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ
Checkbox checked A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox checked C さん免除手数料は償還されますか ?
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox checked D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?
Checkbox checked  i. はい
Checkbox not checked  ii. いいえ
Checkbox not checked  iii. 項目 C.9 。投資顧問。
Checkbox not checked  iv. A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
Checkbox not checked  v. 投資アドバイザー記録 : 1
Checkbox not checked  vi. 私...フルネーム
Checkbox not checkedチャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- iii.CRD 番号
IV 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54Radio button checkedv. 該当する場合
カリフォルニア州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて Radio button not checked私...フルネームRadio button checked II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801-

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合
VI 。外国、該当する場合 
VII.終了期日 C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 : )

801-35905 

私...フルネーム
000106753 
II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- 

) 、該当する場合
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合 
VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい
いいえ
8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間?
 
はい いいえ )

 

D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。
 
私...フルネーム

 

II 。SEC ファイル番号 (
 
例えば、801-
 
III 。CRD ナンバー

 

IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合
 
VI 。外国、該当する場合VII.終了期日 項目 C.10 。移送代理人。

 

A 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
 
移転代理人記録 : 1

 

私...フルネーム
 
道富銀行信託会社
 
ii.SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedIV 。該当する場合Radio button not checked マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S ) はい )

 

いいえ
 
VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官?

 

はい
 
いいえ
 
B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ?

 


はい

いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム ICE データサービス株式会社 )

85-05003 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号

その他の識別番号の説明  

税金 ID
III 。該当する場合 
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S ) Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明

III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

13-3668779 

いいえ

B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?  

はい
いいえ  
項目 C.12 。守護者。
A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間:  
カストディアンレコード: 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
二、雷、もしあれば
571474 TGEMMWANRN 572
III 。該当する場合 
マサチューセッツ州

IV 。外国、該当する場合 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

 

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
 
はい
いいえ  
六、六、預かり人は次番ですか。 Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付: Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)

3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

記録係: 2
私...フルネーム  
道富信託カナダ会社
二、雷、もしあれば 
549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
カナダ(連邦級) Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*  

はい
 
いいえ
プロジェクトC.13.株主サービス代理。  
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント: Radio button not checked 株主サービス代理人記録 : 1Radio button checked私...フルネーム
道富銀行信託会社Radio button checkedII 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572
その他の識別番号の説明 Radio button not checkedIII 。該当する場合
Radio button not checked マサチューセッツ州
Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button checked V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
Radio button not checked はい

いいえ Radio button not checked B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ? Radio button checked はい

いいえ

項目 C.14 。管理者。
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 :
管理者レコード : 1
私...フルネーム  
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社

II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号  

EVQ6EP3QESDF386W4D54

 

その他の識別番号の説明
III 。該当する場合 
カリフォルニア州
IV 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S ) Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked VI 。管理者はサブ管理者ですか ? Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ? Radio button checked はい

いいえ

項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:
ブローカーディーラーレコード: 1
A 。フルネーム  
TD Ameritrade クリアリング株式会社

B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

 

D 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19 
e.該当する場合
ネブラスカ州  
F さん外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 2Radio button not checkedA 。フルネーム Radio button checkedシタデル証券 LLC
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば

12UUJYTN7D3SW8KCSG25

e.該当する場合
フロリダ州
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

8-16335 

ブローカーディーラーレコード: 3
000005633 
A 。フルネーム

チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社 

B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

N / A
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE

8-53574 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
000116797 
ブローカーディーラーレコード: 4

A 。フルネーム  

チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば  
549300ZP8XN77GK5BS04

113.01000000 

e.該当する場合
テキサス州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 5
A 。フルネーム  
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd.

B 。SEC ファイル番号 

N / A
 
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

N / A
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
香港

8-16514 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
000005393 
ブローカーディーラーレコード: 6

A 。フルネーム  

TD Ameritrade, Inc.
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば  
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44

0.00000000 

e.該当する場合
ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
チャールズ · シュワブ、イギリス限定

B 。SEC ファイル番号 

N / A
 
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国

8-23395 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
000007870 
プロジェクトC.16.マネージャーです。

プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 

ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。  
2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。  
4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。

0.00000000 

5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる.
6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。
7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。  
A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。

マネージャー記録: 1.1 

私...ブローカーのフルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 


VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-15869 

ブローカーの記録: 3
000008209 
私...ブローカーのフルネーム

BTIG、LLC 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300GTG9PL6WO3EC51 
II 。SEC ファイル番号

4,734.01000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
254900 XE1RBF5OLE0T50 
v. 該当する場合

8-201 

ニューヨーク州
000000134 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム
Cowen and Company , LLC 
II 。SEC ファイル番号

2,762.38000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
v. 該当する場合

8-65473 

ニューヨーク州
000122225 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 7 
私...ブローカーのフルネーム
パイパー · サンドラー & カンパニー 
II 。SEC ファイル番号

2,310.13000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300GRQCWQ3XGH0H10 
v. 該当する場合

8-44398 

ミネソタ
000029251 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 8 
私...ブローカーのフルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号

2,311.47000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
v. 該当する場合

8-17419 

ニューヨーク州
000014593 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 9 
私...ブローカーのフルネーム
シティグローバル市場会社です。 
II 。SEC ファイル番号

9,228.99000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
v. 該当する場合

8-22522 

ニューヨーク州
000007616 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 10 
私...ブローカーのフルネーム
ペンセラ証券 LLC 
II 。SEC ファイル番号

9,710.26000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300WY8ZBI168Y6Z05 
v. 該当する場合

8-15204 

カリフォルニア州
000000665 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  
項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1

2,909.58000000 

私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-47198 

IV 。LEI 、もしあれば
000036368 
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :

9,416.04000000 

項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

8-8177 

プロジェクトC.19.平均純資産。
000007059 
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間

B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  

プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。
オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?
はい  
いいえ

10,693.28000000 

もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

8-67773 

未提出
000145994 
二、信用限度額はいくらですか?

三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 

業界機関記録: 1.1
機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店
業界機関記録: 2 
機関名

3,719.93000000 

ニューヨークメロン銀行

79,172.72000000 


ライン機関記録 : 3

機関名
ノースカロライナ州シティバンク
ライン機関記録 : 4
機関名 
道富銀行信託会社

8-129 

ライン機関記録 : 5
000000361 
機関名

ゴールドマン · サックス銀行 USA 

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?
ソール  
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1

1,513,750.00000000 

ファンドの名前

6,134,926.00000000 


シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 2

ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF

25,064,795,697.29846153 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ可変株価マネーファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前Radio button checkedシュワブターゲット 2015 ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ高利回り債券 ETFRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 28
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ VIt 、成長ポートフォリオのバランスを取 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · ニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · アメリカ合衆国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ国際機会基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ自治体マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ米国小規模キャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
Schwab VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
Schwab 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット ? 約束しました。 )
811-08314 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-22311 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ自治体マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-05547 
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ S & P 500 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ可変株価マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2030 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 19Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ · ターゲット 2020 ファンド SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ政府マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
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811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
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811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
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811-07704 
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ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
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811-07704 
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ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブスモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
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ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
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ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
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811-07704 
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ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
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ファンドの名前
シュワブ国際インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ国際機会基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
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ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブグローバル不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-07704 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 2 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
5493003PP4X6ZGIBL520
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-22311 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHF )
811-05954 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-22311 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-06200 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-08314 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-06200 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-05954 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-07704 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-05954 
ゴールドマン · サックス銀行 USARadio button not checked二、雷、もしあればRadio button checkedKD3XUN7C6T14HNAYLU02


三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください :

Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名Radio button not checkedN / ARadio button not checked2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償
N / A

VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?

はい

いいえ  

D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー:

S000026637 

担保マネージャー記録 : 1

現金担保管理者フルネーム: 

株式会社 SSGA ファンドマネジメントRadio button not checked二、レイもしあれば:Radio button checkedFT3UGI3NU6B7EELQF380

III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ?

はい

0 

いいえ

0 

IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?

0 

はい
いいえ
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです  
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました

C000079984 

第三部です。行政事業性課金

四、現金担保再投資費:  


五、賠償費用の問題。

アビー。他のタイプ 適用されません。
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券
G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する.
      i.   Checkbox checked プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。
      ii.  Checkbox not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください)
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3) Checkbox checked ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。 Radio button not checked ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。 Radio button not checked ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。 Radio button checked 第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
0.25000000 
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
0.18000000 
基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?
基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?
0.00000000 
基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?
 d.  Checkbox not checked ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?
ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Checkbox not checked N / A
項目 C.8 。経費制限。 Checkbox not checked指示。
直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ Checkbox not checked A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?
はい Checkbox not checked いいえ
 i.   Checkbox not checked B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
      Checkbox not checked はい

いいえ

C さん免除手数料は償還されますか ? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。 Radio button not checked A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) : Radio button checked 投資アドバイザー記録 : 1

私...フルネーム

チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネージメント株式会社 II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Radio button checked iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば
EVQ6EP3QESDF386W4D54Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて Radio button checked私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合 

VII.終了期日 Radio button not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 : Radio button checked私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、801-Radio button not checked ) 、該当する場合
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合
VI 。外国、該当する場合 
VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ?

はい  

いいえ Radio button not checked 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? Radio button checked はい
いいえ
D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (  
例えば、801-

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedv. 該当する場合Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button not checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :

移転代理人記録 : 1Checkbox checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked ii.SEC ファイル番号 (
Checkbox checked例えば、84-または 85—
Checkbox not checkedIII 。LEI 、もしあれば
Checkbox not checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIV 。該当する場合
マサチューセッツ州

67,839,711.56000000 

v. 外国 ( 該当する場合 )

2,136,149.45000000 


アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S ) Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官?
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox not checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ?
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked アイテム C.11 。価格サービス。
Checkbox checked A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
Checkbox checked 価格サービス記録: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checkedICE データサービス株式会社
Checkbox checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号
Checkbox checked  i. その他の識別番号の説明
Checkbox not checked  ii. 税金 ID
Checkbox not checked  iii. III 。該当する場合
Checkbox not checked  iv. ニューヨーク州
Checkbox not checked  v. IV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked  vi. アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox not checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい

いいえ 価格サービス記録: 2
私...フルネーム Radio button checkedロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号
213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明 Radio button not checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国 Radio button not checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?

はい

いいえ
項目 C.12 。守護者。
A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間:
カストディアンレコード: 1 
私...フルネーム 道富銀行信託会社 )

801-35905 

二、雷、もしあれば
000106753 
571474 TGEMMWANRN 572

III 。該当する場合 

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。
はい
いいえ
 
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付: 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) )

 

2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
 
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
 
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
 
9.その他 記録係: 2私...フルネーム

 

シチバンク · ヨーロッパ公社
 
二、雷、もしあれば

 

N1FBEDJ5J41VKZLO2475
 
III 。該当する場合
 
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked アイルランド Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
はい
いいえ
 
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付: 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) )

 

2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
 
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
 
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

 


7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
記録係: 3
私...フルネーム  
銀行 Hapoalim b.m.二、雷、もしあれば )

85-05003 

B6ARUI4946ST4S7WOU88

III 。該当する場合 

IV 。外国、該当する場合
イスラエルの  
係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい  
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。 Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付: Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) Radio button checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 4

13-3668779 

私...フルネーム

ユニクレジット銀行オーストリア AG 

二、雷、もしあれば
D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17 
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
オーストリア Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button checked はい
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。
はい  
いいえ

七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:  

1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)

 

2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
 
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)  
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5) Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6) Radio button checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2) Radio button not checked 9.その他 Radio button checked 記録係: 5

私...フルネーム

Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( ヘルシンキ、ウウシマ、 FI 、支店 )
二、雷、もしあれば
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86
III 。該当する場合 
IV 。外国、該当する場合

フィンランド  

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい  
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button not checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 6
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedスカンディナビスカ · エンスキルダ · バンケン AB
Radio button not checked二、雷、もしあれば
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
スウェーデン

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 7
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checked香港 · 上海銀行株式会社
Radio button not checked二、雷、もしあれば
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
香港

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 8個
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedThe Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited (Jung—gu, Seoul, KR, Branch)
Radio button not checked二、雷、もしあれば
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
韓国 ( 韓国 )

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 9
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedBank Handlowy w Warszawie Spolka Akikna
Radio button not checked二、雷、もしあれば
XLEZHWWOI4HFQDGL4793
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
ポーランドの

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 10.10
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedシティバンク全国協会 ( シンガポール、 SG 、支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
SINGAPORE

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 11
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedIntesa Sanpaolo S.p.A.
Radio button not checked二、雷、もしあれば
2 W 8 N 8 UU 78 PMDQKZENC 08
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
イタリア

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 12.12
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checked道富銀行国際有限公司
Radio button not checked二、雷、もしあれば
ZMHGNT 7 ZPKZ 3 UFZ 8 EO 46
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
ドイツ

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 13個
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedSkandinaviska Enskilda Banken Ab ( コペンハーゲン , ヴァルツェン , Dk , 支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
デンマーク語

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked 記録係: 14
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checked瑞穗銀行 ( 東京都港区支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
RB 0 PEZSDGCO 3 JS 6 CEU 02
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
日本です。

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 15
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedBNP パリバス ( アテネ、アティカ、 GR 、支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
R 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
ギリシャ

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 16
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedスイス瑞銀グループ
Radio button not checked二、雷、もしあれば
549300 WOIFUNYH 0 FL 22
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
スイス

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 17
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedフランスパリ銀行
Radio button not checked二、雷、もしあれば
R 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
フランス

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 18
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedState Street Bank and Trust Company ( Edinburgh , Gb , Branch )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
571474 TGEMMWANRN 572
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 19
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedThe Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( シドニー、ニューサウスウェールズ州、 AU 支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
オーストラリア

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 20
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checked道富信託カナダ会社
Radio button not checked二、雷、もしあれば
549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
カナダ(連邦級)

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 21
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedヨーロッパ清算銀行
Radio button not checked二、雷、もしあれば
549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
ベルギー

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 22
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedThe Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( オークランド、オークランド、ニュージーランド、支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
ニュージーランド

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked カストディアンレコード : 23
Radio button not checked私...フルネーム
Radio button not checkedSkandinaviska Enskilda Banken Ab ( オスロ、オスロ、 NO 、支店 )
Radio button not checked二、雷、もしあれば
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合 
NORWAY

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?  

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Radio button not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
Radio button not checked 7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
Radio button not checked 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
Radio button checked 9.その他
Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1
私...フルネーム  
道富銀行信託会社

II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号 

571474 TGEMMWANRN 572
 
その他の識別番号の説明
III 。該当する場合 
マサチューセッツ州 Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ? Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
Radio button not checked はい
Radio button checked いいえ
Radio button not checked 項目 C.14 。管理者。
Radio button not checkedA 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 :
Radio button not checked 管理者レコード : 1
Radio button not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
EVQ6EP3QESDF386W4D54 
その他の識別番号の説明

III 。該当する場合 

カリフォルニア州
 
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S ) Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? Radio button checked はい Radio button not checked いいえ
b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ? Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
Radio button not checked各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button checkedCharles Schwab , Hong Kong , Ltd.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
C さんCRD ナンバー
N / A
D 。LEI 、もしあれば  
N / A

e.該当する場合 

F さん外国、該当する場合
 
香港
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 2Radio button not checkedA 。フルネーム Radio button checkedTD Ameritrade , Inc.
B 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバーRadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button not checkede.該当する場合
Radio button not checked ネブラスカ州
Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 3
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedチャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
N / A
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば

N / A 

e.該当する場合
 
F さん外国、該当する場合
SINGAPORE  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4Radio button checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checked549300ZP8XN77GK5BS04
Radio button not checkede.該当する場合
Radio button not checked テキサス州
Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 5
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedシタデル証券 LLC

B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば

12UUJYTN7D3SW8KCSG25

e.該当する場合
フロリダ州
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 6 

A 。フルネーム

 

Charles Schwab, イギリス限定
B 。SEC ファイル番号 
N / A
C さんCRD ナンバー 
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合Radio button not checkedF さん外国、該当する場合Radio button checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 7Radio button checkedA 。フルネーム

TD Ameritrade クリアリング株式会社

B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19 
e.該当する場合

ネブラスカ州  

F さん外国、該当する場合

 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
プロジェクトC.16.マネージャーです。
プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 
ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 Radio button checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 Radio button not checked 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる.
6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 Radio button not checked 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 Radio button checkedA.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。

マネージャー記録: 1.1

私...ブローカーのフルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

549300LCO2FLSSVFFR64 

v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
 
マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム  
バークレイズ資本会社です。

0.00000000 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
AC28XWWI3WIBK2824319

8-23395 

v. 該当する場合
000007870 
ニューヨーク州

VI 。外国、該当する場合 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3
私...ブローカーのフルネーム  
瑞銀証券有限責任会社

0.00000000 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 4
 
私...ブローカーのフルネーム
HSBC証券(米国)有限公司 
II 。SEC ファイル番号

0.00000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 
v. 該当する場合

8-16514 

ニューヨーク州
000005393 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 5 
私...ブローカーのフルネーム
シティグローバル市場会社です。 
II 。SEC ファイル番号

0.00000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
v. 該当する場合

8-53574 

ニューヨーク州
000116797 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム
ケプラーキャピタルマーケット株式会社 
II 。SEC ファイル番号

0.00000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
254900VCHS9DMDUVZN16 
v. 該当する場合

ニューヨーク州  

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 7 

私...ブローカーのフルネーム
 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

0.00000000 

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-16335 

VI 。外国、該当する場合
000005633 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
フランスパリ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

0.00000000 


IV 。LEI 、もしあれば

RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 9
私...ブローカーのフルネーム
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73 
v. 該当する場合

8-45411 

ニューヨーク州
000031194 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 10 
私...ブローカーのフルネーム
CLSA Americas , LLC 
II 。SEC ファイル番号

39,815.23000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
213800M2DXATWY7JMS07 
v. 該当する場合

8-41342 

ニューヨーク州
000019714 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  
項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1

75,753.87000000 

私...ディーラーの全名
HSBC証券(米国)有限公司
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-22651 

IV 。LEI 、もしあれば
000007654 
CYYGQCGNHMHPSMRL3R97

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 2

63,212.24000000 

私...ディーラーの全名
バークレイズ資本会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-41562 

IV 。LEI 、もしあれば
000019585 
AC28XWWI3WIBK2824319

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 3

68,046.59000000 

私...ディーラーの全名
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-8177 

IV 。LEI 、もしあれば
000007059 
549300HN4UKV1E2R3U73

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 4

66,302.58000000 

私...ディーラーの全名
ジェフリーズ LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-67194 

IV 。LEI 、もしあれば
000139148 
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 5

52,181.98000000 

私...ディーラーの全名
フランスパリ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-129 

IV 。LEI 、もしあれば
000000361 
RCNB6OTYUAMMP879YW96

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 6

123,180.76000000 

私...ディーラーの全名
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-32682 

IV 。LEI 、もしあれば
000015794 
549300LCO2FLSSVFFR64

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主要取引記録 : 7

55,466.12000000 

私...ディーラーの全名
カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-69787 

IV 。LEI 、もしあれば
000283942 
549300BLWPABP1VNME36

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 8

133,115.75000000 

私...ディーラーの全名
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8-69166 

IV 。LEI 、もしあれば
000165533 
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

v. 該当する場合 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 9

102,704.00000000 

私...ディーラーの全名

974,920.08000000 


SG Americas Securities , LLC

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
v. 該当する場合

8-41562 

ニューヨーク州
000019585 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 10 
私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

63,635,319.84000000 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
v. 該当する場合

8-41342 

ニューヨーク州
000019714 
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :  
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?  
はい

143,281,532.33000000 

いいえ
プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間  
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産

8-69787 

プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。
000283942 
オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである

A.基金は利用可能な信用限度額がありますか? 

はい
いいえ  
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである
与信限度額明細記録: 1.1 
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?

110,568,980.63000000 

約束しました。
未提出
二、信用限度額はいくらですか?  
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか?

8-15074 

業界機関記録: 1.1
000002347 
機関名

道富銀行信託会社 

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?
ソール  
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1

6,571,290.23000000 

ファンドの名前
シュワブ · ヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-32682 

共有クレジットユーザー記録 : 2
000015794 
ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
Schwab Select Large Cap Growth Fund

92,666,869.00000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4 
ファンドの名前

8-45411 

シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
000031194 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

59,200,582.49000000 

共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

8-3716 

例えば、811-
000002739 
共有クレジットユーザー記録 : 7

ファンドの名前 

シュワブ長期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8 
ファンドの名前

4,239,135.06000000 

シュワブ · ターゲット 2025 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

8-35008 

ファンドの名前
000000079 
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10 
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

15,638,710.30000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ市債 ETF

8-66125 

SEC ファイル番号 (
000128351 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 12 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13

34,657,422.94000000 

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-129 

共有クレジットユーザー記録 : 14
000000361 
ファンドの名前

シュワブ米国 REIT ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
シュワブ新興市場株式 ETF

51,476,997.14000000 

SEC ファイル番号 (

590,658,780.58000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 16Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

35,262,651,994.67692307 

共有クレジットユーザー記録 : 17

 


ファンドの名前

シュワブ米国小規模キャップ ETF
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブカリフォルニア自治体マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 28
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · アメリカ合衆国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
Schwab 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-07704 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
ニューヨークメロン銀行 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
ライン機関記録 : 3 機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店 
ライン機関記録 : 4 機関名道富銀行信託会社 )
811-07704 
ライン機関記録 : 5 機関名
ノースカロライナ州シティバンク
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-07704 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
Schwab VIt 成長ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブ S & P 500 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブコアエクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブ中期米国財務 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブ政府マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ暗号テーマ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブ米国配当株式 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブバランスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブ高利回り債券 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
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ファンドの名前 
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
シュワブ長期米国財務 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブ米国財務マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · インデックスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ財務国債マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · アメリカン · ラージ · カンパニー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
Schwab VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ国際コアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ退職政府資金基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ自治体マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモール · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-07704 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 3 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ新興市場株式 ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
549300BX5O2DW26SGM55
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-05954 
私...クラスのフルネーム
シュワブ新興市場株式 ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHE )
811-06200 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-22311 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-05954 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-07704 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-06200 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-22311 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-05954 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-05954 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-22311 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-22311 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-22311 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-07704 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026639 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079986 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
-1.34000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-1.47000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.01000000 
例えば、801-
0.01000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ロンドン証券取引所グループ 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checked213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

いいえ  

価格サービス記録: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedICE データサービス株式会社
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID

III 。該当する場合Checkbox checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

25,058,998.12000000 

いいえ

778,013.83000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checkedState Street Bank and Trust Company ( Edinburgh , Gb , Branch )
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox checked  i. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  ii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iii. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  iv. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  v. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked  vi. 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Checkbox not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2) 9.その他
記録係: 2Radio button checked私...フルネーム Radio button not checkedBNP パリバス ( アテネ、アティカ、 GR 、支店 )
二、雷、もしあればRadio button checkedR 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83Radio button not checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked ギリシャ Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button checked いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) )

801-35905 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
000106753 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 3
私...フルネーム  
UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia , a.s.Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button checkedKR6LSKV3BTSJRD41IF75
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
チェコ共和国 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 

七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
 
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
 
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
 
9.その他 Radio button not checked 記録係: 4Radio button not checked私...フルネーム
ランズバンクイン HF 。Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button not checked549300TLZPT6JELDWM92
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
アイスランド 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 


七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:

1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)  
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5) 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6) )

85-05003 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  

9.その他
記録係: 5 
私...フルネーム
銀行 Hapoalim b.m. 
二、雷、もしあればRadio button not checkedB6ARUI4946ST4S7WOU88Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked イスラエルの Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)  

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

 

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
 
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他 Radio button not checked 記録係: 6Radio button checked私...フルネーム
ハンガリーユニクレジット銀行 Zrt 。
二、雷、もしあれば
Y28RT6GGYJ696PMW8T44 
III 。該当する場合

13-3668779 

IV 。外国、該当する場合

ハンガリー  

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい  
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 7 

私...フルネーム
 
チリ銀行 ( Banco de Chile )
二、雷、もしあれば 
8B4EZFY8IHJC44TT2K84Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
チリ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 8個 

私...フルネーム
 
シティバンク、アノニム · シルケティ
二、雷、もしあれば 
CWZ8NZDH5SKY12Q4US31Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
トルコ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 9 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( オスロ、オスロ、 NO 、支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
NORWAY Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 10.10 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行マレーシア Berhad
二、雷、もしあれば 
549300JTJBG2QBI8KD48Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
マレーシア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 11 

私...フルネーム
 
スカンディナビスカ · エンスキルダ · バンケン AB
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
スウェーデン Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 12.12 

私...フルネーム
 
シティバンク全国協会 ( サンパウロ、サンパウロ、 BR 、支店 )
二、雷、もしあれば 
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ブラジル Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 13個 

私...フルネーム
 
First Abu Dhabi Bank P. J.S.C.
二、雷、もしあれば 
2138002Y3WMK6RZS8H90Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
アラブ首長国連邦 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 14 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited (Jung—gu, Seoul, KR, Branch)
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
韓国 ( 韓国 ) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 15 

私...フルネーム
 
シティバンク · デル · ペルー S. A.
二、雷、もしあれば 
MYTK5NHHP1G8TVFGT193Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ペルー Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 16 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( オークランド、オークランド、ニュージーランド、支店 )
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ニュージーランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 17 

私...フルネーム
 
HSBC Bank Middle East Limited ( ドーハ、アド · ダウハ、 QA 、支店 )
二、雷、もしあれば 
549300F99IL9YJDWH369Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
QATAR Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 18 

私...フルネーム
 
HSBC 銀行 ( 中国 ) 有限会社
二、雷、もしあれば 
2CZOJRADNJXBLT55G526Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
中国へ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 19 

私...フルネーム
 
シティバンク、全国協会 ( カイロ、カイロ、 EG 、支店 )
二、雷、もしあれば 
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
エジプト Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 20 

私...フルネーム
 
スイス瑞銀グループ
二、雷、もしあれば 
549300 WOIFUNYH 0 FL 22Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
スイス Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 21 

私...フルネーム
 
シティバンク全国協会 ( シンガポール、 SG 、支店 )
二、雷、もしあれば 
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
SINGAPORE Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 22 

私...フルネーム
 
Bank Handlowy w Warszawie Spolka Akikna
二、雷、もしあれば 
XLEZHWWOI4HFQDGL4793Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ポーランドの Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 23 

私...フルネーム
 
Deutsche Bank Aktiengesellschaft ( マカティ市、マニラメトロ、 PH 、支店 )
二、雷、もしあれば 
7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フィリピン Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 24 

私...フルネーム
 
瑞穗銀行 ( 東京都港区支店 )
二、雷、もしあれば 
RB 0 PEZSDGCO 3 JS 6 CEU 02Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
日本です。 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 25 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行 ( ヨハネスブルグ、ガウテン、 ZA 、支店 )
二、雷、もしあれば 
RILFO74KP1CM8P6PCT96Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
南アフリカ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 26 

私...フルネーム
 
ドイツ銀行株式会社 ( ジャカルタ、ジャカルタ、 ID 、支店 )
二、雷、もしあれば 
7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
インドネシア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 27 

私...フルネーム
 
株式会社「商業銀行シティバンク」
二、雷、もしあれば 
CHSQDSVI1UI96Y2SW097Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ロシア連邦の Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 28 

私...フルネーム
 
ヨーロッパ清算銀行
二、雷、もしあれば 
549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ベルギー Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 29 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( シドニー、ニューサウスウェールズ州、 AU 支店 )
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
オーストラリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 30 

私...フルネーム
 
Deutsche Bank Aktiengesellschaft ( Mumbai , Maharashtra , IN , Branch )
二、雷、もしあれば 
7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
インド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 31 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行 ( 香港 ) リミテッド
二、雷、もしあれば 
X5AV1MBDXGRPX5UGMX13Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
香港 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 32 

私...フルネーム
 
FAb Capital J. S.C.
二、雷、もしあれば 
N / ARadio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
サウジアラビア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 33 

私...フルネーム
 
フランスパリ銀行
二、雷、もしあれば 
R 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フランス Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 34 

私...フルネーム
 
シティバンク · マグレブ S. A.
二、雷、もしあれば 
5493003FVWLMBFTISI11Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
モロッコ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 35 

私...フルネーム
 
香港 · 上海銀行株式会社
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
香港 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 36 

私...フルネーム
 
ドイツ銀行株式会社 ( 台北市東支店 )
二、雷、もしあれば 
25490016G0WR60ANOK04Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
台湾 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 37 

私...フルネーム
 
First Abu Dhabi Bank P. J.S.C.( クウェート市、アルアシマ、 KW 、支店 )
二、雷、もしあれば 
2138002Y3WMK6RZS8H90Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
クウェイト Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 38 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行 ( タイ ) パブリック · リミテッド
二、雷、もしあれば 
549300O1LQYCQ7G1IM57Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
タイ国 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 39 

私...フルネーム
 
道富信託カナダ会社
二、雷、もしあれば 
549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
カナダ(連邦級) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 40 

私...フルネーム
 
道富銀行信託会社
二、雷、もしあれば 
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checked マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 41
 
私...フルネーム
Banco Nacional de Mexico , S. A. ,イングランテ · デル · グループ · ファイナンシエロ · バナメックス 
二、雷、もしあればRadio button not checked2SFFM4FUIE05S37WFU55Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked メキシコ Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 42
 
私...フルネーム
シティトラストコロンビア S A Sociedad Fiduciaria 
二、雷、もしあればRadio button not checked549300242J3IJCOSGI49Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked COLOMBIA Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*
 
はい
いいえ  
プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button not checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント: Radio button checked 株主サービス代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社Radio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedその他の識別番号の説明
Radio button not checkedIII 。該当する場合
Radio button not checked マサチューセッツ州
Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
はい
いいえ
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?  
はい

いいえ  

項目 C.14 。管理者。
 
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 :
管理者レコード : 1 
私...フルネーム Radio button not checkedチャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Radio button checkedII 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
EVQ6EP3QESDF386W4D54Radio button checkedその他の識別番号の説明 Radio button not checkedIII 。該当する場合
カリフォルニア州 Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )
Radio button not checked はい
Radio button checked いいえ
Radio button not checked VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
はい
いいえ
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。  
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:

ブローカーディーラーレコード: 1 

A 。フルネーム
 
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号 
N / ARadio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / ARadio button not checkede.該当する場合
F さん外国、該当する場合Radio button not checked SINGAPORE
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 2
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button checkedTD Ameritrade , Inc.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
Radio button not checkedCWQYQU0TV2NLMLZKNB44
e.該当する場合
ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム  
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバーRadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300ZP8XN77GK5BS04
e.該当する場合Radio button not checked テキサス州 Radio button checkedF さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedチャールズ · シュワブ、イギリス限定
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 5
 
A 。フルネーム
TD Ameritrade Clearing, Inc. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19Radio button checkede.該当する場合Radio button not checked ネブラスカ島
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button checkedシタデル証券 LLC
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.該当する場合
フロリダ州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 7
 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedN / A
e.該当する場合Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked 香港
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button not checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedゴールドマン·サックス有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedFOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

シティグローバル市場会社です。

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checked瑞銀証券有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 5 
私...ブローカーのフルネーム

XP Investments US , LLC 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300HDFLS7P433PO89

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-23395 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000007870 
ブローカーの記録: 6

私...ブローカーのフルネーム  

CLSA Americas , LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
213800M2DXATWY7JMS07

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16514 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005393 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300HN4UKV1E2R3U73

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
モルガン大通証券有限責任会社

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-16335 

ブローカーの記録: 9
000005633 
私...ブローカーのフルネーム

ジェフリーズ LLC 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-53574 

ブローカーの記録: 10
000116797 
私...ブローカーのフルネーム

カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300BLWPABP1VNME36 
v. 該当する場合

2,029.76000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  

項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1

私...ディーラーの全名 

カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社
 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


549300BLWPABP1VNME36

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-47198 

VI 。外国、該当する場合
000036368 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
XP Investments US , LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

91,825.55000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300HDFLS7P433PO89
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-129 

VI 。外国、該当する場合
000000361 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

169,881.39000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-8177 

VI 。外国、該当する場合
000007059 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

23,896.30000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-22651 

VI 。外国、該当する場合
000007654 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 6
私...ディーラーの全名 
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

180,052.90000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-68817 

VI 。外国、該当する場合
000156691 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

31,731.60000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-69166 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000165533 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

36,473.55000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-69787 

機関名
000283942 
ニューヨークメロン銀行

業界機関記録: 2 

機関名
ゴールドマン · サックス銀行 USA 
ライン機関記録 : 3
機関名 
道富銀行信託会社

95,271.92000000 

ライン機関記録 : 4
機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店 
ライン機関記録 : 5

8-35008 

機関名
000000079 
ノースカロライナ州シティバンク

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

275,869.16000000 

シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-15074 

ファンドの名前
000002347 
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 (

38,424.14000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ自治体マネーファンド

8-3716 

SEC ファイル番号 (
000002739 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

43,606.98000000 

ファンドの名前

1,027,095.90000000 


シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド

8-3716 

SEC ファイル番号 (
000002739 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

11,793,499.78000000 

ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-129 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000000361 
ファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF

32,605.34000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-68817 

シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ
000156691 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

838,366.04000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

8-47198 

例えば、811-
000036368 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ 1000 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

9,496,747.42000000 

シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-35008 

ファンドの名前
000000079 
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

37,579,561.56000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF

8-69787 

SEC ファイル番号 (
000283942 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

31,007,006.74000000 

ファンドの名前

95,069,397.09000000 


シュワブカリフォルニア免税債券ファンド

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド

8,503,544,923.82230769 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブコアエクイティファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ米国 REIT ETFRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブ短期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ可変株価マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-07704 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-08314 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-05547 
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国 REIT ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国財務マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ中期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ財務国債マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ市債 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ免税債券ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-05954 
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-22311 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2025 ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブバランスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-08314 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-22311 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 4 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
5493009QTNWRUFDATU94
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHY )
811-08314 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-05954 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-07704 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-05954 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-22311 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-05954 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-22311 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-05954 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-05954 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-06200 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-07704 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-22311 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-07704 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-07704 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-22311 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-06200 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000071197 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000225985 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
-0.10000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.26000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.01000000 
例えば、801-
0.01000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ICE データサービス株式会社 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID
III 。該当する場合
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明 Checkbox checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

1,242,147.92000000 

いいえ

71,549.20000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checkedフランスパリ銀行
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checkedR 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked フランス
Checkbox not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox checked  i. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  ii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iii. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  iv. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  v. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked  vi. 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Checkbox not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2) 9.その他
記録係: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行国際有限公司
二、雷、もしあればRadio button not checkedZMHGNT 7 ZPKZ 3 UFZ 8 EO 46Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked ドイツ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) )

801-35905 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
000106753 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 3
私...フルネーム  
スタンダードチャータード銀行 ( ヨハネスブルグ、ガウテン、 ZA 、支店 )Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button checkedRILFO74KP1CM8P6PCT96
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
南アフリカ 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 

七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
 
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
 
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
 
9.その他 Radio button not checked 記録係: 4Radio button not checked私...フルネーム
State Street Bank and Trust Company ( Edinburgh , Gb , Branch )Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button not checked571474 TGEMMWANRN 572
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 


七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:

1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)  
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5) 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6) )

85-05003 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  

9.その他
記録係: 5 
私...フルネーム
シチバンク · ヨーロッパ公社 
二、雷、もしあればRadio button not checkedN1FBEDJ5J41VKZLO2475Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked アイルランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

13-3668779 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)  

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 6Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedBanco Nacional de Mexico , S. A. ,イングランテ · デル · グループ · ファイナンシエロ · バナメックス
二、雷、もしあれば
2SFFM4FUIE05S37WFU55
III 。該当する場合 
IV 。外国、該当する場合

メキシコ  

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?

 

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 7 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( シドニー、ニューサウスウェールズ州、 AU 支店 )
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
オーストラリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 8個 

私...フルネーム
 
スイス瑞銀グループ
二、雷、もしあれば 
549300 WOIFUNYH 0 FL 22Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
スイス Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 9 

私...フルネーム
 
HSBC Bank Middle East Limited ( ドーハ、アド · ダウハ、 QA 、支店 )
二、雷、もしあれば 
549300F99IL9YJDWH369Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
QATAR Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 10.10 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited (Jung—gu, Seoul, KR, Branch)
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
韓国 ( 韓国 ) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 11 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行 ( 香港 ) リミテッド
二、雷、もしあれば 
X5AV1MBDXGRPX5UGMX13Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
香港 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 12.12 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行 ( タイ ) パブリック · リミテッド
二、雷、もしあれば 
549300O1LQYCQ7G1IM57Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
タイ国 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 13個 

私...フルネーム
 
Deutsche Bank Aktiengesellschaft ( マカティ市、マニラメトロ、 PH 、支店 )
二、雷、もしあれば 
7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フィリピン Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 14 

私...フルネーム
 
ドイツ銀行株式会社 ( ジャカルタ、ジャカルタ、 ID 、支店 )
二、雷、もしあれば 
7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
インドネシア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 15 

私...フルネーム
 
Intesa Sanpaolo S.p.A.
二、雷、もしあれば 
2 W 8 N 8 UU 78 PMDQKZENC 08Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
イタリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 16 

私...フルネーム
 
ユニクレジット銀行オーストリア AG
二、雷、もしあれば 
D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
オーストリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 17 

私...フルネーム
 
HSBC 銀行 ( 中国 ) 有限会社
二、雷、もしあれば 
2CZOJRADNJXBLT55G526Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
中国へ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 18 

私...フルネーム
 
銀行 Hapoalim b.m.
二、雷、もしあれば 
B6ARUI4946ST4S7WOU88Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
イスラエルの Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 19 

私...フルネーム
 
株式会社「商業銀行シティバンク」
二、雷、もしあれば 
CHSQDSVI1UI96Y2SW097Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ロシア連邦の Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 20 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( ヘルシンキ、ウウシマ、 FI 、支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フィンランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 21 

私...フルネーム
 
スタンダードチャータード銀行マレーシア Berhad
二、雷、もしあれば 
549300JTJBG2QBI8KD48Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
マレーシア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 22 

私...フルネーム
 
Bank Handlowy w Warszawie Spolka Akikna
二、雷、もしあれば 
XLEZHWWOI4HFQDGL4793Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ポーランドの Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 23 

私...フルネーム
 
瑞穗銀行 ( 東京都港区支店 )
二、雷、もしあれば 
RB 0 PEZSDGCO 3 JS 6 CEU 02Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
日本です。 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 24 

私...フルネーム
 
香港 · 上海銀行株式会社
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
香港 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 25 

私...フルネーム
 
シティバンク全国協会 ( シンガポール、 SG 、支店 )
二、雷、もしあれば 
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
SINGAPORE Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 26 

私...フルネーム
 
ヨーロッパ清算銀行
二、雷、もしあれば 
549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ベルギー Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 27 

私...フルネーム
 
道富信託カナダ会社
二、雷、もしあれば 
549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
カナダ(連邦級) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 28 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( オスロ、オスロ、 NO 、支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
NORWAY Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 29 

私...フルネーム
 
FAb Capital J. S.C.
二、雷、もしあれば 
N / ARadio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
サウジアラビア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 30 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( オークランド、オークランド、ニュージーランド、支店 )
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ニュージーランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 31 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( コペンハーゲン , ヴァルツェン , Dk , 支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
デンマーク語 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 32 

私...フルネーム
 
シティバンク、アノニム · シルケティ
二、雷、もしあれば 
CWZ8NZDH5SKY12Q4US31Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
トルコ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 33 

私...フルネーム
 
ドイツ銀行株式会社 ( 台北市東支店 )
二、雷、もしあれば 
25490016G0WR60ANOK04Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
台湾 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 34 

私...フルネーム
 
道富銀行信託会社
二、雷、もしあれば 
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checked マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 35
 
私...フルネーム
シティバンク全国協会 ( サンパウロ、サンパウロ、 BR 、支店 ) 
二、雷、もしあればRadio button not checkedE 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked ブラジル Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 36
 
私...フルネーム
Deutsche Bank Aktiengesellschaft ( Mumbai , Maharashtra , IN , Branch ) 
二、雷、もしあればRadio button not checked7LTWFZYICNSX8D621K86Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked インド Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 37
 
私...フルネーム
チリ銀行 ( Banco de Chile ) 
二、雷、もしあればRadio button not checked8B4EZFY8IHJC44TT2K84Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked チリ Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 38
 
私...フルネーム
First Abu Dhabi Bank P. J.S.C. 
二、雷、もしあればRadio button not checked2138002Y3WMK6RZS8H90Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked アラブ首長国連邦 Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

カストディアンレコード : 39
 
私...フルネーム
スカンディナビスカ · エンスキルダ · バンケン AB 
二、雷、もしあればRadio button not checkedF 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked スウェーデン Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*
はい  
いいえ
プロジェクトC.13.株主サービス代理。  
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント: Radio button not checked 株主サービス代理人記録 : 1Radio button checked私...フルネーム
道富銀行信託会社Radio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
その他の識別番号の説明 Radio button checkedIII 。該当する場合
Radio button not checked マサチューセッツ州
Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
Radio button not checked はい
いいえ
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ

項目 C.14 。管理者。  

A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 :
 
管理者レコード : 1
私...フルネーム  
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Radio button not checkedII 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号 Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
その他の識別番号の説明 Radio button checkedIII 。該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
Radio button not checked はい
いいえ
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:  
ブローカーディーラーレコード: 1

A 。フルネーム  

Charles Schwab , Hong Kong , Ltd.
 
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバーRadio button not checkedN / ARadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
N / ARadio button checkede.該当する場合Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
香港 Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 2
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedシタデル証券 LLC
Radio button checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked12UUJYTN7D3SW8KCSG25
Radio button not checkede.該当する場合
フロリダ州
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 3 

A 。フルネーム
 
TD Ameritrade クリアリング株式会社
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバーRadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedMRK678VXOI09YSSN8X19
e.該当する場合Radio button checked ネブラスカ州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedチャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
Radio button checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
N / A
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 5
 
A 。フルネーム
TD Ameritrade , Inc. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button checkede.該当する場合Radio button not checked ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button checkedチャールズ · シュワブ、イギリス限定
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば
549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

グレートブリテン及び北アイルランド連合王国  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300ZP8XN77GK5BS04Radio button not checkede.該当する場合
テキサス州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button not checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

549300LCO2FLSSVFFR64
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedHSBC証券(米国)有限公司Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedCYYGQCGNHMHPSMRL3R97

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

アメリカ銀行証券会社

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedゴールドマン·サックス有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 5 
私...ブローカーのフルネーム

カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300BLWPABP1VNME36

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-53574 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000116797 
ブローカーの記録: 6

私...ブローカーのフルネーム  

モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16335 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005633 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300670K07JRB5UQ40

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
瑞銀証券有限責任会社

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-23395 

ブローカーの記録: 9
000007870 
私...ブローカーのフルネーム

バークレイズ資本会社です。 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 10 

私...ブローカーのフルネーム
フランスパリ銀行証券会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-16514 

項目 C.17 。主な取引。
000005393 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
アメリカ銀行証券会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


549300HN4UKV1E2R3U73

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-45411 

VI 。外国、該当する場合
000031194 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
バークレイズ資本会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

9,157.70000000 

IV 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-41562 

VI 。外国、該当する場合
000019585 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

20,643.96000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-69787 

VI 。外国、該当する場合
000283942 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
SG Americas Securities , LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

28,228.29000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-129 

VI 。外国、該当する場合
000000361 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 6
私...ディーラーの全名 
HSBC証券(米国)有限公司
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

55,930.70000000 

IV 。LEI 、もしあれば
CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-3716 

VI 。外国、該当する場合
000002739 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主要取引記録 : 7
私...ディーラーの全名 
フランスパリ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8,096.47000000 

IV 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-35008 

VI 。外国、該当する場合
000000079 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 8
私...ディーラーの全名 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

64,531.99000000 

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-47198 

VI 。外国、該当する場合
000036368 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 9
私...ディーラーの全名 
カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

8,663.73000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300BLWPABP1VNME36
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-22651 

VI 。外国、該当する場合
000007654 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 10
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

13,074.40000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-41342 

VI 。外国、該当する場合
000019714 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

18,865.39000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-32682 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000015794 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

20,140.01000000 

未提出

264,829.52000000 


二、信用限度額はいくらですか?

三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか?
業界機関記録: 1.1
機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店 
業界機関記録: 2

8-69787 

機関名
000283942 
道富銀行信託会社

ライン機関記録 : 3 

機関名
ノースカロライナ州シティバンク 
ライン機関記録 : 4
機関名 
ゴールドマン · サックス銀行 USA

15,551,980.03000000 

ライン機関記録 : 5
機関名
ニューヨークメロン銀行 
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?

8-45411 

ソール
000031194 
共有

1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 

共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8,499,235.79000000 

共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 (

8-41342 

例えば、811-
000019714 
共有クレジットユーザー記録 : 3

ファンドの名前 

シュワブ中期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4 
ファンドの名前

12,739,145.30000000 

シュワブ市債 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5

8-47198 

ファンドの名前
000036368 
シュワブヘルスケア基金

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6 
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 (

4,568,210.86000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ財務国債マネーファンド

8-66125 

SEC ファイル番号 (
000128351 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

1,270,579.09000000 

ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-41562 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000019585 
ファンドの名前

シュワブトータル株式市場インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト

5,628,623.82000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-32682 

シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
000015794 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブコアエクイティファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

7,673,285.65000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 (

8-129 

例えば、811-
000000361 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

Schwab VIt 成長ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

12,586,241.99000000 

シュワブ · ターゲット 2040 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-3716 

ファンドの名前
000002739 
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 (

3,811,784.37000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF

8-35008 

SEC ファイル番号 (
000000079 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

10,566,125.06000000 

ファンドの名前

85,260,092.00000000 


シュワブ米国大型キャップ成長 ETF

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2030 ファンド

764,699,720.87846153 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ米国 REIT ETFRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedSchwab Monthly Income Fund— インカムペイアウトRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブスモールキャップインデックスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-22311 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-05547 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブスモールキャップインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ短期債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ高利回り債券 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ長期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブターゲット 2015 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ可変株価マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ米国配当株式 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ退職政府マネー基金 SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedSchwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウトRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-22311 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-22311 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 5 )
811-08314 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-07704 
549300CX4Y7E1N0YFZ10
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-22311 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ米国ミッドキャップ ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHM )
811-08314 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-07704 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-22311 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-06200 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-05954 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-22311 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-05954 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-07704 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-07704 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-07704 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-06200 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-22311 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026635 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079982 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
-0.01000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.05000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ロンドン証券取引所グループ 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checked213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

いいえ  

価格サービス記録: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedICE データサービス株式会社
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID

III 。該当する場合Checkbox checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

34,799,880.21000000 

いいえ

732,065.69000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?* Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedその他の識別番号の説明

III 。該当する場合

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?  
はい いいえ )

801-35905 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
000106753 
はい

いいえ  

B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ
項目 C.14 。管理者。  
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 

はい
いいえ
 
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? はい いいえ

 

b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
 
はい

 

いいえ
 
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
 
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー: Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1Radio button not checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZP8XN77GK5BS04
 
e.該当する場合 テキサス州 )

 

F さん外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 2
 
A 。フルネーム

 


TD Ameritrade クリアリング株式会社

B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19 
e.該当する場合 ネブラスカ州 )

85-05003 

F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 3 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / A
e.該当する場合Radio button not checkedF さん外国、該当する場合Radio button checked 香港

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 4
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば  

12UUJYTN7D3SW8KCSG25

 

e.該当する場合
 
フロリダ州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 5
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号 
N / A

13-3668779 

C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば
N / A 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 6
A 。フルネーム Radio button not checkedチャールズ · シュワブ、イギリス限定Radio button checkedB 。SEC ファイル番号

N / A

C さんCRD ナンバー
N / A
D 。LEI 、もしあれば
549300PF2KTM8A12FH91 
e.該当する場合

F さん外国、該当する場合 

グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
TD Ameritrade , Inc.Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedCWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button checkede.該当する場合
ネブラスカ州 Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedスチュアート · フランケル & カンパニー株式会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked254900 XE1RBF5OLE0T50

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

バーチュ · アメリカス LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedジェフリーズ LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

8-16514 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000005393 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

8-16335 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000005633 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 6 

私...ブローカーのフルネーム
アメリカ銀行証券会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 7 
私...ブローカーのフルネーム

みずほ証券アメリカ有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
7TK5RJIZDFROZCA6XF66

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-53574 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000116797 
ブローカーの記録: 8

私...ブローカーのフルネーム  

インスティネット、 LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300MGMN3RKMU8FT57

3,801.62000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 9
私...ブローカーのフルネーム  
SG Americas Securities , LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 10 

私...ブローカーのフルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-23395 

項目 C.17 。主な取引。
000007870 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-129 

VI 。外国、該当する場合
000000361 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

29,366.37000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-17419 

VI 。外国、該当する場合
000014593 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

21,613.69000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-68193 

VI 。外国、該当する場合
000149823 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

23,301.36000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-15074 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000002347 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

27,623.85000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-47198 

機関名
000036368 
道富銀行信託会社

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

34,288.38000000 

シュワブ · ターゲット 2030 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-69787 

ファンドの名前
000283942 
シュワブ S & P 500 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 (

20,379.40000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ暗号テーマ ETF

8-37710 

SEC ファイル番号 (
000019647 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

17,964.89000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-23669 

共有クレジットユーザー記録 : 7
000007897 
ファンドの名前

シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF

18,377.13000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9 
ファンドの名前

8-66125 

シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド
000128351 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

17,355.03000000 

共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 (

8-15869 

例えば、811-
000008209 
共有クレジットユーザー記録 : 12

ファンドの名前 

シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13 
ファンドの名前

23,388.67000000 

シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド

361,367.88000000 


SEC ファイル番号 (

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 (

8-129 

例えば、811-
000000361 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ財務国債マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

4,241,341.37000000 

シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-15869 

ファンドの名前
000008209 
シュワブ市債 ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

5,070.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF

8-69787 

SEC ファイル番号 (
000283942 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

1,994,814.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-35008 

共有クレジットユーザー記録 : 22
000000079 
ファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ · アリエル ESG ETF

1,094,296.50000000 

SEC ファイル番号 (

8,114,267.87000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 24Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

10,683,258,890.97461538 

共有クレジットユーザー記録 : 25

 


ファンドの名前

シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブ長期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-22311 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-07704 
道富銀行信託会社
ライン機関記録 : 3 機関名
ニューヨークメロン銀行 
ライン機関記録 : 4 機関名ゴールドマン · サックス銀行 USA )
811-22311 
ライン機関記録 : 5 機関名
ノースカロライナ州シティバンク
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-05954 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ米国財務マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブ自治体マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ配当エクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ 1000 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ新興市場株式 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブ短期債券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブバランスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ 1000 インデックス ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前 
シュワブ AMt 免税マネー基金 SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
Schwab Select Large Cap Growth Fund SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
シュワブ長期米国財務 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブ米国 REIT ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2040 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブターゲット 2015 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-22311 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 6 )
811-22311 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-05954 
549300FRX8JVCKQ08Y53
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHV )
811-07704 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-07704 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-07704 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-22311 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-22311 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-05954 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-05954 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-22311 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-22311 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-07704 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-06200 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-08314 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-22311 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026634 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079981 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.01000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.04000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ロンドン証券取引所グループ 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checked213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

いいえ  

価格サービス記録: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedICE データサービス株式会社
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID

III 。該当する場合Checkbox checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

5,602,479.74000000 

いいえ

632,931.24000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?* Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedその他の識別番号の説明

III 。該当する場合

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?  
はい いいえ )

801-35905 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
000106753 
はい

いいえ  

B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ
項目 C.14 。管理者。  
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 

はい
いいえ
 
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? はい いいえ

 

b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
 
はい

 

いいえ
 
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
 
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー: Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1Radio button not checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / A
C さんCRD ナンバー
N / A
 
D 。LEI 、もしあれば N / A )

 

e.該当する場合
 
F さん外国、該当する場合

 

SINGAPORE
 
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 2

 


A 。フルネーム

チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば  
549300ZP8XN77GK5BS04e.該当する場合 )

85-05003 

テキサス州

F さん外国、該当する場合 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム  
TD Ameritrade , Inc.Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedCWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button checkede.該当する場合
ネブラスカ州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 4
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd.
B 。SEC ファイル番号 
N / A

C さんCRD ナンバー 

N / A

 

D 。LEI 、もしあれば
 
N / A
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合Radio button not checked 香港 Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 5
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定 
B 。SEC ファイル番号

13-3668779 

N / A

C さんCRD ナンバー 

N / A
D 。LEI 、もしあれば  
549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合Radio button not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国 Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 6Radio button not checkedA 。フルネーム Radio button checkedシタデル証券 LLC

B 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.該当する場合 
フロリダ州

F さん外国、該当する場合 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
TD Ameritrade クリアリング株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedMRK678VXOI09YSSN8X19Radio button checkede.該当する場合
ネブラスカ州 Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
シティグローバル市場会社です。 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedRoth Capital Partners,LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300FMF3TPT1HFRF48

v. 該当する場合

カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

インスティネット、 LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300MGMN3RKMU8FT57 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedマッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 5 
私...ブローカーのフルネーム

BTIG、LLC 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300GTG9PL6WO3EC51

0.00000000 

v. 該当する場合
カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16514 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005393 
ブローカーの記録: 6

私...ブローカーのフルネーム  

モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-23395 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000007870 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

キャッスルオーク証券 L. P.
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300MXL7C60HZ59S65

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
シーバート · ウィリアムズ · シャンク & 株式会社LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
254900VTARX8RAY9QK77 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 9 

私...ブローカーのフルネーム
モルガン大通証券有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 10

8-53574 

私...ブローカーのフルネーム
000116797 
SG Americas Securities , LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300F35UE0BOM1WJ55
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

130.73000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-16335 

項目 C.17 。主な取引。
000005633 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
モルガン·スタンレー法律事務所 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


9R7GPTSO7KV3UQJZQ078

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-8177 

VI 。外国、該当する場合
000007059 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
シティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

18,535.71000000 

IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-32129 

VI 。外国、該当する場合
000015407 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

3,585.10000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-23669 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000007897 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

3,508.59000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-47198 

機関名
000036368 
ニューヨークメロン銀行

業界機関記録: 2 

機関名
ゴールドマン · サックス銀行 USA 
ライン機関記録 : 3
機関名 
道富銀行信託会社

3,884.42000000 

ライン機関記録 : 4
機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店 
ライン機関記録 : 5

8-65473 

機関名
000122225 
ノースカロライナ州シティバンク

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

3,410.64000000 

シュワブターゲット 2015 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-15869 

ファンドの名前
000008209 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 (

11,433.99000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブトータル株式市場インデックスファンド

8-65786 

SEC ファイル番号 (
000125334 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

3,607.48000000 

ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-49877 

共有クレジットユーザー記録 : 7
000042568 
ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド

3,776.53000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9 
ファンドの名前

8-35008 

シュワブ VIt バランスポートフォリオ
000000079 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

6,840.62000000 

共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 (

8-66125 

例えば、811-
000128351 
共有クレジットユーザー記録 : 12

ファンドの名前 

Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13 
ファンドの名前

3,268.19000000 

シュワブ米国アグリゲート債券 ETF

92,888.11000000 


SEC ファイル番号 (

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 (

8-15869 

例えば、811-
000008209 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

4,914.00000000 

シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-129 

ファンドの名前
000000361 
シュワブ可変株価マネーファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 (

998,917.90000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ自治体マネーファンド

8-8177 

SEC ファイル番号 (
000007059 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

1,211,700.00000000 

ファンドの名前

2,215,531.90000000 


シュワブ · ターゲット 2035 ファンド

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ

10,428,341,371.19538461 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ配当エクイティファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ AMt 免税マネー基金Radio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETFRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-05954 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-07704 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ短期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブトータル株式市場インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ自治体マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ長期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-05547 
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ中期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ退職政府マネー基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ S & P 500 インデックスファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ · ターゲット 2060 ファンド SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETFRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-05954 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 7 )
811-06200 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ高利回り債券 ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-07704 
54930009R7VCR5XYW907
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ高利回り債券 ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCYB )
811-22311 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-22311 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-07704 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-22311 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-05954 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-08314 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):
一、証券貸借代理人の総称
二、雷、もしあれば 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-22311 
いいえ
IV 。証券貸出代理人またはその他 エンティティ 賠償する 借入者の債務不履行に対するファンド 管理する このことで 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-07704 
1.補償提供者の氏名
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?  
はい いいえ )
811-22311 
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー:
現金担保管理者フルネーム:
二、レイもしあれば: 
三、三、現金担保管理人は関連側ですか? 人、または一人 連絡のある人、連絡のある人 証券 貸し付けをする. 基金に保留されている代理人? はい )
811-05954 
いいえ
四、現金担保管理人は関連側ですか? 人、または一人 関係者·関係者の関係者 基金?
はい  
いいえ E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請): )
811-22311 
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました
第三部です。行政事業性課金  
四、現金担保再投資費: 五、賠償費用の問題。 )
811-22311 
アビー。他のタイプ
適用されません。
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券  
N / AG.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-05954 
N / A
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。
基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください)  
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3) ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) )
811-05954 
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。  
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。 )
811-07704 
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。  
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4). )
811-22311 
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。 Radio button not checked ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。 Radio button checked 基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?


基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において? Radio button not checked 基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。 Radio button checked ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ? Radio button not checked ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button checked N / A

項目 C.8 。経費制限。

指示。
直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ Radio button not checked A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ? Radio button not checked はい
いいえ

B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?

はい

いいえ  

C さん免除手数料は償還されますか ?

S000080101 

はい

いいえ  

D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

項目 C.9 。投資顧問。

A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :

0 

投資アドバイザー記録 : 1

0 

私...フルネーム

0 

チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号 
IV 。LEI 、もしあれば

C000241773 

EVQ6EP3QESDF386W4D54

v. 該当する場合 


カリフォルニア州

VI 。外国、該当する場合 アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.投資アドバイザーは The 報告 期間?
はい
      i.   Checkbox checked いいえ
      ii.  Checkbox not checked B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
私...フルネームCheckbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合
VI 。外国、該当する場合Radio button not checkedVII.終了期日 Radio button checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム II 。SEC ファイル番号 ( 例えば、801-
) 、該当する場合
-0.38000000 
III 。CRD ナンバー
-0.42000000 
IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合
0.00000000 
VI 。外国、該当する場合
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ?
 d.  Checkbox not checked はい
いいえ Checkbox not checked 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間?
はい Checkbox not checked いいえ
D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Checkbox not checked私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 ( Checkbox not checked例えば、801-
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checkedVII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。

A 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :

移転代理人記録 : 1私...フルネーム
道富銀行信託会社Radio button not checked ii.SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、84-または 85—

III 。LEI 、もしあれば

571474 TGEMMWANRN 572IV 。該当する場合
マサチューセッツ州 Radio button checkedv. 外国 ( 該当する場合 )Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S ) Radio button not checked はい Radio button checked いいえ
VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官?
はい
いいえ

B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい Radio button not checked いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。 Radio button not checked A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス : Radio button not checked 価格サービス記録: 1
私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループ
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号

213800UUQAUP6I445N30Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button not checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい Radio button not checked いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2
私...フルネーム Radio button not checkedICE データサービス株式会社Radio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号

その他の識別番号の説明 Checkbox not checked税金 ID
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox not checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox checked はい
いいえ

B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?  

はい

いいえ  


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox not checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?* Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedその他の識別番号の説明

III 。該当する場合

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?  
はい いいえ )

801-35905 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
000106753 
はい

いいえ  

B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ
項目 C.14 。管理者。  
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 

はい
いいえ
 
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? はい いいえ

 

b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
 
はい

 

いいえ
 
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
 
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー: Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1Radio button not checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZP8XN77GK5BS04
 
e.該当する場合 テキサス州 )

 

F さん外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 2
 
A 。フルネーム

 


TD Ameritrade , Inc.

B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44 
e.該当する場合 ネブラスカ州 )

85-05003 

F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 3 
A 。フルネーム
TD Ameritrade クリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19Radio button not checkede.該当する場合Radio button checked ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 4

A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば

 

N / A
 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 5
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー

13-3668779 

D 。LEI 、もしあれば

12UUJYTN7D3SW8KCSG25 

e.該当する場合
フロリダ州  
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6Radio button checkedA 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd.Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checkedN / A

C さんCRD ナンバー

N / A
D 。LEI 、もしあれば
N / A
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

香港  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 7 
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
私...ブローカーのフルネーム
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合 

VI 。外国、該当する場合

 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  
項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1Radio button not checked私...ディーラーの全名Radio button checkedシティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号Radio button not checked III 。CRD ナンバーRadio button checkedIV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310Radio button not checkedv. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州

VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名 
モルガン·スタンレー法律事務所

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー

 

IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 3Radio button not checked私...ディーラーの全名Radio button checkedモルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号Radio button not checked III 。CRD ナンバーRadio button checkedIV 。LEI 、もしあれば

ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

8-16514 

主な取引記録 : 4
000005393 
私...ディーラーの全名

Flow Traders U. S. Institutional Trading LLC 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300H90VV8DK5UM624 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

8-23395 

主な取引記録 : 5
000007870 
私...ディーラーの全名

ジェフリーズ LLC 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

8-16335 

主な取引記録 : 6
000005633 
私...ディーラーの全名

バークレイズ資本会社です。 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

主要取引記録 : 7 

私...ディーラーの全名
ミレニアムアドバイザーズ LLC 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
254900E1P6Z2XZYSA163
v. 該当する場合 
ノースカロライナ州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 8

8-53574 

私...ディーラーの全名
000116797 
ジェーン · ストリート · エグゼクション · サービス LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば 
549300 HXJLXCPDWAH 070
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  
主な取引記録 : 9

私...ディーラーの全名 

アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば 

549300HN4UKV1E2R3U73
 
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

0.00000000 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 10 
私...ディーラーの全名

ゴールドマン·サックス有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 

v. 該当する場合
 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

0.00000000 


VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい
いいえ
プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。
オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?
はい

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである

与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?
約束しました。

未提出

0.00000000 


二、信用限度額はいくらですか?

三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか?
業界機関記録: 1.1
機関名
道富銀行信託会社 
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?

8-8177 

ソール
000007059 
共有

1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 

共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

1,090,644.41000000 

共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 (

8-15869 

例えば、811-
000008209 
共有クレジットユーザー記録 : 3

ファンドの名前 

シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4 
ファンドの名前

1,654,977.50000000 

シュワブ · グローバル · 不動産ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5

8-35008 

ファンドの名前
000000079 
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6 
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

2,928,494.03000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF

8-69711 

SEC ファイル番号 (
000282266 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

920,661.35000000 

ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-15074 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000002347 
ファンドの名前

シュワブ 1000 インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ市債 ETF

1,010,455.70000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-41342 

Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる
000019714 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

1,330,262.60000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 (

8-68349 

例えば、811-
000151236 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ米国アグリゲート債券 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

1,902,998.88000000 

シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-69254 

ファンドの名前
000167280 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 (

28,397,015.36000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド

8-69787 

SEC ファイル番号 (
000283942 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

1,672,938.70000000 

ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-129 

共有クレジットユーザー記録 : 22
000000361 
ファンドの名前

シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ財務国債マネーファンド

10,768,365.18000000 

SEC ファイル番号 (

58,561,833.09000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 24Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

137,937,481.84384615 

共有クレジットユーザー記録 : 25

 


ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2025 ファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ長期米国財務 ETFRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-06200 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-06200 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
ライン機関記録 : 3 機関名
ニューヨークメロン銀行 
ライン機関記録 : 4 機関名ノースカロライナ州シティバンク )
811-07704 
ライン機関記録 : 5 機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-05954 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ AMt 免税マネー基金 SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ米国ブロードマーケット ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ暗号テーマ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブコアエクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05547 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
シュワブターゲット 2015 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ米国財務マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2025 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブトータル株式市場インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ · ターゲット 2065 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
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シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
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Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
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シュワブ US Small—Cap ETF 
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シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
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シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
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シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
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シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
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シュワブ長期米国財務 ETF 
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シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
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シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
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シュワブ政府マネーファンド 
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シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
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シュワブ退職政府マネー基金 
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811-07704 
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シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
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811-08314 
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シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
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811-22311 
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シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
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シュワブ 1000 インデックス ETF 
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811-05547 
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シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
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シュワブ US TIPS ETF 
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シュワブ可変株価マネーファンド 
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シュワブ短期債券インデックスファンド 
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シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
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シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
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シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
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シュワブ米国 REIT ETF 
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シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
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シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
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シュワブ免税債券ファンド 
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シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
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シュワブ市債 ETF 
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シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
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ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
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ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
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811-22311 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
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ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
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ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
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シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
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シュワブヘルスケア基金 
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811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
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シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
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ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
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811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
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811-22311 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
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ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
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ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-22311 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 8 )
811-06200 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ US Small—Cap ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
5493003UKSEZNILT8D61
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-22311 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-22311 
私...クラスのフルネーム
シュワブ US Small—Cap ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHA )
811-22311 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-22311 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-22311 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-05954 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-07704 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-06200 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-06200 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-22311 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-07704 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-08314 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-07704 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-22311 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-22311 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-22311 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-06200 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-08314 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026636 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079983 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.10000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
0.05000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ICE データサービス株式会社 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID
III 。該当する場合
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明 Checkbox checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

194,453,128.01000000 

いいえ

11,406,805.45000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?* Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedその他の識別番号の説明

III 。該当する場合

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?  
はい いいえ )

801-35905 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
000106753 
はい

いいえ  

B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ
項目 C.14 。管理者。  
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 

はい
いいえ
 
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? はい いいえ

 

b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
 
はい

 

いいえ
 
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
 
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー: Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1Radio button not checkedA 。フルネーム
シタデル証券 LLCRadio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
 
e.該当する場合 フロリダ州 )

 

F さん外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 2
 
A 。フルネーム

 


TD Ameritrade , Inc.

B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44 
e.該当する場合 ネブラスカ州 )

85-05003 

F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 3 
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合Radio button not checkedF さん外国、該当する場合Radio button checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 4
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー

13-3668779 

D 。LEI 、もしあれば

549300ZP8XN77GK5BS04 

e.該当する場合
テキサス州  
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 5Radio button checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば

 

N / A
 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 6
A 。フルネーム Radio button not checkedTD Ameritrade クリアリング株式会社Radio button checkedB 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19
e.該当する場合
ネブラスカ州  
F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 7 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / A
e.該当する場合Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked 香港
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
ペンセラ証券 LLC 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

549300WY8ZBI168Y6Z05
v. 該当する場合 
カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedゴールドマン·サックス有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedFOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

バーチュ · アメリカス LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedBTIG、LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
549300GTG9PL6WO3EC51
v. 該当する場合
カリフォルニア州  
VI 。外国、該当する場合

8-53574 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000116797 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
みずほ証券アメリカ有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

29,768.54000000 

7TK5RJIZDFROZCA6XF66
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

8-23395 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000007870 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 6 

私...ブローカーのフルネーム
インスティネット、 LLC 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300MGMN3RKMU8FT57
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 7 
私...ブローカーのフルネーム

アメリカ銀行証券会社 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300HN4UKV1E2R3U73

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16514 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005393 
ブローカーの記録: 8

私...ブローカーのフルネーム  

シティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 9
私...ブローカーのフルネーム  
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-16335 

ブローカーの記録: 10
000005633 
私...ブローカーのフルネーム

モルガン大通証券有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  

項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1

私...ディーラーの全名 

モルガン·スタンレー法律事務所
 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


9R7GPTSO7KV3UQJZQ078

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-67773 

VI 。外国、該当する場合
000145994 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
富国証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

44,917.15000000 

IV 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
v. 該当する場合 
ノースカロライナ州

8-129 

VI 。外国、該当する場合
000000361 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

67,919.45000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-68193 

VI 。外国、該当する場合
000149823 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
バーチュ · アメリカス LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

50,824.40000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-65473 

VI 。外国、該当する場合
000122225 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 6
私...ディーラーの全名 
シティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

53,877.45000000 

IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-37710 

VI 。外国、該当する場合
000019647 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主要取引記録 : 7
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

55,003.49000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-23669 

VI 。外国、該当する場合
000007897 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

44,749.90000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-69787 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000283942 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

82,624.46000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-8177 

機関名
000007059 
道富銀行信託会社

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

50,336.72000000 

シュワブヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-47198 

ファンドの名前
000036368 
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

75,312.48000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド

8-35008 

SEC ファイル番号 (
000000079 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

61,216.45000000 

ファンドの名前

1,085,925.96000000 


シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド

8-15869 

SEC ファイル番号 (
000008209 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

1,933,103.25000000 

ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-129 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000000361 
ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ 1000 インデックスファンド

21,787,328.43000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-65876 

シュワブ · ターゲット 2060 ファンド
000126292 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

644,674.53000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 (

8-69787 

例えば、811-
000283942 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ自治体マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

2,953,992.60000000 

シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-68193 

ファンドの名前
000149823 
シュワブニューヨーク市マネーファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 (

12,268.71000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド

8-8177 

SEC ファイル番号 (
000007059 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

31,936.80000000 

ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-35008 

共有クレジットユーザー記録 : 22
000000079 
ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ S & P 500 インデックスファンド

4,079,172.75000000 

SEC ファイル番号 (

32,703,579.07000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 24Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

15,757,914,863.06076923 

共有クレジットユーザー記録 : 25

 


ファンドの名前

シュワブ · ターゲット 2025 ファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブ暗号テーマ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ退職政府マネー基金Radio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-08314 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-07704 
道富銀行信託会社
ライン機関記録 : 3 機関名
ノースカロライナ州シティバンク 
ライン機関記録 : 4 機関名ニューヨークメロン銀行 )
811-06200 
ライン機関記録 : 5 機関名
ゴールドマン · サックス銀行 USA
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-22311 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
シュワブ配当エクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
シュワブ暗号テーマ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブヘルスケア基金 SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブコアエクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前 
シュワブ政府マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ新興市場株式 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前 
シュワブ可変株価マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · インデックスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETFRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-05954 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-06200 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 9 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ米国配当株式 ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-07704 
549300MUIMRQQDWJ5226
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ米国配当株式 ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHD )
811-22311 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-22311 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-06200 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-07704 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-05954 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-05954 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-22311 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-22311 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-22311 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-22311 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-08314 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-22311 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-07704 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000034163 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000105320 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
-0.02000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.09000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ICE データサービス株式会社 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID
III 。該当する場合
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明 Checkbox checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

5,502,059.46000000 

いいえ

33,444.94000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checkedヨーロッパ清算銀行
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked ベルギー
Checkbox not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox checked  i. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  ii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iii. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  iv. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  v. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked  vi. 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Checkbox not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2) 9.その他
記録係: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
二、雷、もしあればRadio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedIII 。該当する場合
マサチューセッツ州 Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

六、六、預かり人は次番ですか。

はい
いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)  
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) )

801-35905 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
000106753 
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)  

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他
B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1
 
私...フルネーム 道富銀行信託会社 )

 

II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号
 
571474 TGEMMWANRN 572

 

その他の識別番号の説明
 
III 。該当する場合
 
マサチューセッツ州

 

IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ? はい いいえ

 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
 
はい

 

いいえ
 
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
 
はい Radio button not checked いいえ Radio button not checked 項目 C.14 。管理者。
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 


はい

いいえ
VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
はい
いいえ  
b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ? はい )

85-05003 

いいえ

項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。  

各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:
ブローカーディーラーレコード: 1 
A 。フルネーム
TD Ameritrade , Inc. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button not checkede.該当する場合Radio button checked ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 2

A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー

13-3668779 

N / A

D 。LEI 、もしあれば  

549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 3Radio button checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー 
D 。LEI 、もしあれば

549300ZP8XN77GK5BS04 

e.該当する場合

 

テキサス州
 
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4Radio button checkedA 。フルネーム
シタデル証券 LLCRadio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば

12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.該当する場合
フロリダ州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  

ブローカーディーラーレコード: 5
 
A 。フルネーム
TD Ameritrade クリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19Radio button checkede.該当する場合Radio button not checked ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedチャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば
N / A
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

SINGAPORE  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 7 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / A
e.該当する場合Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked 香港
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedアメリカ銀行証券会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300HN4UKV1E2R3U73

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

SG Americas Securities , LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedシタデル証券 LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
v. 該当する場合
フロリダ州  
VI 。外国、該当する場合

8-23395 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000007870 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
バークレイズ資本会社です。 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

AC28XWWI3WIBK2824319
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム

みずほ証券アメリカ有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
7TK5RJIZDFROZCA6XF66

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16514 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005393 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

ジェフリーズ LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-53574 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000116797 
ブローカーの記録: 8

私...ブローカーのフルネーム  

モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

103,816.41000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-16335 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000005633 
ブローカーの記録: 9

私...ブローカーのフルネーム  

ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 10
私...ブローカーのフルネーム  
モルガン·スタンレー法律事務所

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  

項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
私...ディーラーの全名

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合 
VI 。外国、該当する場合

0.00000000 


VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい
いいえ
プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。
オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?
はい
いいえ  
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである

8-22651 

与信限度額明細記録: 1.1
000007654 
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?

約束しました。  

未提出
二、信用限度額はいくらですか?  
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか?
業界機関記録: 1.1 
機関名

130,458.82000000 

ニューヨークメロン銀行
業界機関記録: 2
機関名 
ゴールドマン · サックス銀行 USA

8-69787 

ライン機関記録 : 3
000283942 
機関名

クレディ · スイスニューヨーク支店 

ライン機関記録 : 4
機関名 
ノースカロライナ州シティバンク
ライン機関記録 : 5 
機関名

368,251.27000000 

道富銀行信託会社
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?
ソール  
共有

8-66125 

1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
000128351 
共有クレジットユーザー記録 : 1

ファンドの名前 

シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2 
ファンドの名前

137,403.85000000 

シュワブ米国大型キャップ成長 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3

8-53574 

ファンドの名前
000116797 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4 
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 (

103,816.41000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド

8-41342 

SEC ファイル番号 (
000019714 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 6 

ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7

108,216.89000000 

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-37710 

共有クレジットユーザー記録 : 8
000019647 
ファンドの名前

シュワブ米国ミッドキャップ ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ

245,204.52000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10 
ファンドの名前

8-15074 

シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF
000002347 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

147,310.22000000 

共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 (

8-35008 

例えば、811-
000000079 
共有クレジットユーザー記録 : 13

ファンドの名前 

シュワブ高利回り債券 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14 
ファンドの名前

180,584.94000000 

シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15

8-129 

ファンドの名前
000000361 
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 (

326,756.09000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド

8-15869 

SEC ファイル番号 (
000008209 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 18 

ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19

153,657.16000000 

ファンドの名前

2,371,919.89000000 


Schwab Target 2030 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21

ファンドの名前

0.00000000 


シュワブ配当エクイティファンド

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ中期米国財務 ETF

53,005,361,058.59538461 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ · グローバル · 不動産ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedシュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETFRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ暗号テーマ ETFRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-07704 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-06200 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ AMt 免税マネー基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ免税債券ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブコアエクイティファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ 1000 インデックス ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-05547 
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国財務マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ長期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブスモールキャップインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ 1000 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ可変株価マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETFRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ US TIPS ETF SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ · ターゲット 2045 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-05954 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-06200 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 10 )
811-22311 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
549300Z43HSC4Q4CI525
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-22311 
私...クラスのフルネーム
シュワブ米国ブロードマーケット ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHB )
811-07704 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-22311 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-05954 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-06200 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-22311 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-22311 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-22311 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-22311 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-05954 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-22311 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-08314 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-22311 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026631 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079978 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.03000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.01000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社Radio button not checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ロンドン証券取引所グループ 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checked213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

いいえ  

価格サービス記録: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedICE データサービス株式会社
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID

III 。該当する場合Checkbox checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

27,052,637.21000000 

いいえ

1,960,848.00000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked 記録係: 2Radio button checked私...フルネーム
道富信託カナダ会社Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button checked549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827
III 。該当する場合Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合Radio button checked カナダ(連邦級)
係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

六、六、預かり人は次番ですか。

はい
いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)  
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) )

801-35905 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
000106753 
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)  

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他
B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1
 
私...フルネーム 道富銀行信託会社 )

 

II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号
 
571474 TGEMMWANRN 572

 

その他の識別番号の説明
 
III 。該当する場合
 
マサチューセッツ州

 

IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ? はい いいえ

 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
 
はい

 

いいえ
 
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
 
はい Radio button not checked いいえ Radio button not checked 項目 C.14 。管理者。
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 


はい

いいえ
VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
はい
いいえ  
b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ? はい )

85-05003 

いいえ

項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。  

各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:
ブローカーディーラーレコード: 1 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25Radio button not checkede.該当する場合Radio button checked フロリダ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 2

A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば

 

549300PF2KTM8A12FH91
 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国 Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号 
N / A

13-3668779 

C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば
N / A 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 4
A 。フルネーム Radio button not checkedチャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button checkedB 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300ZP8XN77GK5BS04
e.該当する場合
テキサス州  
F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 5 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / A
e.該当する場合Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked 香港
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedTD Ameritrade , Inc.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44
e.該当する場合
ネブラスカ州  
F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
TD Ameritrade クリアリング株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button checkedMRK678VXOI09YSSN8X19Radio button not checkede.該当する場合
ネブラスカ州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
モルガン大通証券有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedみずほ証券アメリカ有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked7TK5RJIZDFROZCA6XF66

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

スチュアート · フランケル & カンパニー株式会社

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
254900 XE1RBF5OLE0T50 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedペンセラ証券 LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
549300WY8ZBI168Y6Z05
v. 該当する場合
カリフォルニア州  
VI 。外国、該当する場合

8-53574 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000116797 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
シティグローバル市場会社です。 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

3,995.54000000 

MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム

パイパー · サンドラー & カンパニー 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300GRQCWQ3XGH0H10

0.00000000 

v. 該当する場合
ミネソタ
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 7
私...ブローカーのフルネーム  
インスティネット、 LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
549300MGMN3RKMU8FT57 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-16514 

ブローカーの記録: 8
000005393 
私...ブローカーのフルネーム

BTIG、LLC 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300GTG9PL6WO3EC51 
v. 該当する場合

0.00000000 

カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 9 

私...ブローカーのフルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 10

8-23395 

私...ブローカーのフルネーム
000007870 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-16335 

項目 C.17 。主な取引。
000005633 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
アメリカ銀行証券会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


549300HN4UKV1E2R3U73

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-35008 

VI 。外国、該当する場合
000000079 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
富国証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

10,731.04000000 

IV 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
v. 該当する場合 
ノースカロライナ州

8-37710 

VI 。外国、該当する場合
000019647 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

10,547.76000000 

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-17419 

VI 。外国、該当する場合
000014593 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
シティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

17,969.38000000 

IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-67773 

VI 。外国、該当する場合
000145994 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 6
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

14,309.08000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-8177 

VI 。外国、該当する場合
000007059 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主要取引記録 : 7
私...ディーラーの全名 
バーチュ · アメリカス LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

17,684.27000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-15204 

VI 。外国、該当する場合
000000665 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

23,692.73000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-23669 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000007897 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

13,798.39000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-65473 

機関名
000122225 
道富銀行信託会社

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

10,331.29000000 

シュワブ米国大型キャップ成長 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-15869 

ファンドの名前
000008209 
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 (

17,110.18000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド

8-47198 

SEC ファイル番号 (
000036368 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

27,464.04000000 

ファンドの名前

272,643.13000000 


シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ短期米国財務 ETF

8-69787 

SEC ファイル番号 (
000283942 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

2,710,305.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-15869 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000008209 
ファンドの名前

シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト

2,214,420.75000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-65876 

シュワブ新興市場株式 ETF
000126292 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

117,506.56000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 (

8-129 

例えば、811-
000000361 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

4,550,658.67000000 

シュワブ AMt 免税マネー基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-8177 

ファンドの名前
000007059 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

3,161,804.80000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ

8-35008 

SEC ファイル番号 (
000000079 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

3,763,986.00000000 

ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-68193 

共有クレジットユーザー記録 : 22
000149823 
ファンドの名前

Schwab Target 2030 インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド

1,343.30000000 

SEC ファイル番号 (

18,992,885.08000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 24Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedSchwab S & P 500 インデックスポートフォリオ

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

26,320,447,279.69615384 

共有クレジットユーザー記録 : 25

 


ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブターゲット 2015 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブカリフォルニア自治体マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-05954 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
ライン機関記録 : 3 機関名
ニューヨークメロン銀行 
ライン機関記録 : 4 機関名道富銀行信託会社 )
811-06200 
ライン機関記録 : 5 機関名
ノースカロライナ州シティバンク
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-22311 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブ中期米国財務 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
シュワブ US Small—Cap ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-05547 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブ長期米国財務 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブスモールキャップインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
シュワブ財務国債マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブ政府マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ米国 REIT ETF SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前 
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブ暗号テーマ ETF SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETFRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ 1000 インデックスファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-22311 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 11 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
549300D3593FFQX1M411
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-07704 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-08314 
私...クラスのフルネーム
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHX )
811-07704 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-07704 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-22311 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-07704 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-06200 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-22311 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-22311 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-05954 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-07704 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-07704 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-07704 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-22311 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-22311 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-08314 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-22311 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-08314 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-22311 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026632 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079979 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.04000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
0.00000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ロンドン証券取引所グループ 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checked213800UUQAUP6I445N30Radio button checkedその他の識別番号の説明
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )  
はい

いいえ  

価格サービス記録: 2Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedICE データサービス株式会社
II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID

III 。該当する場合Checkbox checked ニューヨーク州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

11,409,526.24000000 

いいえ

1,168,668.94000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked 記録係: 2Radio button checked私...フルネーム
道富信託カナダ会社Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button checked549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827
III 。該当する場合Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合Radio button checked カナダ(連邦級)
係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい Radio button checked いいえ

六、六、預かり人は次番ですか。

はい
いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)  
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) )

801-35905 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
000106753 
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)  

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他
B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。
A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1
 
私...フルネーム 道富銀行信託会社 )

 

II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号
 
571474 TGEMMWANRN 572

 

その他の識別番号の説明
 
III 。該当する場合
 
マサチューセッツ州

 

IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ? はい いいえ

 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
 
はい

 

いいえ
 
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
 
はい Radio button not checked いいえ Radio button not checked 項目 C.14 。管理者。
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 


はい

いいえ
VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
はい
いいえ  
b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ? はい )

85-05003 

いいえ

項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。  

各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:
ブローカーディーラーレコード: 1 
A 。フルネーム
TD Ameritrade クリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19Radio button not checkede.該当する場合Radio button checked ネブラスカ州
F さん外国、該当する場合Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 2

A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号
N / A 
C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば

 

N / A
 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム
TD Ameritrade , Inc.
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー

13-3668779 

D 。LEI 、もしあれば

CWQYQU0TV2NLMLZKNB44 

e.該当する場合
ネブラスカ州  
F さん外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4Radio button checkedA 。フルネーム
チャールズ · シュワブ、イギリス限定Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checkedN / A

C さんCRD ナンバー

N / A
D 。LEI 、もしあれば
549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

グレートブリテン及び北アイルランド連合王国  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 5 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25Radio button not checkede.該当する場合Radio button checked フロリダ州
F さん外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedCharles Schwab , Hong Kong , Ltd.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば
N / A
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

香港  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300ZP8XN77GK5BS04Radio button not checkede.該当する場合
テキサス州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
SG Americas Securities , LLC 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

549300F35UE0BOM1WJ55
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedペンセラ証券 LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300WY8ZBI168Y6Z05

v. 該当する場合

カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

BTIG、LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300GTG9PL6WO3EC51 
v. 該当する場合Radio button checked カリフォルニア州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedモルガン大通証券有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

8-16335 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000005633 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300RA02N3BNSWBV74
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム

キャッスルオーク証券 L. P. 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300MXL7C60HZ59S65

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-23395 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000007870 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
インスティネット、 LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
549300MGMN3RKMU8FT57 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-53574 

ブローカーの記録: 9
000116797 
私...ブローカーのフルネーム

シティグローバル市場会社です。 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
v. 該当する場合

433.09000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 10 

私...ブローカーのフルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-16514 

項目 C.17 。主な取引。
000005393 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
シティグローバル市場会社です。 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-66125 

VI 。外国、該当する場合
000128351 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

5,320.40000000 

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-67773 

VI 。外国、該当する場合
000145994 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

5,650.31000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-65473 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000122225 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

6,185.39000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-35008 

機関名
000000079 
道富銀行信託会社

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

7,659.50000000 

シュワブ · アリエル ESG ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-68193 

ファンドの名前
000149823 
シュワブ US TIPS ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 (

6,302.32000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド

8-65786 

SEC ファイル番号 (
000125334 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

7,186.70000000 

ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-15869 

共有クレジットユーザー記録 : 7
000008209 
ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
Schwab Target 2030 インデックスファンド

20,145.25000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9 
ファンドの名前

8-23669 

シュワブ · ターゲット 2055 ファンド
000007897 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップ ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

6,568.57000000 

共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 (

8-8177 

例えば、811-
000007059 
共有クレジットユーザー記録 : 12

ファンドの名前 

シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13 
ファンドの名前

19,944.75000000 

シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14

8-47198 

ファンドの名前
000036368 
シュワブ中期米国財務 ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15 
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 (

12,038.26000000 

例えば、811-

156,108.42000000 


共有クレジットユーザー記録 : 16

ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-8177 

ファンドの名前
000007059 
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 (

4,528,580.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ

8-15869 

SEC ファイル番号 (
000008209 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

19,422.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-129 

共有クレジットユーザー記録 : 22
000000361 
ファンドの名前

シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド

4,737,976.06000000 

SEC ファイル番号 (

12,949,391.06000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 24Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブ短期債券インデックスファンド

SEC ファイル番号 (

例えば、811-

38,323,341,568.81384615 

共有クレジットユーザー記録 : 25

 


ファンドの名前

シュワブ米国ブロードマーケット ETF
SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ
SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前

400,000,000.00000000 

シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブターゲット 2015 ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-05954 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
ニューヨークメロン銀行 ライン機関記録 : 2 機関名 )
811-07704 
道富銀行信託会社
ライン機関記録 : 3 機関名
クレディ · スイスニューヨーク支店 
ライン機関記録 : 4 機関名ゴールドマン · サックス銀行 USA )
811-07704 
ライン機関記録 : 5 機関名
ノースカロライナ州シティバンク
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  
ソール 共有 )
811-05954 
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ可変株価マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前 
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3
ファンドの名前 
シュワブヘルスケア基金 SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ 1000 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 5
ファンドの名前 
Schwab Select Large Cap Growth Fund SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6
ファンドの名前 
シュワブニューヨーク市マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-08314 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 10
ファンドの名前 
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ新興市場株式 ETF SEC ファイル番号 ( )
811-05954 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ VIt バランスポートフォリオ SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前 
シュワブターゲット 2015 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 15
ファンドの名前 
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16
ファンドの名前 
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 17
ファンドの名前 
シュワブ配当エクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-06200 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18
ファンドの名前 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 20
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 21
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 22
ファンドの名前 
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト SEC ファイル番号 ( )
811-07704 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前 
シュワブコアエクイティファンド SEC ファイル番号 ( )
811-22311 
例えば、811-Radio button not checked 共有クレジットユーザー記録 : 25Radio button checkedファンドの名前

シュワブ免税債券ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811- 共有クレジットユーザー記録 : 26

1,000,000,000.00000000 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ自治体マネーファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-07704 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-22311 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 12 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ 1000 インデックス ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-22311 
549300ILTOKOUL3LZF18
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-22311 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-22311 
私...クラスのフルネーム
Schwab 1000 インデックス ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHK )
811-22311 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-08314 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-07704 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-08314 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-06200 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-07704 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-07704 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-22311 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-22311 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-07704 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-07704 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-07704 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-07704 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-07704 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-07704 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-07704 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-22311 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000059091 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000193734 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.05000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
-0.01000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ICE データサービス株式会社 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID
III 。該当する場合
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明 Checkbox checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

1,135,285.05000000 

いいえ

98,655.98000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked道富銀行信託会社
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checked571474 TGEMMWANRN 572
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checked マサチューセッツ州
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Checkbox checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox checked はい
Checkbox checked  i. いいえ
Checkbox not checked  ii. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  iii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iv. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  v. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  vi. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7) 8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他 Radio button not checked B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?* Radio button checked はい
いいえ Radio button not checked プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント:
株主サービス代理人記録 : 1Radio button not checked私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社
II 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号Radio button not checked571474 TGEMMWANRN 572Radio button checkedその他の識別番号の説明

III 。該当する場合

マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?  
はい いいえ )

801-35905 

VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
000106753 
はい

いいえ  

B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?
はい  
いいえ
項目 C.14 。管理者。  
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 : Radio button not checked 管理者レコード : 1Radio button checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社
II 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
 
EVQ6EP3QESDF386W4D54その他の識別番号の説明 )

 

III 。該当する場合
 
カリフォルニア州

 

IV 。外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
 
V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )

 

はい
いいえ
 
VI 。管理者はサブ管理者ですか ? はい いいえ

 

b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
 
はい

 

いいえ
 
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。
 
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー: Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 1Radio button not checkedA 。フルネーム
TD Ameritrade クリアリング株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MRK678VXOI09YSSN8X19
 
e.該当する場合 ネブラスカ州 )

 

F さん外国、該当する場合
 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

 

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 2
 
A 。フルネーム

 


チャールズ · シュワブ、イギリス限定

B 。SEC ファイル番号
N / A
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば 549300PF2KTM8A12FH91 )

85-05003 

e.該当する場合

F さん外国、該当する場合 

グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム  
TD Ameritrade , Inc.Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedCWQYQU0TV2NLMLZKNB44Radio button checkede.該当する場合
ネブラスカ州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :

ブローカーディーラーレコード: 4
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号 
N / A

13-3668779 

C さんCRD ナンバー

N / A 

D 。LEI 、もしあれば
N / A 
e.該当する場合
F さん外国、該当する場合 
SINGAPORE Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 5
A 。フルネーム
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば  

549300ZP8XN77GK5BS04

 

e.該当する場合
 
テキサス州
F さん外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー : Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 6
A 。フルネーム Radio button not checkedシタデル証券 LLCRadio button checkedB 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.該当する場合
フロリダ州  
F さん外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 7 
A 。フルネーム
Charles Schwab , Hong Kong , Ltd. 
B 。SEC ファイル番号Radio button not checkedN / ARadio button checked C さんCRD ナンバー
N / ARadio button not checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / A
e.該当する場合Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked 香港
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
ペンセラ証券 LLC 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

549300WY8ZBI168Y6Z05
v. 該当する場合 
カリフォルニア州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedスチュアート · フランケル & カンパニー株式会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checked254900 XE1RBF5OLE0T50

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

BTIG、LLC

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300GTG9PL6WO3EC51 
v. 該当する場合Radio button checked カリフォルニア州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedみずほ証券アメリカ有限責任会社Radio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

8-16335 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
000005633 
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 5 

私...ブローカーのフルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 

549300670K07JRB5UQ40
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 6 
私...ブローカーのフルネーム

パイパー · サンドラー & カンパニー 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300GRQCWQ3XGH0H10

0.00000000 

v. 該当する場合
ミネソタ
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

8-23395 

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
000007870 
ブローカーの記録: 7

私...ブローカーのフルネーム  

モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 8
私...ブローカーのフルネーム  
SG Americas Securities , LLC

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-16514 

ブローカーの記録: 9
000005393 
私...ブローカーのフルネーム

モルガン大通証券有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-53574 

ブローカーの記録: 10
000116797 
私...ブローカーのフルネーム

シティグローバル市場会社です。 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
v. 該当する場合

210.44000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :  

項目 C.17 。主な取引。
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :  
主な取引記録 : 1

私...ディーラーの全名 

モルガン大通証券有限責任会社
 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-67773 

VI 。外国、該当する場合
000145994 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
モルガン·スタンレー法律事務所
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

616.05000000 

IV 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-17419 

VI 。外国、該当する場合
000014593 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
シティグローバル市場会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

675.21000000 

IV 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-65473 

VI 。外国、該当する場合
000122225 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

976.85000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-37710 

VI 。外国、該当する場合
000019647 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

589.54000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-47198 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000036368 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

1,595.98000000 

未提出
二、信用限度額はいくらですか?
三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか? 
業界機関記録: 1.1

8-15204 

機関名
000000665 
ゴールドマン · サックス銀行 USA

業界機関記録: 2 

機関名
道富銀行信託会社 
ライン機関記録 : 3
機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店

759.06000000 

ライン機関記録 : 4
機関名
ニューヨークメロン銀行 
ライン機関記録 : 5

8-15869 

機関名
000008209 
ノースカロライナ州シティバンク

IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?  

ソール
共有  
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです
共有クレジットユーザー記録 : 1 
ファンドの名前

1,504.12000000 

シュワブ · ターゲット 2030 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2

8-66125 

ファンドの名前
000128351 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 3 
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 (

659.78000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4
ファンドの名前 
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド

8-35008 

SEC ファイル番号 (
000000079 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 5 

ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6

698.30000000 

ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-8177 

共有クレジットユーザー記録 : 7
000007059 
ファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8
ファンドの名前 
シュワブ 1000 インデックスファンド

1,556.73000000 

SEC ファイル番号 (

16,509.08000000 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 9
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-35008 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000000079 
ファンドの名前

シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF

178,317.75000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-129 

シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド
000000361 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

575,936.17000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 (

8-15869 

例えば、811-
000008209 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

292,866.00000000 

シュワブ米国大型キャップ成長 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-8177 

ファンドの名前
000007059 
シュワブ米国 REIT ETF

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 (

386,120.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド

8-69787 

SEC ファイル番号 (
000283942 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

354,535.20000000 

ファンドの名前

2,100,986.12000000 


Schwab Select Large Cap Growth Fund

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ

3,282,958,044.48461538 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedSchwab VIt 成長ポートフォリオRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブ市債 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedSchwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウトRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-07704 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-07704 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ US TIPS ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ政府マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブバランスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブスモールキャップインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ AMt 免税マネー基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-05954 
Schwab Select Large Cap Growth Fund
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国財務マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブ · ターゲット 2030 ファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブカリフォルニア免税債券ファンドRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ · アリエル ESG ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
Schwab VIt 成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-05954 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-07704 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ 経営投資記録 : 13 )
811-07704 
項目C.1.背景資料。
A.基金全称
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF 
B.シリーズ識別コード(あれば)C.レイ )
811-05954 
549300WKPJ36EQS9LQ80
D.基金がこの表に提出されるのは初めてですか?
はい  
いいえ プロジェクトC.2。オープンマネジメント投資会社のカテゴリーです )
811-08314 
A.ファンドにはいくつの種類の株式がありますか(例えば いずれにせよ)は 許可したのか?
B.ファンドの新株種別はどのくらいですか はい。 増列する. 報告している間?
C.ファンドの株式カテゴリはどのくらいですか? 報告書の期間中に終了されましたか?  
D.流通株の種類ごとに 提供 要求提供情報は以下のとおりである 株未平記録: 1.1 )
811-07704 
私...クラスのフルネーム
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
II 。クラス識別番号 ( もしあれば ) 
III 。ティッカー記号 ( もしあれば ) SCHC )
811-07704 
プロジェクトC.3。ファンドタイプです。
指示する。
1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。  
基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 取引所売買基金または取引所売買管理基金または 提供自体が取引所取引基金の種類であり、または 取引所取引管理基金。 )
811-05954 
*取引所売買基金(ETF)
*取引所売買の管理基金:
*  
中国指数基金: I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造: )
811-22311 
1.基金の連結者?
はい
いいえ  
2.この基金に特別に資金を提供する? はい )
811-08314 
いいえ
二、提供基金の年化差額 報告された期間の総リターンとこの指数のリターン 本報告に述べた期間(
 
.基金の総リターンから減算する. 指数的リターン): 1.ファンド手数料と経費の前 : )
811-07704 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値):
三、三、毎日の年化標準偏差を提供する 基金の総リターンと指数リターンの差 報告期間中の返品状況:
1.ファンド手数料と経費の前 : 
2.資金手数料および経費の後 ( すなわち、網 資産 値): 倍の成長を達成するための結果を求めています 一種 Benchmark基準の逆数や 逆に. 一つの基準。 )
811-22311 
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”  
もう1つは 大師級支線基金: )
811-07704 
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。  
*ターゲットの日付: 対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する 保険契約: )
811-06200 
適用されません。
プロジェクトC.4。多元化する。
基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか? “会社”自体 同法第5(B)(2)節では,この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))?  
はい いいえ )
811-08314 
プロジェクト5.ある外国の会社への投資。
指示。
“制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957).  
A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして? はい )
811-07704 
いいえ
(6)項。証券貸借。
指示。 
本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば,(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引? )
811-22311 
はい
いいえ
B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間?  
はい いいえ )
811-22311 
I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果:
1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか?
はい  
いいえ 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた? )
811-07704 
はい
いいえ
C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば):  
証券貸出記録: 1.1一、証券貸借代理人の総称 )
811-22311 
ゴールドマン · サックス銀行 USA
二、雷、もしあれば
KD3XUN7C6T14HNAYLU02 
三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか? 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金? はい )
811-06200 
いいえ
四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官?
はい  
いいえ V.補償を提供する主体が 有価証券 貸し出し代理店、以下の情報を提供してください : )
811-22311 
Idemnity プロバイダの記録: 1
1.補償提供者の氏名
N / A 
2.提供者の LEI ( もしあれば ) 賠償 N / A )
811-07704 
VI 。基金は補償権を行使したか 期間中に 報告期間 ?
はい
いいえ  
D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー: 担保マネージャー記録 : 1 )
811-07704 
現金担保管理者フルネーム:
SSGA ファンドマネジメント株式会社
二、レイもしあれば: 
FT3UGI3NU6B7EELQF380 III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、または 関連者の関連者、 有価証券貸出 基金が保持したエージェント ? )
811-05954 
はい
いいえ
IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ?  
はい いいえ )
811-22311 
E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請):
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外) 費用) 彼は言いました  
第三部です。行政事業性課金 四、現金担保再投資費: )
811-07704 
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。  
F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. )
811-07704 
プロジェクトC.7.特定の法的免除と規則に依存する。 Radio button not checked基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか?(すべての適用項目をチェックしてください) Radio button checked A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)


ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1) Radio button not checked ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4) Radio button checked ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。

ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。 Radio button not checked ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する. Radio button checked ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。

ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。

第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。 Radio button not checked ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。 Radio button not checked L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。

ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。

基金が規則18 F-4(17 CFR 270.18 F-4)によって制限されていないかどうか 基金のレバレッジリスクに対するプロジェクトの要求と制限 ルール18 F-4(C)(4)(17 CFR 270.18 f-4(C)(4))?

基金がレバレッジ/リバースファンドかどうかは 規則18 F-4(C)(5)(17 CFR 270.18 f-4(C)(5))を除く 前記基金レバーリスク限度額の規定を遵守しなければならない 第18 F-4(C)(2)条(17 CFR 270.18 f-4(C)(2))において?  

基金はいかなる逆買い戻し協定を締結するかどうか 融資取引のようなものです 第十八F-四(D)(I)条(17 CFR 270.18 f-4(D)(I))。

S000026638 

ファンドは逆買い戻しを行ったか。 契約または類似の融資取引 ルール 18 f—4 ( d ) ( ii ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( d ) ( ii ) ) ?

ファンドは資金不足のコミットメント協定を締結したか 規則 18 f—4 ( e ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( e ) ) の下で ?  

ファンドは、発行時の有価証券に投資しましたか 前方決済ベース、または非標準決済サイクルで、 ルール 18 f—4 ( f ) ( 17 CFR 270.18 f—4 ( f ) ) に依存していますか ? Radio button not checked N / A Radio button checked 項目 C.8 。経費制限。

指示。

直接的または間接的な制限に関する情報を提供すること。 免除や削減によって発生した費用のレベルについて 報告期間中の資金。例えば、制限は、 be 間接的に適用されます ( 顧問が受け入れることに同意した場合など ) 自発的な手数料免除に基づく手数料の引き下げ ) または適用されます 立ち上げられた新しいファンドのような一時的な期間だけ フェーズだ

0 

A 。ファンドには経費制限があったか アレンジメント で 報告期間中の場所 ?

0 

はい

0 

いいえ
B 。基金の経費が削減されたか 放弃 根拠 経費制限の取り決めに 報告 期間?
はい
いいえ  
C さん免除手数料は償還されますか ?

C000079985 

はい

いいえ  


D 。以前に免除された経費は回収されたか 期間 The 期間?

はい いいえ
項目 C.9 。投資顧問。
A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー ( 副アドバイザーを除く ) :
      i.   Checkbox checked 投資アドバイザー記録 : 1
      ii.  Checkbox not checked私...フルネーム
チャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Checkbox checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-
iii.CRD 番号Radio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedEVQ6EP3QESDF386W4D54
v. 該当する場合Radio button not checked カリフォルニア州 Radio button checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) VII.投資アドバイザーは The 報告 期間? はい
いいえ
0.30000000 
B 。投資顧問 ( サブアドバイザーを除く ) が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて
0.17000000 
私...フルネーム
II 。SEC ファイル番号 (
0.00000000 
例えば、801-
0.00000000 

 c.  Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
 d.  Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば
v. 該当する場合Checkbox not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Checkbox not checked C さんファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 :
私...フルネーム Checkbox not checked II 。SEC ファイル番号 (
例えば、801-Checkbox not checked ) 、該当する場合
 i.   Checkbox not checked III 。CRD ナンバー
      Checkbox not checkedIV 。LEI 、もしあれば

v. 該当する場合

VI 。外国、該当する場合Radio button not checked VII.サブアドバイザーは関係者ですか ? オブザ · ファンドズ 投資 アドバイザー ( S ) ? Radio button checked はい

いいえ

8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間? はい
いいえ Radio button not checkedD 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 Radio button checked私...フルネーム

II 。SEC ファイル番号 (

例えば、801- III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedv. 該当する場合Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
VII.終了期日 Radio button checked 項目 C.10 。移送代理人。 Radio button not checkedA 。各提供者について以下の情報を提供してください。 基金への代理店サービスの移転 :
移転代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button not checked道富銀行信託会社Radio button checked ii.SEC ファイル番号 (
例えば、84-または 85—Radio button not checkedIII 。LEI 、もしあれば Radio button checked571474 TGEMMWANRN 572
IV 。該当する場合
マサチューセッツ州
v. 外国 ( 該当する場合 )
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked VII.転送エージェントはサブ転送ですか ? 捜査官? Radio button checked はい
いいえ Radio button checked B 。転送エージェントを雇ったか 終了した The 報告期間 ? Radio button not checked はい
いいえ
アイテム C.11 。価格サービス。
A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス :
価格サービス記録: 1 
私...フルネーム

ICE データサービス株式会社 

II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button not checkedその他の識別番号の説明 Radio button checked税金 ID
III 。該当する場合
ニューヨーク州
IV 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )

はい  

いいえ Radio button not checked 価格サービス記録: 2Radio button checked私...フルネーム
ロンドン証券取引所グループRadio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 Radio button checked213800UUQAUP6I445N30

その他の識別番号の説明 Checkbox checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
Checkbox checked V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 ( S )
Checkbox not checked はい
Checkbox not checked いいえ
Checkbox not checked B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間?
はい

72,457,095.77000000 

いいえ

2,915,106.29000000 


項目 C.12 。守護者。

A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間: Checkbox not checked カストディアンレコード: 1
Checkbox not checked私...フルネーム
Checkbox not checked銀行 Hapoalim b.m.
Checkbox not checked二、雷、もしあれば
Checkbox checkedB6ARUI4946ST4S7WOU88
Checkbox not checkedIII 。該当する場合
Checkbox not checkedIV 。外国、該当する場合
Checkbox not checked イスラエルの
Checkbox not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
Checkbox checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Checkbox not checked はい
Checkbox checked いいえ
Checkbox checked  i. 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Checkbox not checked  ii. 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Checkbox not checked  iii. 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Checkbox not checked  iv. 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Checkbox not checked  v. 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Checkbox not checked  vi. 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
Checkbox not checked 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2) 9.その他
記録係: 2Radio button checked私...フルネーム Radio button not checkedSkandinaviska Enskilda Banken Ab ( コペンハーゲン , ヴァルツェン , Dk , 支店 )
二、雷、もしあればRadio button checkedF 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button checked デンマーク語 Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4) )

801-35905 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
000106753 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 3
私...フルネーム  
ヨーロッパ清算銀行Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button checked549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
ベルギー 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 

七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
 
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2) 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

 

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
 
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)

 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
 
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
 
9.その他 Radio button not checked 記録係: 4Radio button not checked私...フルネーム
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( オークランド、オークランド、ニュージーランド、支店 )Radio button not checked二、雷、もしあればRadio button not checked2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957
III 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合
 
ニュージーランド 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? )

 

はい
 
いいえ

 

六、六、預かり人は次番ですか。
 
はい
 
いいえ

 


七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:

1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)  
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5) 6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6) )

85-05003 

7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)

8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  

9.その他
記録係: 5 
私...フルネーム
香港 · 上海銀行株式会社 
二、雷、もしあればRadio button not checked2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button checkedIII 。該当する場合
IV 。外国、該当する場合Radio button not checked 香港 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 六、六、預かり人は次番ですか。

はい

いいえ
七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)  
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

13-3668779 

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)  

6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他  
記録係: 6Radio button not checked私...フルネーム Radio button checkedシティバンク全国協会 ( シンガポール、 SG 、支店 )
二、雷、もしあれば
E 57 ODZWZ 7 FF 32 TWEFA 76
III 。該当する場合 
IV 。外国、該当する場合

SINGAPORE  

係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?

 

はい
 
いいえ
六、六、預かり人は次番ですか。  
はい Radio button not checked いいえ Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条) Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1) Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)

4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)

5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 7 

私...フルネーム
 
フランスパリ銀行
二、雷、もしあれば 
R 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フランス Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 8個 

私...フルネーム
 
道富銀行国際有限公司
二、雷、もしあれば 
ZMHGNT 7 ZPKZ 3 UFZ 8 EO 46Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ドイツ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 9 

私...フルネーム
 
シチバンク · ヨーロッパ公社
二、雷、もしあれば 
N1FBEDJ5J41VKZLO2475Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
アイルランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 10.10 

私...フルネーム
 
道富信託カナダ会社
二、雷、もしあれば 
549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
カナダ(連邦級) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 11 

私...フルネーム
 
瑞穗銀行 ( 東京都港区支店 )
二、雷、もしあれば 
RB 0 PEZSDGCO 3 JS 6 CEU 02Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
日本です。 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 12.12 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( オスロ、オスロ、 NO 、支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
NORWAY Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 13個 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited ( シドニー、ニューサウスウェールズ州、 AU 支店 )
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
オーストラリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

記録係: 14 

私...フルネーム
 
Bank Handlowy w Warszawie Spolka Akikna
二、雷、もしあれば 
XLEZHWWOI4HFQDGL4793Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ポーランドの Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 15 

私...フルネーム
 
State Street Bank and Trust Company ( Edinburgh , Gb , Branch )
二、雷、もしあれば 
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国 Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 16 

私...フルネーム
 
スカンディナビスカ · エンスキルダ · バンケン AB
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
スウェーデン Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 17 

私...フルネーム
 
スイス瑞銀グループ
二、雷、もしあれば 
549300 WOIFUNYH 0 FL 22Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
スイス Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 18 

私...フルネーム
 
BNP パリバス ( アテネ、アティカ、 GR 、支店 )
二、雷、もしあれば 
R 0 MUWSFPU 8 MPRO 8 K 5 P 83Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
ギリシャ Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 19 

私...フルネーム
 
Skandinaviska Enskilda Banken Ab ( ヘルシンキ、ウウシマ、 FI 、支店 )
二、雷、もしあれば 
F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
フィンランド Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 20 

私...フルネーム
 
Intesa Sanpaolo S.p.A.
二、雷、もしあれば 
2 W 8 N 8 UU 78 PMDQKZENC 08Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
イタリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 21 

私...フルネーム
 
The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited (Jung—gu, Seoul, KR, Branch)
二、雷、もしあれば 
2 HI 3 YI 5320 L 3 RW 6 NJ 957Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
韓国 ( 韓国 ) Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 22 

私...フルネーム
 
ユニクレジット銀行オーストリア AG
二、雷、もしあれば 
D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checkedIV 。外国、該当する場合
オーストリア Radio button checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)? Radio button not checked はい
いいえ Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
Radio button not checked 5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)  
9.その他

カストディアンレコード : 23 

私...フルネーム
 
道富銀行信託会社
二、雷、もしあれば 
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedIII 。該当する場合Radio button checked マサチューセッツ州
IV 。外国、該当する場合Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checked 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)?
はい Radio button not checked いいえ
Radio button not checked 六、六、預かり人は次番ですか。
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button checked 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付:
Radio button not checked 1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
Radio button not checked 2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR 270.17 f-1)
Radio button not checked 3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
Radio button not checked 4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済 組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR 270.17 f-7)  
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)

9.その他  

B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド?*
 
はい
いいえ  
プロジェクトC.13.株主サービス代理。 Radio button not checkedA.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント: Radio button checked 株主サービス代理人記録 : 1
私...フルネーム Radio button checked道富銀行信託会社Radio button not checkedII 。LEI がある場合、または提供し、説明する その他 識別番号
571474 TGEMMWANRN 572Radio button not checkedその他の識別番号の説明
Radio button not checkedIII 。該当する場合
Radio button not checked マサチューセッツ州
Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ?
はい
いいえ
B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ?  
はい

いいえ  

項目 C.14 。管理者。
 
A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 :
管理者レコード : 1 
私...フルネーム Radio button not checkedチャールズ · シュワブ · インベストメント · マネジメント株式会社Radio button checkedII 。LEI ( もしあれば ) またはその他の識別番号
EVQ6EP3QESDF386W4D54Radio button checkedその他の識別番号の説明 Radio button not checkedIII 。該当する場合
カリフォルニア州 Radio button not checkedIV 。外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checked V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 ( S )
Radio button not checked はい
Radio button checked いいえ
Radio button not checked VI 。管理者はサブ管理者ですか ?
Radio button not checked はい
Radio button not checked いいえ
Radio button not checked b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ?
はい
いいえ
項目 C.15 。関連ブローカーディーラー。  
各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー:

ブローカーディーラーレコード: 1 

A 。フルネーム
 
チャールズ · シュワブ SG Pte 。株式会社
B 。SEC ファイル番号 
N / ARadio button not checked C さんCRD ナンバーRadio button checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば Radio button checkedN / ARadio button not checkede.該当する場合
F さん外国、該当する場合Radio button not checked SINGAPORE
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 2
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button checkedチャールズ · シュワブ、イギリス限定
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedN / A
D 。LEI 、もしあれば
549300PF2KTM8A12FH91
e.該当する場合 
F さん外国、該当する場合

グレートブリテン及び北アイルランド連合王国  

G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
 
ブローカーディーラーレコード: 3
A 。フルネーム  
チャールズ · シュワブ & カンパニー株式会社Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button checked549300ZP8XN77GK5BS04Radio button not checkede.該当する場合
テキサス州 Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked ブローカーディーラーレコード: 4
Radio button checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedCharles Schwab , Hong Kong , Ltd.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checkedN / A
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
N / A
D 。LEI 、もしあれば
N / A 
e.該当する場合

F さん外国、該当する場合 

香港
 
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
ブローカーディーラーレコード: 5 
A 。フルネーム Radio button not checkedTD Ameritrade クリアリング株式会社Radio button checkedB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバーRadio button checkedD 。LEI 、もしあれば Radio button not checkedMRK678VXOI09YSSN8X19
e.該当する場合Radio button not checked ネブラスカ州
Radio button not checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button checked ブローカーディーラーレコード: 6
Radio button not checkedA 。フルネーム
Radio button not checkedTD Ameritrade , Inc.
Radio button not checkedB 。SEC ファイル番号
Radio button not checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
CWQYQU0TV2NLMLZKNB44
e.該当する場合 
ネブラスカ州

F さん外国、該当する場合 

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
G 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :  
ブローカーディーラーレコード: 7
A 。フルネーム  
シタデル証券 LLCRadio button not checkedB 。SEC ファイル番号Radio button checked C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば Radio button not checked12UUJYTN7D3SW8KCSG25Radio button checkede.該当する場合
フロリダ州 Radio button checkedF さん外国、該当する場合
Radio button not checked アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
Radio button not checkedG 。アフィリエイトに支払われた手数料の合計 報告期間のブローカーディーラー :
Radio button not checked プロジェクトC.16.マネージャーです。
Radio button not checkedプロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。
Radio button not checked ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。
Radio button not checked 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は,その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。
Radio button not checked 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です
Radio button not checked 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。

4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 Radio button not checked 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. Radio button checked 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが,可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。

7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。

A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。
マネージャー記録: 1.1
私...ブローカーのフルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば

 

T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
v. 該当する場合 
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked マネージャー記録: 2
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedシティグローバル市場会社です。Radio button checkedII 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバーRadio button not checkedIV 。LEI 、もしあれば Radio button checkedMBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310

v. 該当する場合

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 3

私...ブローカーのフルネーム  

カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社

 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
549300BLWPABP1VNME36 
v. 該当する場合Radio button checked ニューヨーク州 Radio button not checkedVI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 ) Radio button not checkedVII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間Radio button checked ブローカーの記録: 4
私...ブローカーのフルネーム Radio button not checkedCLSA Americas , LLCRadio button checkedII 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー

IV 。LEI 、もしあれば
213800M2DXATWY7JMS07
v. 該当する場合
ニューヨーク州  
VI 。外国、該当する場合

アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間
ブローカーの記録: 5 
私...ブローカーのフルネーム

カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
 
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300LCO2FLSSVFFR64

0.00000000 

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 

ブローカーの記録: 6
私...ブローカーのフルネーム  
HSBC証券(米国)有限公司

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
 
IV 。LEI 、もしあれば
CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

8-16514 

ブローカーの記録: 7
000005393 
私...ブローカーのフルネーム

ゴールドマン·サックス有限責任会社 

II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
v. 該当する場合

0.00000000 

ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )  
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間

ブローカーの記録: 8 

私...ブローカーのフルネーム
フランスパリ銀行証券会社 
II 。SEC ファイル番号

III 。CRD ナンバー 

IV 。LEI 、もしあれば
 
RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 9

8-16335 

私...ブローカーのフルネーム
000005633 
バークレイズ資本会社です。

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
AC28XWWI3WIBK2824319
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
ブローカーの記録: 10

8-23395 

私...ブローカーのフルネーム
000007870 
アメリカ銀行証券会社

II 。SEC ファイル番号 

III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば  
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

0.00000000 

VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.ファンドが支払った総手数料 The 報告期間 
B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 :

8-53574 

項目 C.17 。主な取引。
000116797 
A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした ( 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ) は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください :

主な取引記録 : 1 

私...ディーラーの全名
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー 
IV 。LEI 、もしあれば

0.00000000 


549300670K07JRB5UQ40

v. 該当する場合
ニューヨーク州
VI 。外国、該当する場合
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )
VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :
主な取引記録 : 2
私...ディーラーの全名
アメリカ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号
III 。CRD ナンバー
IV 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-22651 

VI 。外国、該当する場合
000007654 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 3
私...ディーラーの全名 
SG Americas Securities , LLC
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

19,136.06000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-8177 

VI 。外国、該当する場合
000007059 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 4
私...ディーラーの全名 
カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

9,542.67000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300BLWPABP1VNME36
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-3716 

VI 。外国、該当する場合
000002739 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 5
私...ディーラーの全名 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

10,415.85000000 

IV 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-69166 

VI 。外国、該当する場合
000165533 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 6
私...ディーラーの全名 
モルガン大通証券有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

15,936.12000000 

IV 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-45411 

VI 。外国、該当する場合
000031194 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主要取引記録 : 7
私...ディーラーの全名 
HSBC証券(米国)有限公司
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

18,831.78000000 

IV 。LEI 、もしあれば
CYYGQCGNHMHPSMRL3R97
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-41562 

VI 。外国、該当する場合
000019585 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 8
私...ディーラーの全名 
バークレイズ資本会社です。
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

11,882.21000000 

IV 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-129 

VI 。外国、該当する場合
000000361 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 9
私...ディーラーの全名 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

38,148.53000000 

IV 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-32682 

VI 。外国、該当する場合
000015794 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

主な取引記録 : 10
私...ディーラーの全名 
フランスパリ銀行証券会社
II 。SEC ファイル番号 
III 。CRD ナンバー

14,603.61000000 

IV 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
v. 該当する場合 
ニューヨーク州

8-41342 

VI 。外国、該当する場合
000019714 
アメリカ合衆国 ( アメリカ合衆国 )

VII.購買 · 販売の総額 ( 除く 満期証券 ) とファンド :  

B 。原金売買の合計額 報告期間中のファンドの取引 :
項目 C.18 。ブローカーと研究のための支払い。  
報告期間中、ファンドは支払ったか コミッション 「仲介 · リサーチサービス」のためのブローカーディーラー 内なる 取引法第 28 条 ( e ) の意味 ( 15 U. S.C. ) 78bb?
はい  
いいえ

22,779.17000000 

プロジェクトC.19.平均純資産。
A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間
B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産  
プロジェクトC.20です信用限度額、基金間ローン、基金間ローン お金を借ります。

8-69787 

オープン管理投資会社については、お返事ください 以下は以下のとおりである
000283942 
A.基金は利用可能な信用限度額がありますか?

はい  

いいえ
もしそうでしたら、各信用限度額に情報を提供してください。 お願いは以下のとおりである 
与信限度額明細記録: 1.1
I.信用限度額は約束されているか、約束されていないのか 回線: 信用?  
約束しました。

28,693.93000000 

未提出

229,094.43000000 


二、信用限度額はいくらですか?

三、三、ローン限度額はどの機関(S)にありますか?
業界機関記録: 1.1
機関名
ゴールドマン · サックス銀行 USA 
業界機関記録: 2

8-47198 

機関名
000036368 
ノースカロライナ州シティバンク

ライン機関記録 : 3 

機関名
道富銀行信託会社 
ライン機関記録 : 4
機関名 
クレディ · スイスニューヨーク支店

355,015.90000000 

ライン機関記録 : 5
機関名
ニューヨークメロン銀行 
IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ?

8-69787 

ソール
000283942 
共有

1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 

共有クレジットユーザー記録 : 1
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

44,792,973.69000000 

共有クレジットユーザー記録 : 2
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 (

8-66125 

例えば、811-
000128351 
共有クレジットユーザー記録 : 3

ファンドの名前 

シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 4 
ファンドの名前

9,801,452.97000000 

シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5

8-3716 

ファンドの名前
000002739 
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 6 
ファンドの名前
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト 
SEC ファイル番号 (

2,264,581.41000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 7
ファンドの名前 
Schwab 1000 インデックス ETF

8-45411 

SEC ファイル番号 (
000031194 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 8 

ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9

57,135,252.06000000 

ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

8-35008 

共有クレジットユーザー記録 : 10
000000079 
ファンドの名前

シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF 

SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11
ファンドの名前 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド

13,237,904.34000000 

SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 12 
ファンドの名前

8-41562 

Schwab VIt 成長ポートフォリオ
000019585 
SEC ファイル番号 (

例えば、811- 

共有クレジットユーザー記録 : 13
ファンドの名前 
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-

33,316,700.06000000 

共有クレジットユーザー記録 : 14
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 (

8-41342 

例えば、811-
000019714 
共有クレジットユーザー記録 : 15

ファンドの名前 

シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 16 
ファンドの名前

63,230,837.21000000 

シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17

8-129 

ファンドの名前
000000361 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド

SEC ファイル番号 (  

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 18 
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 (

4,627,375.73000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 19
ファンドの名前 
シュワブ米国ミッドキャップ ETF

8-32682 

SEC ファイル番号 (
000015794 
例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 20 

ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21

40,150,434.08000000 

ファンドの名前

274,706,108.10000000 


シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF

SEC ファイル番号 ( Radio button not checked例えば、811-Radio button checked 共有クレジットユーザー記録 : 22

ファンドの名前

シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド

3,947,555,749.49461538 

SEC ファイル番号 (

 


例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 23
ファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETFRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 24
ファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-

1,000,000,000.00000000 

共有クレジットユーザー記録 : 25
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (  
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 26
ファンドの名前 
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 27
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedシュワブ · アリエル ESG ETFRadio button checked SEC ファイル番号 (
例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブニューヨーク市マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブヘルスケア基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブバランスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
Schwab Select Large Cap Growth Fund 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ短期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
シュワブ米国 REIT ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
信用ラインの詳細記録: 2 私...信用ラインはコミットまたは未コミットですか Line of クレジット? 約束しました。 )
811-22311 
未提出
二、信用限度額はいくらですか?
III 。信用額はどの機関とですか ? ライン機関記録 : 1 機関名 
道富銀行信託会社 IV 。クレジットラインはファンドのためだけですか ? それとも 共有した 複数の資金 ? )
811-05954 
ソール
共有
1.共有された場合は、使用可能な他のファンドの名前をリストします。 クレジットラインです 
共有クレジットユーザー記録 : 1ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2025 インデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 2ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ · オポチュニティスト · コミューン · ボンド · ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 3ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · ターゲット 2035 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 4ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブニューヨーク市マネーファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 5ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ短期米国財務 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 6ファンドの名前 )
811-07704 
Schwab VIt 成長ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 7ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国ラージキャップバリューインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 8ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブマーケットトラック成長ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 9ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブファンダメンタルズ米国ブロードマーケット ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 10ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブファンダメンタルズ米国大企業 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 11ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブマーケットトラック全株式ポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 12ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 13ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブヘルスケア基金
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 14ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国ラージキャップ · グロースインデックスファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 15ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 16ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブ · ターゲット 2010 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 17ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国 REIT ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 18ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · マンスリー · インカム · ファンド — ターゲットペイアウト
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 19ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 20ファンドの名前 )
811-06200 
シュワブファンダメンタルズ US Small Company ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 21ファンドの名前 )
811-05954 
シュワブマーケットトラックバランスポートフォリオ
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 22ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · インターナショナル · 機会ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 23ファンドの名前 )
811-08314 
シュワブ · アリエル ESG ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 24ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブ米国アグリゲート債券 ETF
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 25ファンドの名前 )
811-22311 
シュワブ · ターゲット 2065 ファンド
SEC ファイル番号 (
例えば、811- 
共有クレジットユーザー記録 : 26ファンドの名前 )
811-07704 
シュワブバランスファンドRadio button not checked SEC ファイル番号 ( Radio button checked例えば、811-

共有クレジットユーザー記録 : 27Radio button not checkedファンドの名前Radio button checkedシュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · エクイティ · インデックス · ファンド SEC ファイル番号 (

400,000,000.00000000 

例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 28 
ファンドの名前Radio button not checkedSchwab Select Large Cap Growth FundRadio button checked SEC ファイル番号 ( 例えば、811-
共有クレジットユーザー記録 : 29
ファンドの名前
シュワブマーケットトラック保守的ポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 30
ファンドの名前
シュワブ米国配当株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 31
ファンドの名前
シュワブ新興市場株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 32
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国中小企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 33
ファンドの名前
シュワブ免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 34
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2065 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 35
ファンドの名前
シュワブ政府マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 36
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2015 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 37
ファンドの名前
シュワブ US TIPS ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 38
ファンドの名前
シュワブ · ファンダメンタルズ · エマージング · マーケット株式 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 39
ファンドの名前
シュワブ中期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 40
ファンドの名前
シュワブ · スモールキャップ · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 41
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ · インデックス · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 42
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 43
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— インカムペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 44
ファンドの名前
シュワブ高利回り債券 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 45
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 46
ファンドの名前
シュワブ政府のマネーマーケットポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 47
ファンドの名前
シュワブ配当エクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 48
ファンドの名前
シュワブトータル株式市場インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 49
ファンドの名前
シュワブ可変株価マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 50
ファンドの名前
シュワブ AMt 免税マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 51
ファンドの名前
シュワブ · バリュー · アドバンテージ · マニー · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 52
ファンドの名前
シュワブ米国アグリゲート債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 53
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア免税債券ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 54
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2030 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 55
ファンドの名前
シュワブ市債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 56
ファンドの名前
Schwab S & P 500 インデックスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05547 
共有クレジットユーザー記録 : 57
ファンドの名前
シュワブ 1000 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 58
ファンドの名前
Schwab VIt 、成長ポートフォリオのバランスをとる 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 59
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2035 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 60
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 61
ファンドの名前
シュワブ米国ブロードマーケット ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 62
ファンドの名前
シュワブターゲット 2015 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 63
ファンドの名前
シュワブ財務省インフレ保護証券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 64
ファンドの名前
シュワブ自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 65
ファンドの名前
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 66
ファンドの名前
シュワブ VIt バランスポートフォリオ 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 67
ファンドの名前
Schwab Target 2030 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 68
ファンドの名前
シュワブスモールキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 69
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 70
ファンドの名前
シュワブ · グローバル · 不動産ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 71
ファンドの名前
シュワブ 1 — 5 年社債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 72
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 73
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 74
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ新興市場株式インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 75
ファンドの名前
シュワブ退職政府マネー基金 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 76
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · コア · エクイティ · ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 77
ファンドの名前
シュワブ S & P 500 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザーの記録 : 78
ファンドの名前
Schwab Monthly Income Fund— フレキシブルペイアウト 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 79
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 80
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2025 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 81
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 82
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2055 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザーの記録 : 83
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2010 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 84
ファンドの名前
シュワブ US Small—Cap ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 85
ファンドの名前
シュワブ 5 — 10 年企業債 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 86
ファンドの名前
シュワブ短期債券インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 87
ファンドの名前
シュワブコアエクイティファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 88
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2040 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 89
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ · インターナショナル · スモールエクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 90
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズ米国大企業インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 91
ファンドの名前
Schwab 1000 インデックス ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 92
ファンドの名前
シュワブ暗号テーマ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 93
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2050 インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 94
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2020 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-08314 
共有クレジットユーザー記録 : 95
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2045 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 96
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 97
ファンドの名前
シュワブ米国ミッドキャップインデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 98
ファンドの名前
シュワブ財務国債マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-06200 
共有クレジットユーザー記録 : 99
ファンドの名前
シュワブカリフォルニア自治体マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-22311 
共有クレジットユーザー記録 : 100
ファンドの名前
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 101
ファンドの名前
シュワブファンダメンタルズグローバル不動産インデックスファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 102
ファンドの名前
シュワブ · ターゲット 2060 ファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 103
ファンドの名前
シュワブ長期米国財務 ETF 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-05954 
共有クレジットユーザー記録 : 104
ファンドの名前
シュワブ米国財務マネーファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
共有クレジットユーザー記録 : 105
ファンドの名前
シュワブ · ラージキャップ · グロースファンド 
SEC ファイル番号 ( 例えば、811- )
811-07704 
v. ファンドはこれに対してクレジットラインを引き出したか。 期間?
はい
いいえ  
B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 はい )
811-07704 
いいえ
c. ファンドはファンド間借入を行ったか。
はい  
いいえ 項目 C. 21 。スイング価格。 )
811-22311 
オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ:
A 。ファンド ( マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ) は、 スイングプライス?
はい  
いいえ N—CEN : Part E : 証券取引所ファンド及び証券取引所マネージメントファンドに関する追加質問 )
811-07704 
交換レコード: 1
基金名
シュワブ米国大型キャップ成長 ETF 
項目E.1.交換します。 証券取引所記録: 1.1 )
811-07704 
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:
ニューヨーク証券取引所ARCA
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します  
SCHG 社項目E.2。参加者を許可する。 )
811-07704 
指示。
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:  
許可参加者記録: 1.1A 。フルネーム )
811-07704 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー 
D 。LEI 、もしあれば549300670K07JRB5UQ40 )
811-22311 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 2 
A 。フルネームフランスパリ銀行証券会社 )
811-22311 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
RCNB6OTYUAMMP879YW96e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: )
811-06200 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社B 。SEC ファイル番号 )
811-07704 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : )
811-07704 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。 
B 。SEC ファイル番号C さんCRD ナンバー )
811-22311 
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : 認定参加者記録 : 5 )
811-07704 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバーD 。LEI 、もしあれば )
811-22311 
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 6A 。フルネーム )
811-22311 
瑞銀証券有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー 
D 。LEI 、もしあればT6FIZBDPKLYJKFCRVK44 )
811-07704 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 7 
A 。フルネームバーチュ · アメリカス LLC )
811-07704 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300RA02N3BNSWBV74e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: )
811-07704 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLCB 。SEC ファイル番号 )
811-22311 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : )
811-07704 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム
BNP パリバプライムブローカージ株式会社 
B 。SEC ファイル番号C さんCRD ナンバー )
811-05954 
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : 認定参加者記録 : 10 )
811-05954 
A 。フルネーム
シティグローバル市場会社です。
B 。SEC ファイル番号 
C さんCRD ナンバーD 。LEI 、もしあれば )
811-22311 
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 11A 。フルネーム )
811-07704 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー 
D 。LEI 、もしあればVJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 )
811-07704 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 12 
A 。フルネームクレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC )
811-22311 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: )
811-05954 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 13
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLCB 。SEC ファイル番号 )
811-07704 
C さんCRD ナンバーRadio button not checkedD 。LEI 、もしあればRadio button checked58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48


e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 14

A 。フルネームRadio button not checkedHRt Financial LPRadio button checkedB 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 15


A 。フルネーム


コントー·フィッツジェラルド社は
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

未来資産証券(アメリカ)会社B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47198 
認定参加者記録 : 17
000036368 
A 。フルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-32682 
許可参加者記録: 18.18
000015794 
A 。フルネーム
Pershing LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-37710 
許可参加者記録: 19個
000019647 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-41342 
認定参加者記録 : 20
000019714 
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-26740 
認定参加者記録 : 21
000013041 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( 欧州 ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22651 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007654 
認定参加者記録 : 22
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 23
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
340,695,233.40000000 
B 。SEC ファイル番号
27,546,042.90000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
認定参加者記録 : 24
A 。フルネーム 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
ABN AMRO クリアリング USA LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-8177 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007059 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35255 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000017454 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15074 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000002347 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
富国証券有限責任会社
60,876,004.20000000 
B 。SEC ファイル番号
60,351,625.20000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68430 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000152144 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
1,143,218,003.80000000 
B 。SEC ファイル番号
9,077,843.20000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-201 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000134 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15869 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000008209 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-53574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000116797 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
1,460,089,394.15000000 
いいえ
223,787,462.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-69787 
(購入に適している)
000283942 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース : 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-47257 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000036418 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-22522 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000007616 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
交換記録: 2
基金名 
シュワブ · インターナショナル · エクイティ ETF
8-45411 
項目E.1.交換します。
000031194 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
472,105,662.10000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
45,949,926.20000000 
SCHF
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-34354 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000014020 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
35,349,128.70000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
アメリカ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
233,262,403.30000000 
B 。SEC ファイル番号
125,207,073.75000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-18333 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000630 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-65876 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000126292 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
フランスパリ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
N / A
D 。LEI 、もしあれば 
DL6FFRRLF74S01HE2M14
8-52275 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000103782 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 7 
A 。フルネーム
518,582,142.75000000 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
AC28XWWI3WIBK2824319
8-33359 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000016139 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 8 
A 。フルネーム
1,256,040,138.70000000 
富国証券有限責任会社
207,672,503.65000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
VYVVCKR63DVZZN70PB21
8-35008 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000079 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 9 
A 。フルネーム
19,006,185.00000000 
モルガン·スタンレー法律事務所
41,576,103.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
8-35008 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000079 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 10 
A 。フルネーム
0.00000000 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあればRadio button checked549300WR155U7DVMIW58

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : 認定参加者記録 : 11
A 。フルネーム
ジェフリーズ LLC
50,000.00000000 
B 。SEC ファイル番号
 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
0.98179487 %  
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
0.12910131 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
99.01820512 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.12910131 %  
認定参加者記録 : 12
A 。フルネーム
0.89660000 %  
Cowen Execution Services LLC
0.63277360 %  
B 。SEC ファイル番号
99.10340000 %  
C さんCRD ナンバー
0.63277360 %  
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.00000000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
500.00000000 
認定参加者記録 : 13
0.00000000 %  
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
500.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.00000000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
500.00000000 
認定参加者記録 : 14
0.00000000 %  
A 。フルネーム
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
500.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  

D 。LEI 、もしあれば

ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 15


A 。フルネーム
Pershing LLC 

B 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  

認定参加者記録 : 16

A 。フルネーム未来資産証券(アメリカ)会社
B 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
認定参加者記録 : 17
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69787 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000283942 
許可参加者記録: 18.18
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
2,909,997,908.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-8177 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007059 
許可参加者記録: 19個
A 。フルネーム 
コントー·フィッツジェラルド社は
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35008 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000079 
認定参加者記録 : 20
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
認定参加者記録 : 21
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 22 
A 。フルネーム
みずほ証券アメリカ有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-41342 
認定参加者記録 : 23
000019714 
A 。フルネーム
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-65876 
認定参加者記録 : 24
000126292 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15869 
認定参加者記録 : 25
000008209 
A 。フルネーム
HRt Financial LP 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22522 
許可参加者記録: 26.26
000007616 
A 。フルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15074 
許可参加者記録: 27.27
000002347 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-46838 
認定参加者記録 : 28
000035693 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-18333 
認定参加者記録 : 29
000000630 
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
許可参加者記録: 30.30
000000079 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-17574 
許可参加者記録: 31.31
000007560 
A 。フルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
認定参加者記録 : 32
000030679 
A 。フルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
許可参加者記録: 33
000103782 
A 。フルネーム
インタラクティブブローカー LLC 
B 。SEC ファイル番号
781,194,373.30000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35255 
認定参加者記録 : 34
000017454 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-201 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
000000134 
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?
はい  
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
0.00000000 
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位: 
(購入に適している)
8-66125 
(違いがあれば、償還に適用される)
000128351 
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供:
I.この価値の平均パーセント 現金でできています 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
0.00000000 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、:
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金: 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
8-69862 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
000285852 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-37710 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000019647 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-33359 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000016139 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
183,038,949.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
取引所記録: 3
基金名 
シュワブ新興市場株式 ETF
8-68193 
項目E.1.交換します。
000149823 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHE
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-68430 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000152144 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-53574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000116797 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
ABN AMRO クリアリング USA LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47198 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036368 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22651 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007654 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
297,950,113.80000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47257 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036418 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
265,363,301.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button checked549300670K07JRB5UQ40Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
シティグローバル市場会社です。
B 。SEC ファイル番号
100,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
20.24421052 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
31.04856150 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
79.75578947 %  
認定参加者記録 : 12
31.04856150 %  
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は
0.00000000 %  
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 %  
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
10,000.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
10,000.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
549300PMHS66E71I2D34
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
0.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
HRt Financial LP
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

21380037 YFKONTT 23854

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

未来資産証券(アメリカ)会社B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-41342 
認定参加者記録 : 17
000019714 
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-46838 
許可参加者記録: 18.18
000035693 
A 。フルネーム
BNP パリバプライムブローカージ株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
許可参加者記録: 19個
000103782 
A 。フルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-34354 
認定参加者記録 : 20
000014020 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-422 
認定参加者記録 : 21
000000816 
A 。フルネーム
State Street Global Markets , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
認定参加者記録 : 22
000036418 
A 。フルネーム
Pershing LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 23
000000079 
A 。フルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-18333 
認定参加者記録 : 24
000000630 
A 。フルネーム
SG Americas Securities , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-129 
認定参加者記録 : 25
000000361 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47198 
許可参加者記録: 26.26
000036368 
A 。フルネーム
モルガン大通証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-8177 
許可参加者記録: 27.27
000007059 
A 。フルネーム
みずほ証券アメリカ有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-201 
認定参加者記録 : 28
000000134 
A 。フルネーム
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-33359 
認定参加者記録 : 29
000016139 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68430 
許可参加者記録: 30.30
000152144 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-32682 
許可参加者記録: 31.31
000015794 
A 。フルネーム
ジェフリーズ LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
認定参加者記録 : 32
000030679 
A 。フルネーム
Cowen and Company , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
許可参加者記録: 33
000283942 
A 。フルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
49,918,572.50000000 
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-40490 
認定参加者記録 : 34
000024962 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-65876 
(購入に適している)
000126292 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-69862 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000285852 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-17574 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000007560 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-22651 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000007654 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
191,337,613.90000000 
はい
いいえ
取引所記録: 4 
基金名
8-66125 
シュワブ · インターナショナル · ディバイド · エクイティ ETF
000128351 
項目E.1.交換します。
証券取引所記録: 1.1 
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:
0.00000000 
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
SCHY
項目E.2。参加者を許可する。 
指示。
8-26740 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
000013041 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
許可参加者記録: 1.1 
A 。フルネーム
0.00000000 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63
8-35008 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000079 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 2 
A 。フルネーム
0.00000000 
シティグローバル市場会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
8-37710 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000019647 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 3 
A 。フルネーム
0.00000000 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
25490087 B 4 GFZLJZE 912
8-35255 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000017454 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 4 
A 。フルネーム
0.00000000 
フランスパリ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
RCNB6OTYUAMMP879YW96
8-53574 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000116797 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 5 
A 。フルネーム
0.00000000 
富国証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
VYVVCKR63DVZZN70PB21
8-68193 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000149823 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 6 
A 。フルネーム
0.00000000 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300FDEDF5ORXCMQ56
8-15074 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000002347 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 7 
A 。フルネーム
0.00000000 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300ZM16HMPEPNV857
8-22522 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000007616 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 8 
A 。フルネーム
0.00000000 
Pershing LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
8-15869 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000008209 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 9 
A 。フルネーム
0.00000000 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
8-000 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
HRt Financial LP
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button checked21380037 YFKONTT 23854Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
Cowen and Company , LLC
B 。SEC ファイル番号
100,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58
0.00000000 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.00000000 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 %  
認定参加者記録 : 12
0.00000000 %  
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社
84.91333333 %  
B 。SEC ファイル番号
0.74073537 %  
C さんCRD ナンバー
15.08666666 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.74073537 %  
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
0.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
6,000.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
JP モルガン証券 LLC / JPMC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
6,000.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


BNP パリバプライムブローカージ株式会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

みずほ証券アメリカ有限責任会社B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35255 
認定参加者記録 : 17
000017454 
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-8177 
許可参加者記録: 18.18
000007059 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
4,852,011.50000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
許可参加者記録: 19個
000030679 
A 。フルネーム
ジェフリーズ LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-32682 
認定参加者記録 : 20
000015794 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-65876 
認定参加者記録 : 21
000126292 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69862 
認定参加者記録 : 22
000285852 
A 。フルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
認定参加者記録 : 23
000103782 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-17574 
認定参加者記録 : 24
000007560 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 25
000000079 
A 。フルネーム
インタラクティブブローカー LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68430 
許可参加者記録: 26.26
000152144 
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22522 
許可参加者記録: 27.27
000007616 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
認定参加者記録 : 28
000283942 
A 。フルネーム
SG Americas Securities , LLC 
B 。SEC ファイル番号
4,814,210.80000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47198 
認定参加者記録 : 29
000036368 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
許可参加者記録: 30.30
000000079 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
9,752,986.40000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15074 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000002347 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-422 
(購入に適している)
000000816 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-68193 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000149823 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-22651 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000007654 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
114,179,057.20000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
148,537,921.60000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-129 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000000361 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
いいえ
取引所記録: 5 
基金名
8-201 
シュワブ米国ミッドキャップ ETF
000000134 
項目E.1.交換します。
証券取引所記録: 1.1 
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:
0.00000000 
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
SCHM
項目E.2。参加者を許可する。 
指示。
8-47257 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
000036418 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
許可参加者記録: 1.1 
A 。フルネーム
0.00000000 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
8-41342 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000019714 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 2 
A 。フルネーム
0.00000000 
シタデル証券 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
8-18333 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000630 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 3 
A 。フルネーム
0.00000000 
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
8-66125 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000128351 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 4 
A 。フルネーム
0.00000000 
Pershing LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
8-53574 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000116797 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 5 
A 。フルネーム
0.00000000 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
8-000 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-33359 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000016139 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15869 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000008209 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked549300FDEDF5ORXCMQ56Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号
100,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
31.66600000 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
34.19116821 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
68.33400000 %  
認定参加者記録 : 12
34.19116821 %  
A 。フルネーム
みずほ証券アメリカ有限責任会社
10.95583333 %  
B 。SEC ファイル番号
2.92320730 %  
C さんCRD ナンバー
89.04416666 %  
D 。LEI 、もしあれば
2.92320730 %  
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
ゴールドマン·サックス有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
アメリカ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

549300HN4UKV1E2R3U73

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


コントー·フィッツジェラルド社は
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-40490 
認定参加者記録 : 17
000024962 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-53574 
許可参加者記録: 18.18
000116797 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
178,419,724.05000000 
C さんCRD ナンバー
79,830,299.80000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
許可参加者記録: 19個
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
認定参加者記録 : 20
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15869 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000008209 
認定参加者記録 : 21
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
認定参加者記録 : 22
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
認定参加者記録 : 23
A 。フルネーム 
HRt Financial LP
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22522 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007616 
認定参加者記録 : 24
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-41342 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019714 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
ABN AMRO クリアリング USA LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
バーチュ · アメリカス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
554,629,879.40000000 
B 。SEC ファイル番号
553,228,868.70000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69787 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000283942 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-201 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000134 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
富国証券有限責任会社
38,530,786.55000000 
B 。SEC ファイル番号
19,599,893.05000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-18333 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000630 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 34 
A 。フルネーム
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-8177 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
000007059 
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?
はい  
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
0.00000000 
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位: 
(購入に適している)
8-47257 
(違いがあれば、償還に適用される)
000036418 
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供:
I.この価値の平均パーセント 現金でできています 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
0.00000000 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、:
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金: 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
8-35008 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
000000079 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-22651 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000007654 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-68430 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000152144 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
交換記録: 6
基金名 
シュワブ米国大型キャップバリュー ETF
8-35008 
項目E.1.交換します。
000000079 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHV
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-47198 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000036368 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
コントー·フィッツジェラルド社は
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
Pershing LLC
31,657,939.30000000 
B 。SEC ファイル番号
4,084,033.50000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
147,631,633.25000000 
B 。SEC ファイル番号
39,019,451.50000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-33359 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000016139 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
アメリカ銀行証券会社
139,438,512.25000000 
B 。SEC ファイル番号
354,391,822.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15074 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000002347 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35255 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000017454 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-65876 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000126292 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
バーチュ · アメリカス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
ABN AMRO クリアリング USA LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-52275 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000103782 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
65,665,936.35000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked7VHWWWW4UJS7NUM3PT30Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
JP モルガン証券 LLC / JPMC
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
0.90115789 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.13341556 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
99.09884210 %  
認定参加者記録 : 12
0.13341556 %  
A 。フルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
0.84591836 %  
B 。SEC ファイル番号
0.09523158 %  
C さんCRD ナンバー
99.15408163 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.09523158 %  
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
シタデル証券 LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

1V8Y6QCX6YMJ2OELII46

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

クレディ · スイス証券 ( 欧州 ) リミテッドB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 17
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
38,556,424.25000000 
B 。SEC ファイル番号
139,977,481.20000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-201 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000134 
許可参加者記録: 18.18
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
許可参加者記録: 19個
A 。フルネーム 
富国証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22522 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007616 
認定参加者記録 : 20
A 。フルネーム 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69787 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000283942 
認定参加者記録 : 21
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47257 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036418 
認定参加者記録 : 22
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-33359 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000016139 
認定参加者記録 : 23
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
208,651,395.00000000 
B 。SEC ファイル番号
98,016,213.55000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 24
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLC
115,458,811.00000000 
B 。SEC ファイル番号
29,591,510.10000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
7,276,516.40000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
フランスパリ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35008 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000079 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
56,770,448.10000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47198 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036368 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-53574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000116797 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
127,348,444.15000000 
B 。SEC ファイル番号
204,617,684.60000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35255 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000017454 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 32 
A 。フルネーム
State Street Global Markets , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-37710 
許可参加者記録: 33
000019647 
A 。フルネーム
HRt Financial LP 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
認定参加者記録 : 34
000103782 
A 。フルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
10,369,727.95000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-65876 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
000126292 
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?
はい  
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
0.00000000 
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位: 
(購入に適している)
8-15869 
(違いがあれば、償還に適用される)
000008209 
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供:
I.この価値の平均パーセント 現金でできています 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
0.00000000 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、:
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金: 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
8-26740 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
000013041 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-8177 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000007059 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-35008 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000000079 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
交換記録: 7
基金名 
シュワブ高利回り債券 ETF
8-15074 
項目E.1.交換します。
000002347 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCYB
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-18333 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000000630 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-41342 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019714 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22651 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007654 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
コントー·フィッツジェラルド社は
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68430 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000152144 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC
134,129,533.35000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked1V8Y6QCX6YMJ2OELII46Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
Pershing LLC
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
0.92555555 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.14489161 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
99.07444444 %  
認定参加者記録 : 12
0.14489161 %  
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC
0.95333333 %  
B 。SEC ファイル番号
0.08689530 %  
C さんCRD ナンバー
99.04666666 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.08689530 %  
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
ジェフリーズ LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

バーチュ · アメリカス LLCB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 17
000000079 
A 。フルネーム
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号
56,939,120.85000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35255 
許可参加者記録: 18.18
000017454 
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
許可参加者記録: 19個
000036418 
A 。フルネーム
State Street Global Markets , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
認定参加者記録 : 20
000103782 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
131,768,597.55000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
認定参加者記録 : 21
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
認定参加者記録 : 22
A 。フルネーム 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
認定参加者記録 : 23
A 。フルネーム 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-201 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000134 
認定参加者記録 : 24
A 。フルネーム 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
176,274,251.60000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-18333 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000630 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
シタデル証券 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15074 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000002347 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
富国証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-33359 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000016139 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
HRt Financial LP
18,026,351.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69787 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000283942 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-000 
(購入に適している)
(違いがあれば、償還に適用される) 
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供:
I.この価値の平均パーセント 現金でできています 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
0.00000000 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、:
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金: 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
8-35008 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
000000079 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-40490 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000024962 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-15869 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000008209 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
取引所記録: 8個
基金名 
シュワブ US Small—Cap ETF
8-41342 
項目E.1.交換します。
000019714 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHA
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-8177 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000007059 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47198 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036368 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22651 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007654 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-53574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000116797 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22522 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007616 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-65876 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000126292 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68430 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000152144 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button checked1V8Y6QCX6YMJ2OELII46Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
富国証券有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
0.44491525 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
1.17394362 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
99.55508474 %  
認定参加者記録 : 12
1.17394362 %  
A 。フルネーム
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 %  
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 %  
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
549300PMHS66E71I2D34
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
100.00000000 
A 。フルネーム
0.00206531 %  
SG Americas Securities , LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
100.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.34788626 %  
549300F35UE0BOM1WJ55
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
0.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
みずほ証券アメリカ有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

7TK5RJIZDFROZCA6XF66

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


モルガン大通証券有限責任会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

HRt Financial LPB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-8177 
認定参加者記録 : 17
000007059 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-46838 
許可参加者記録: 18.18
000035693 
A 。フルネーム
JP モルガン証券 LLC / JPMC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35255 
許可参加者記録: 19個
000017454 
A 。フルネーム
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15074 
認定参加者記録 : 20
000002347 
A 。フルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
認定参加者記録 : 21
000030679 
A 。フルネーム
Pershing LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22522 
認定参加者記録 : 22
000007616 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
認定参加者記録 : 23
000036418 
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22651 
認定参加者記録 : 24
000007654 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15869 
認定参加者記録 : 25
000008209 
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-422 
許可参加者記録: 26.26
000000816 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-65876 
許可参加者記録: 27.27
000126292 
A 。フルネーム
フランスパリ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-33359 
認定参加者記録 : 28
000016139 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
1,487,256,589.00000000 
C さんCRD ナンバー
1,457,001,369.10000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-66125 
認定参加者記録 : 29
000128351 
A 。フルネーム
State Street Global Markets , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-37710 
許可参加者記録: 30.30
000019647 
A 。フルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
許可参加者記録: 31.31
000000079 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68430 
認定参加者記録 : 32
000152144 
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-129 
許可参加者記録: 33
000000361 
A 。フルネーム
BNP パリバプライムブローカージ株式会社 
B 。SEC ファイル番号
72,361,724.60000000 
C さんCRD ナンバー
62,691,666.90000000 
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 34
000000079 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-52275 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000103782 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
44,498,480.50000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-47198 
(購入に適している)
000036368 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-17574 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000007560 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-26740 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000013041 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-41342 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000019714 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
いいえ
交換記録: 9 
基金名
8-201 
シュワブ米国配当株式 ETF
000000134 
項目E.1.交換します。
証券取引所記録: 1.1 
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:
0.00000000 
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
SCHD
項目E.2。参加者を許可する。 
指示。
8-69787 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
000283942 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
許可参加者記録: 1.1 
A 。フルネーム
0.00000000 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
5493005RJDJD18OPUP27
8-53574 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000116797 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 2 
A 。フルネーム
768,305,574.30000000 
未来資産証券(アメリカ)会社
52,318,200.90000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
25490087 B 4 GFZLJZE 912
8-32682 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000015794 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 3 
A 。フルネーム
0.00000000 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300ZM16HMPEPNV857
8-68193 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000149823 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 4 
A 。フルネーム
180,717,676.45000000 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
4,725,135.80000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300LCO2FLSSVFFR64
8-69862 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000285852 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 5 
A 。フルネーム
0.00000000 
シタデル証券 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
8-45411 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000031194 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 6 
A 。フルネーム
8,232,825.80000000 
アメリカ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300HN4UKV1E2R3U73
8-18333 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000630 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 7 
A 。フルネーム
0.00000000 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
AC28XWWI3WIBK2824319
8-34354 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000014020 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 8 
A 。フルネーム
46,711,459.60000000 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300FDEDF5ORXCMQ56
8-40490 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000024962 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 9 
A 。フルネーム
0.00000000 
ゴールドマン·サックス有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
8-000 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked549300PMHS66E71I2D34Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
HRt Financial LP
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
1.84655555 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.13245679 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
98.15344444 %  
認定参加者記録 : 12
0.13245679 %  
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC
1.76678571 %  
B 。SEC ファイル番号
0.12649261 %  
C さんCRD ナンバー
98.23321428 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.12649261 %  
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
1,500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
シティグローバル市場会社です。
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
1,500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
1,500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
1,500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

549300670K07JRB5UQ40

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


カナダ帝国商業銀行世界市場会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

バーチュ · アメリカス LLCB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-46838 
認定参加者記録 : 17
000035693 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
許可参加者記録: 18.18
000030679 
A 。フルネーム
Cowen and Company , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
許可参加者記録: 19個
000103782 
A 。フルネーム
モルガン大通証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
1,277,153,483.45000000 
C さんCRD ナンバー
223,133,870.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45411 
認定参加者記録 : 20
000031194 
A 。フルネーム
フランスパリ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
614,127,252.80000000 
C さんCRD ナンバー
11,878,163.70000000 
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-53574 
認定参加者記録 : 21
000116797 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
1,021,250,822.25000000 
C さんCRD ナンバー
645,099,032.95000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
認定参加者記録 : 22
000283942 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-41342 
認定参加者記録 : 23
000019714 
A 。フルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69862 
認定参加者記録 : 24
000285852 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( 欧州 ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
10,528,190,174.00000000 
B 。SEC ファイル番号
10,208,582,575.15000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-33359 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000016139 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
1,409,314,957.50000000 
B 。SEC ファイル番号
1,197,466,970.65000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68430 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000152144 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
1,268,691,955.80000000 
B 。SEC ファイル番号
19,344,401.25000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
109,317,447.40000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-8177 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007059 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
3,927,501.55000000 
B 。SEC ファイル番号
15,571,583.35000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47198 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036368 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-18333 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000630 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
Pershing LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
339,225,255.90000000 
B 。SEC ファイル番号
107,384,066.95000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-422 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000816 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22522 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007616 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35008 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000079 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-32682 
(購入に適している)
000015794 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-65876 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000126292 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-201 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000000134 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-15869 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000008209 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
いいえ
取引所記録: 10.10 
基金名
8-000 
シュワブ米国ブロードマーケット ETF
項目E.1.交換します。 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHB
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-47257 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000036418 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35008 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000079 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
15,661,220.90000000 
B 。SEC ファイル番号
34,559,626.05000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35255 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000017454 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
コントー·フィッツジェラルド社は
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-22651 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007654 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
バーチュ · アメリカス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15074 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000002347 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
アメリカ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checked549300HN4UKV1E2R3U73Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
0.65684210 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
2.50646358 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
99.34315789 %  
認定参加者記録 : 12
2.50646358 %  
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。
0.57959459 %  
B 。SEC ファイル番号
2.02950296 %  
C さんCRD ナンバー
99.42040540 %  
D 。LEI 、もしあれば
2.02950296 %  
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
250.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
モルガン·スタンレー法律事務所
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
250.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
250.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
ABN AMRO クリアリング USA LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
250.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

549300U16G4LU3V6C598

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

シタデル証券 LLCB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45411 
認定参加者記録 : 17
000031194 
A 。フルネーム
Cowen Execution Services LLC 
B 。SEC ファイル番号
86,405,836.25000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
許可参加者記録: 18.18
000036418 
A 。フルネーム
Pershing LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
許可参加者記録: 19個
000103782 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
87,774,096.70000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-201 
認定参加者記録 : 20
000000134 
A 。フルネーム
HRt Financial LP 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68193 
認定参加者記録 : 21
000149823 
A 。フルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
96,666,688.90000000 
C さんCRD ナンバー
58,681,750.50000000 
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47198 
認定参加者記録 : 22
000036368 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 23
000000079 
A 。フルネーム
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69862 
認定参加者記録 : 24
000285852 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 25
000000079 
A 。フルネーム
みずほ証券アメリカ有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
許可参加者記録: 26.26
000283942 
A 。フルネーム
シティグローバル市場会社です。 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-40490 
許可参加者記録: 27.27
000024962 
A 。フルネーム
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-41342 
認定参加者記録 : 28
000019714 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15869 
認定参加者記録 : 29
000008209 
A 。フルネーム
未来資産証券(アメリカ)会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-34354 
許可参加者記録: 30.30
000014020 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-53574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000116797 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
290,960,552.10000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-46838 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000035693 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
ジェフリーズ LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
106,330,901.50000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-68430 
(購入に適している)
000152144 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-22651 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000007654 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-65876 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000126292 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-26740 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000013041 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
いいえ
取引所記録: 11 
基金名
8-422 
シュワブ · アメリカン · ラージキャップ ETF
000000816 
項目E.1.交換します。
証券取引所記録: 1.1 
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:
0.00000000 
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
SCHX
項目E.2。参加者を許可する。 
指示。
8-37710 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
000019647 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
許可参加者記録: 1.1 
A 。フルネーム
0.00000000 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
25490087 B 4 GFZLJZE 912
8-8177 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000007059 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 2 
A 。フルネーム
0.00000000 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28
8-33359 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000016139 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
許可参加者記録: 3 
A 。フルネーム
775,787,819.35000000 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
63,762,802.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
8-18333 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000000630 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 4 
A 。フルネーム
0.00000000 
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
N / A 
D 。LEI 、もしあれば
8-45034 
DL6FFRRLF74S01HE2M14
000030679 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  
認定参加者記録 : 5
0.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 
フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー 
D 。LEI 、もしあれば
8-000 
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 6 
A 。フルネーム
0.00000000 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807
8-35255 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000017454 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 7 
A 。フルネーム
0.00000000 
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
549300ZM16HMPEPNV857
8-66125 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000128351 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 8 
A 。フルネーム
0.00000000 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
8-15074 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000002347 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 9 
A 。フルネーム
0.00000000 
HRt Financial LP
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば 
21380037 YFKONTT 23854
8-22522 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
000007616 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 10 
A 。フルネーム
0.00000000 
ジェフリーズ LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー
Radio button not checkedD 。LEI 、もしあればRadio button checked58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : 認定参加者記録 : 11
A 。フルネーム
シティグローバル市場会社です。
50,000.00000000 
B 。SEC ファイル番号
 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
3.47940476 %  
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
0.15249786 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
96.52059523 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.15249786 %  
認定参加者記録 : 12
A 。フルネーム
3.51666666 %  
瑞銀証券有限責任会社
0.09775252 %  
B 。SEC ファイル番号
96.48333333 %  
C さんCRD ナンバー
0.09775252 %  
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.00000000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
1,500.00000000 
認定参加者記録 : 13
0.00000000 %  
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
1,500.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.00000000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
1,500.00000000 
認定参加者記録 : 14
0.00000000 %  
A 。フルネーム
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
1,500.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 %  

D 。LEI 、もしあれば

549300WR155U7DVMIW58Radio button not checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 15


A 。フルネーム
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC 

B 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :  

認定参加者記録 : 16

A 。フルネームモルガン大通証券有限責任会社
B 。SEC ファイル番号

C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
認定参加者記録 : 17
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47257 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036418 
許可参加者記録: 18.18
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
許可参加者記録: 19個
A 。フルネーム 
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-000 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 20 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-32682 
認定参加者記録 : 21
000015794 
A 。フルネーム
シタデル証券 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 22
000000079 
A 。フルネーム
Cowen Execution Services LLC 
B 。SEC ファイル番号
30,028,907.40000000 
C さんCRD ナンバー
2,817,706.65000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-52275 
認定参加者記録 : 23
000103782 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
418,756,694.00000000 
C さんCRD ナンバー
20,976,279.10000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-40490 
認定参加者記録 : 24
000024962 
A 。フルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68430 
認定参加者記録 : 25
000152144 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-15074 
許可参加者記録: 26.26
000002347 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-8177 
許可参加者記録: 27.27
000007059 
A 。フルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22651 
認定参加者記録 : 28
000007654 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
認定参加者記録 : 29
000283942 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22522 
許可参加者記録: 30.30
000007616 
A 。フルネーム
SG Americas Securities , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35255 
許可参加者記録: 31.31
000017454 
A 。フルネーム
State Street Global Markets , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 32
000000079 
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-26740 
許可参加者記録: 33
000013041 
A 。フルネーム
Pershing LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-33359 
認定参加者記録 : 34
000016139 
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。 
B 。SEC ファイル番号
943,284,891.30000000 
C さんCRD ナンバー
337,631,144.15000000 
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45411 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
000031194 
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?
はい  
いいえ
122,289,205.75000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
26,277,664.15000000 
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位: 
(購入に適している)
8-422 
(違いがあれば、償還に適用される)
000000816 
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供:
I.この価値の平均パーセント 現金でできています 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
0.00000000 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、:
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金: 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
8-53574 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
000116797 
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
349,617,906.35000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
433,282,597.40000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-46838 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
000035693 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
0.00000000 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
8-201 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
000000134 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
取引所記録: 12.12
基金名 
Schwab 1000 インデックス ETF
8-47198 
項目E.1.交換します。
000036368 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHK
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-18333 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000000630 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
Cowen and Company , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
537,273,246.05000000 
B 。SEC ファイル番号
593,742,223.40000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15869 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000008209 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
シタデル証券 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
瑞銀証券有限責任会社
1,193,470,484.55000000 
B 。SEC ファイル番号
85,409,868.85000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-65876 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000126292 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
モルガン大通証券有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
Pershing LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
インタラクティブブローカー LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
32,928,995.50000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-17574 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007560 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-41342 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019714 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
シティグローバル市場会社です。
9,829,777.40000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checkedMBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
フランスパリ銀行証券会社
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96
2.32313636 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.15882717 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
97.67686363 %  
認定参加者記録 : 12
0.15882717 %  
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社
2.22649122 %  
B 。SEC ファイル番号
0.71508186 %  
C さんCRD ナンバー
97.77350877 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.71508186 %  
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
バーチュ · アメリカス LLC
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

549300LCO2FLSSVFFR64

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

ジェーン · ストリート · キャピタル LLCB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22522 
認定参加者記録 : 17
000007616 
A 。フルネーム
アメリカ銀行証券会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-33359 
許可参加者記録: 18.18
000016139 
A 。フルネーム
SG Americas Securities , LLC 
B 。SEC ファイル番号
140,931,222.05000000 
C さんCRD ナンバー
99,241,957.10000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-53574 
許可参加者記録: 19個
000116797 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
56,464,759.90000000 
C さんCRD ナンバー
115,987,430.30000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-22651 
認定参加者記録 : 20
000007654 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
認定参加者記録 : 21
000000079 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-17574 
認定参加者記録 : 22
000007560 
A 。フルネーム
ジェフリーズ LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
認定参加者記録 : 23
000036418 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-26740 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000013041 
認定参加者記録 : 24
A 。フルネーム 
バークレイズ資本会社です。
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-47198 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000036368 
認定参加者記録 : 25
A 。フルネーム 
Cowen Execution Services LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-8177 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000007059 
許可参加者記録: 26.26
A 。フルネーム 
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-32682 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000015794 
許可参加者記録: 27.27
A 。フルネーム 
モルガン·スタンレー法律事務所
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-129 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000361 
認定参加者記録 : 28
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
22,500,626.10000000 
B 。SEC ファイル番号
12,462,867.75000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68193 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000149823 
認定参加者記録 : 29
A 。フルネーム 
ABN AMRO クリアリング USA LLC
70,517,675.95000000 
B 。SEC ファイル番号
9,692,830.80000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
許可参加者記録: 30.30
A 。フルネーム 
HRt Financial LP
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35255 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000017454 
許可参加者記録: 31.31
A 。フルネーム 
カナダ帝国商業銀行世界市場会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-52275 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000103782 
認定参加者記録 : 32
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
26,984,133.25000000 
B 。SEC ファイル番号
39,415,642.45000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69787 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000283942 
許可参加者記録: 33
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-66125 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000128351 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-65876 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000126292 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-201 
(購入に適している)
000000134 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-422 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000000816 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-15074 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000002347 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合 
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された
プロジェクトE.5.実物ETF。 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
0.00000000 
いいえ
取引所記録: 13個
基金名 
シュワブ · インターナショナル · スモールキャップ · エクイティ ETF
8-41342 
項目E.1.交換します。
000019714 
証券取引所記録: 1.1
A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧:  
ニューヨーク証券取引所ARCA
0.00000000 
B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します
0.00000000 
SCHC
項目E.2。参加者を許可する。
指示。 
“許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。
8-46838 
基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報:
000035693 
許可参加者記録: 1.1
A 。フルネーム 
未来資産証券(アメリカ)会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
25490087 B 4 GFZLJZE 912 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-40490 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000024962 
許可参加者記録: 2
A 。フルネーム 
SG Americas Securities , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300F35UE0BOM1WJ55 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-15869 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000008209 
許可参加者記録: 3
A 。フルネーム 
メリルリンチプロフェッショナルクリアリング株式会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300PMHS66E71I2D34 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-69862 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000285852 
認定参加者記録 : 4
A 。フルネーム 
フランスパリ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
RCNB6OTYUAMMP879YW96 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-34354 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000014020 
認定参加者記録 : 5
A 。フルネーム 
Pershing LLC
4,420,533.05000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-68430 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000152144 
認定参加者記録 : 6
A 。フルネーム 
シタデル証券 LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
12UUJYTN7D3SW8KCSG25 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-18333 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000630 
認定参加者記録 : 7
A 。フルネーム 
アメリカ銀行証券会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300HN4UKV1E2R3U73 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45034 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000030679 
認定参加者記録 : 8
A 。フルネーム 
ナショナル · ファイナンシャルサービス LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300JRHF1MHHWUAW04 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-37710 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000019647 
認定参加者記録 : 9
A 。フルネーム 
みずほ証券アメリカ有限責任会社
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
7TK5RJIZDFROZCA6XF66 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-35008 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000079 
認定参加者記録 : 10
A 。フルネーム 
JP モルガン証券 LLC / JPMC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
Radio button not checkedZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807Radio button checkede.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:

F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :

認定参加者記録 : 11A 。フルネーム
HRt Financial LP
B 。SEC ファイル番号
50,000.00000000 
C さんCRD ナンバー
 
D 。LEI 、もしあれば
21380037 YFKONTT 23854
3.29296296 %  
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
0.13599604 %  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
96.70703703 %  
認定参加者記録 : 12
0.13599604 %  
A 。フルネーム
インタラクティブブローカー LLC
3.24564102 %  
B 。SEC ファイル番号
0.10257692 %  
C さんCRD ナンバー
96.75435897 %  
D 。LEI 、もしあれば
0.10257692 %  
500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 13
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
BNP パリバプライムブローカージ株式会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  
7VHWWWW4UJS7NUM3PT30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
0.00000000 
認定参加者記録 : 14
500.00000000 
A 。フルネーム
0.00000000 %  
モルガン大通証券有限責任会社
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
500.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
0.00000000 %  

ZBUT 11 V 806 EZRVTWT 807

e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間: Radio button not checkedF さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 : Radio button checked 認定参加者記録 : 15

A 。フルネーム


Cowen Execution Services LLC
B 。SEC ファイル番号 

C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
5493005RJDJD18OPUP27
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
認定参加者記録 : 16 

A 。フルネーム

クレディ · スイス証券 ( アメリカ ) LLCB 。SEC ファイル番号
C さんCRD ナンバー

D 。LEI 、もしあれば
1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-45034 
認定参加者記録 : 17
000030679 
A 。フルネーム
マッコーリーキャピタル ( アメリカ ) 株式会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300670K07JRB5UQ40
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-66125 
許可参加者記録: 18.18
000128351 
A 。フルネーム
コントー·フィッツジェラルド社は 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
5493004J7H4GCPG6OB62
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-33359 
許可参加者記録: 19個
000016139 
A 。フルネーム
カナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
16,415,181.50000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300LCO2FLSSVFFR64
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-32682 
認定参加者記録 : 20
000015794 
A 。フルネーム
Cowen and Company , LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300WR155U7DVMIW58
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-17574 
認定参加者記録 : 21
000007560 
A 。フルネーム
富国証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-53574 
認定参加者記録 : 22
000116797 
A 。フルネーム
ジェフリーズ LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-69787 
認定参加者記録 : 23
000283942 
A 。フルネーム
ABN AMRO クリアリング USA LLC 
B 。SEC ファイル番号
123,550,442.00000000 
C さんCRD ナンバー
68,982,374.70000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300U16G4LU3V6C598
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-26740 
認定参加者記録 : 24
000013041 
A 。フルネーム
ゴールドマン·サックス有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-37710 
認定参加者記録 : 25
000019647 
A 。フルネーム
シティグローバル市場会社です。 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
許可参加者記録: 26.26
000000079 
A 。フルネーム
カナダ帝国商業銀行世界市場会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300445CON3DBMU275
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-68430 
許可参加者記録: 27.27
000152144 
A 。フルネーム
ジェーン · ストリート · キャピタル LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300ZM16HMPEPNV857
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47257 
認定参加者記録 : 28
000036418 
A 。フルネーム
BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
VJW 2 DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-40490 
認定参加者記録 : 29
000024962 
A 。フルネーム
バークレイズ資本会社です。 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
AC28XWWI3WIBK2824319
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-35008 
許可参加者記録: 30.30
000000079 
A 。フルネーム
モルガン·スタンレー法律事務所 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-46838 
許可参加者記録: 31.31
000035693 
A 。フルネーム
バーチュ · アメリカス LLC 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
549300RA02N3BNSWBV74
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-422 
認定参加者記録 : 32
000000816 
A 。フルネーム
瑞銀証券有限責任会社 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
D 。LEI 、もしあれば
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:  
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
8-47198 
許可参加者記録: 33
000036368 
A 。フルネーム
クレディ · スイス証券 ( ヨーロッパ ) リミテッド 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
0.00000000 
N / A
D 。LEI 、もしあれば
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-201 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000000134 
認定参加者記録 : 34
A 。フルネーム 
State Street Global Markets , LLC
0.00000000 
B 。SEC ファイル番号
0.00000000 
C さんCRD ナンバー
D 。LEI 、もしあれば
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e.ファンドのドル価値は、 認可 報告中にファンドから購入した参加者は 期間:
8-45411 
F さんファンドのドル価値は、 認可 参加者償還中 報告期間 :
000031194 
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか 基金担保や 指定されたサービス提供者は はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間?  
はい
0.00000000 
いいえ
0.00000000 
プロジェクトE.3.単位を作成する。
指示する。
“創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。  
A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位:
8-22522 
(購入に適している)
000007616 
(違いがあれば、償還に適用される)
B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供: 
I.この価値の平均パーセント 現金でできています
0.00000000 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
0.00000000 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎:
C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、: 
I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金:
8-65876 
II 。% の標準偏差 じゃ 現金で構成される価値 :
000126292 
III 。その値の平均パーセンテージ 構成される 非現金資産やその他のポジションは “現物 ” ベース :
IV 。% の標準偏差 じゃ 値構成 非現金資産その他のポジションの交換 “in—kind ” 基礎: 
D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-15074 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000002347 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 購入した その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される
0.00000000 
私...平均的な取引手数料は 認可 創作ユニットでの取引のための参加者 表記は
0.00000000 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
II 。認定者に請求される平均取引手数料 これらの創造単位で取引する参加者は 全部または一部現金で構成された対価は、 表記は
8-34354 
1.作成単位あたりのドル ( 課金する場合 ) その根拠 :
000014020 
2. 1 つ以上の創造単位に対するドル 償還 その上で告発された場合
3.各作品の価値の割合 ユニット、 if その上で告発された 
プロジェクトE.5.実物ETF。
0.00000000 
基金は“実物取引所売買基金”ですか? 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると?
0.00000000 
はい
いいえ
N-CEN:G部分:添付ファイル 
G.1 a項.付属品。
8-129 
すべての登録者の添付ファイルに適用される。全部 登録者は、以下に適用される添付ファイルを提出しなければならない。 現在の報告書と比較する。ご自由を明記してください 以下の適用項目を選択すれば、現在のレポートを提出することができます。
000000361 
一、法的訴訟手続き。
第二部です。資金支援を提供する。  
第三部です。独立会計士の内部監査に関する報告 (小企業以外の投資会社を管理する 投資会社のみ)
0.00000000 
四、会計原則と慣行の変化。
0.00000000 
五、以下の規定により提出しなければならない資料 免除命令:
アビー。含まなければならないその他の資料 EU委員会の規則と規定に基づいて添付ファイルとして:
指示する。 
1.項目G.1.a.i.法律手続き。
8-8177 
(A)登録者の項目b.11.aに対する回答が“はい”であれば,提供してください 会議過程の簡単な説明。説明の一部として 案件または要約番号を提供する(ある場合)、および 訴訟の主な当事者。
000007059 
(B)登録者の項目b.11.bに対する回答が“はい”であれば指摘してください 進行を継続し、その終了日を説明する。
2.プロジェクトG.1.a.ii.資金支援を提供する。もし登録者が 項目B.14に対する回答は肯定的ですので、以下の資料を提供してください (登録者が通貨市場基金でない限り): (A)サポートの性質の記述.  
(B)支援を行う人.
0.00000000 
(C)資料を提供する人間の関係の概要 支援と登録者です
0.00000000 
(D)提供された日付サポート。
(E)サポートされる額。
(F)セキュリティサポート(適用される場合)。…のフルネームを明かす 発行者、発行された名称(利札または収益率を含む、もし 適用可能な)および少なくとも2つの識別子(利用可能であれば)(例えば、CIK、 CUSIP,ISIN,LEI).  
(G)サポート開始日にサポートされる保証価値(もし )を適用する。
8-18333 
(H)支持理由の簡単な説明.
000000630 
(I)サポート期限.
(J)以下の態様における任意の契約制限に関する簡単な説明 応援します。  
3.プロジェクトG.1.a.iii.独立核数師報告 内部統制(小型投資会社以外の管理投資会社 商業投資会社のみ)。全ての管理投資は 会社は独立会計士の報告を提供しなければならない 社内会計制御制度について。♪the the the 会計報告は審査、研究、報告に基づいていなければならない 評価会計制度、内部会計制御、 そして監査過程で制定された安全保障手続き 記載された期間の財務諸表を報告する。この報告書は 以下の方面のいかなる重大な弱点も開示すべきである:(A)会計 内部会計制御制度;又は(C) 年末までに存在する証券を保護する手続き 登録者の財政年度。
0.00000000 
会計報告書は証拠品として提供しなければならない 表は,かつ:(1)登録者に送る株主 取締役会、(2)日付を明記する。(3)手動署名。 (四)発行地市州を明記する。
0.00000000 
開示資料を含む報告書の添付ファイル 不十分な点は登録者がどのようなものにも含まれなければならない 採択されたり提案されたりした修正措置。
本表には会計士の報告が添付されている事実 認められるべきではない 独立した公共会計士。
4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。もし…。 登録者は項目b.21に対して“はい”と回答し、添付ファイルを提供します 会計原則や慣例の変化を説明する、または このような会計原則を適用する方法の変更 練習したりします変更の日付と原因を説明する そのために。登録者の独立会計士からの手紙です 承認またはその他の方法でコメント変更をする場合は,添付しなければならない 説明します。  
5.プロジェクトG.1.a.v.以下の規定により提出しなければならない資料 命令を免除する。必要な任意の情報を添付ファイルとして保存する 表N-CENまたは表N-CENのいずれかの前身表で報告する (例えば、表N-SAR)は、 手数料と登録者が依存している。
8-52275 
6.プロジェクトG.1.a.vi。他に必要なのは 欧州委員会の規則と規定に基づいて添付されている。書類として 添付ファイルは他にも 欧州委員会の規則と規定に基づいて添付されている。
000103782 
N-CEN:署名
1940年の投資会社法の要求によると 登録者は正式にそれを代表して本報告書に署名した。 次の署名者によって正式に許可されます。  
登録者
16,415,181.50000000 
SCHWAB ストラテジックトラスト
0.00000000 
投稿日
サイン
デレク · デベネディティス 
タイトル
8-35255 
財務主管を補佐する
000017454 
d. LEI, if any
VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
0.00000000 
Authorized Participants Record: 29
a. Full Name
Barclays Capital Inc. 
b. SEC file number
8-41342 
c. CRD number
000019714 
d. LEI, if any
AC28XWWI3WIBK2824319 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
0.00000000 
Authorized Participants Record: 30
a. Full Name
Morgan Stanley & Co. LLC 
b. SEC file number
8-15869 
c. CRD number
000008209 
d. LEI, if any
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
13,748,203.20000000 
Authorized Participants Record: 31
a. Full Name
Virtu Americas LLC 
b. SEC file number
8-68193 
c. CRD number
000149823 
d. LEI, if any
549300RA02N3BNSWBV74 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
0.00000000 
Authorized Participants Record: 32
a. Full Name
UBS Securities LLC 
b. SEC file number
8-22651 
c. CRD number
000007654 
d. LEI, if any
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
14,280,481.60000000 
Authorized Participants Record: 33
a. Full Name
Credit Suisse Securities (Europe) Limited 
b. SEC file number
8-000 
c. CRD number
N/A 
d. LEI, if any
DL6FFRRLF74S01HE2M14 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
0.00000000 
Authorized Participants Record: 34
a. Full Name
State Street Global Markets, LLC 
b. SEC file number
8-69862 
c. CRD number
000285852 
d. LEI, if any
549300FDEDF5ORXCMQ56 
e. The dollar value of the Fund shares the authorized participant purchased from the Fund during the reporting period:
0.00000000 
f. The dollar value of the Fund shares the authorized participant redeemed during the reporting period:
0.00000000 
g. Did the Fund require that an authorized participant post collateral to the Fund or any of its designated service providers in
connection with the purchase or redemption of Fund shares during the reporting period?
Radio button checked Yes Radio button not checked No

Item E.3. Creation units.

Instructions. The term “creation unit” means a specified number of Exchange-Traded Fund or Exchange-Traded Managed Fund shares that the fund will issue to (or redeem from) an authorized participant in exchange for the deposit (or delivery) of specified securities, positions, cash, and other assets or positions.
a. Number of Fund shares required to form a creation unit as of the last business day of the reporting period:
(for purchases)
100,000.00000000 
(for redemptions, if different)
 
b. Based on the dollar value paid for each creation unit purchased by authorized participants during the reporting period, provide:
i. The average percentage of that value composed of cash:
47.66142857 %  
ii. The standard deviation of the percentage of that value composed of cash:
45.32702833 %  
iii. The average percentage of that value composed of non-cash assets and other positions exchanged on an "in-kind" basis:
52.33857142 %  
iv. The standard deviation of the percentage of that value composed of non-cash assets and other positions exchanged on an "in-kind" basis:
45.32702833 %  
c. Based on the dollar value paid for creation units redeemed by authorized participants during the reporting period, provide:
i. The average percentage of that value composed of cash:
7.17600000 %  
ii. The standard deviation of the percentage of that value composed of cash:
0.25904439 %  
iii. The average percentage of that value composed of non-cash assets and other positions exchanged on an "in-kind" basis:
92.82400000 %  
iv. The standard deviation of the percentage of that value composed of non-cash assets and other positions exchanged on an "in-kind" basis:
0.25904439 %  
d. For creation units purchased by authorized participants during the reporting period, provide:
i. The average transaction fee charged to an authorized participant for transacting in the creation units, expressed as:
1. Dollars per creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 
2. Dollars for one or more creation units purchased on the same day, if charged on that basis:
10,000.00000000 
3. A percentage of the value of each creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 %  
ii. The average transaction fee charged to an authorized participant for transacting in those creation units the consideration for which was fully or partially composed of cash, expressed as:
1. Dollars per creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 
2. Dollars for one or more creation units purchased on the same day, if charged on that basis:
10,000.00000000 
3. A percentage of the value of each creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 %  
e. For creation units redeemed by authorized participants during the reporting period, provide:
i. The average transaction fee charged to an authorized participant for transacting in the creation units, expressed as:
1. Dollars per creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 
2. Dollars for one or more creation units redeemed on the same day, if charged on that basis:
10,000.00000000 
3. A percentage of the value of each creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 %  
ii. The average transaction fee charged to an authorized participant for transacting in those creation units the consideration for which was fully or partially composed of cash, expressed as:
1. Dollars per creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 
2. Dollars for one or more creation units redeemed on the same day, if charged on that basis:
10,000.00000000 
3. A percentage of the value of each creation unit, if charged on that basis:
0.00000000 %  

Item E.5. In-Kind ETF.

Is the Fund an "In-Kind Exchange-Traded Fund" as defined in rule 22e-4 under the Act (17 CFR 270.22e-4)?Radio button not checked Yes Radio button checked No

N-CEN:Part G: Attachments

Item G.1a. Attachments.

Attachments applicable to all Registrants. All Registrants shall file the following attachments, as applicable, with the current report. Indicate the attachments filed with the current report by checking the applicable items below: Checkbox not checked   i. Legal proceedings  
Checkbox not checked  ii. Provision of financial support  
Checkbox checked  iii. Independent public accountant's report on internal control (management investment companies other than small business investment companies only)  
Checkbox not checked  iv. Change in accounting principles and practices  
Checkbox not checked  v. Information required to be filed pursuant to exemptive orders  
Checkbox not checked  vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations 

Instructions.

1. Item G.1.a.i. Legal proceedings.

(a) If the Registrant responded "YES" to Item B.11.a., provide a brief description of the proceedings. As part of the description, provide the case or docket number (if any), and the full names of the principal parties to the proceeding.
(b) If the Registrant responded "YES" to Item B.11.b., identify the proceeding and give its date of termination.

2. Item G.1.a.ii. Provision of financial support. If the Registrant responded "YES" to Item B.14., provide the following information (unless the Registrant is a Money Market Fund): (a) Description of nature of support.

(b) Person providing support.

(c) Brief description of relationship between the person providing support and the Registrant.

(d) Date support provided.

(e) Amount of support.

(f) Security supported (if applicable). Disclose the full name of the issuer, the title of the issue (including coupon or yield, if applicable) and at least two identifiers, if available (e.g., CIK, CUSIP, ISIN, LEI).
(g) Value of security supported on date support was initiated (if applicable).

(h) Brief description of reason for support.

(i) Term of support.

(j) Brief description of any contractual restrictions relating to support.

3. Item G.1.a.iii. Independent public accountant's report on internal control (management investment companies other than small business investment companies only). Each management investment company shall furnish a report of its independent public accountant on the company's system of internal accounting controls. The accountant's report shall be based on the review, study and evaluation of the accounting system, internal accounting controls, and procedures for safeguarding securities made during the audit of the financial statements for the reporting period. The report should disclose any material weaknesses in: (a) the accounting system; (b) system of internal accounting control; or (c) procedures for safeguarding securities which exist as of the end of the Registrant's fiscal year.

The accountant's report shall be furnished as an exhibit to the form and shall: (1) be addressed to the Registrant's shareholders and board of directors; (2) be dated; (3) be signed manually; and (4) indicate the city and state where issued.

Attachments that include a report that discloses a material weakness should include an indication by the Registrant of any corrective action taken or proposed.

The fact that an accountant's report is attached to this form shall not be regarded as acknowledging any review of this form by the independent public accountant.

4. Item G.1.a.iv. Change in accounting principles and practices. If the Registrant responded "YES" to Item B.21, provide an attachment that describes the change in accounting principles or practices, or the change in the method of applying any such accounting principles or practices. State the date of the change and the reasons therefor. A letter from the Registrant's independent accountants, approving or otherwise commenting on the change, shall accompany the description.

5. Item G.1.a.v. Information required to be filed pursuant to exemptive orders. File as an attachment any information required to be reported on Form N-CEN or any predecessor form to Form N-CEN (e.g., Form N-SAR) pursuant to exemptive orders issued by the Commission and relied on by the Registrant.

6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
SCHWAB STRATEGIC TRUST 
Date
2024-11-12 
Signature
Derek DeBenedictis 
Title
Assistant Treasurer