N-CEN：文件人信息
| 文件服务器CIK | 0001454889 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投资公司类型 | 表格N-1A备案人（共同基金） |
| 这是直播还是TESt备案？ | 
生活
测试
|
| 这是电子的吗 以纸质形式提交的官方文件副本？ |  |
| 您想要退货吗？ | |
提交联系信息 | |
| 名字 | |
| 电话 | |
| 电子邮件地址 |
通知信息 |
| 是否仅通过备案网站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1项涵盖的报告期。
| a.期末报告： | 2024-08-31 |
| B.本报告涵盖的时间是否少于12个月？ |
是的
没有
|
N-CEN：B部分：有关注册人的信息
第b.1项背景信息。
| a.注册人全名 | 施瓦布战略信托 |
| B. 投资公司法文件号（ 例如，811-) | 811-22311 |
| C. Cik | 0001454889 |
| D.雷 | 549300 NAZEQOIX 80 E226 |
第b.2项注册人的地址和电话号码。
| a. Street 1 | 大街211号 |
| Street 2 | |
| B.市 | 旧金山 |
| C. 国家（如果适用） |
加州
|
| D. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| e.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政 代码 | 94105 |
| F.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 800-648-5300 |
| G.公共网站（如果有） | www.schwabassetmanagement.com |
第b.3项书籍和记录的位置。
| 指示。 为每个人提供所需的信息 保持 每个帐户、书籍或其他帐户的实际拥有权 文件 该法案第31（a）条要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和该节下的规则。 |
| 地点簿记录： 1 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 嘉信理财投资管理公司 |
| B. Street 1 | 大街211号 |
| Street 2 | |
| C.市 | 旧金山 |
| D. 国家（如果适用） |
加州
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 94105 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 800-648-5300 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 投资经理兼基金管理人 |
| 地点簿记录： 2 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 施瓦布战略信托 |
| B. Street 1 | 大街211号 |
| Street 2 | |
| C.市 | 旧金山 |
| D. 国家（如果适用） |
加州
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 94105 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 800-648-5300 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 信托和基金记录 |
| 地点簿记录： 3 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | 道富银行信托公司 |
| B. Street 1 | 国会街一号 |
| Street 2 | Suite 1 |
| C.市 | 波士顿 |
| D. 国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 02114 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 617-786-3000 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 托管人、转让代理人和基金会计师 |
| 地点簿记录： 4 | |
| a.姓名（例如，记录保管人） | SEN投资发行公司 |
| B. Street 1 | 1自由谷大道 |
| Street 2 | |
| C.市 | 奥克斯 |
| D. 国家（如果适用） |
宾夕法尼亚
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政编码 | 19456 |
| G.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | 610-676-1000 |
| H.简要描述保存在该地点的书籍和记录： | 主承销商 |
项目B.4.最终文件的首字母。
| 指示。 只有在注册人已提出撤销注册的申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提出撤销注册的申请时，才应对项目b.4.b作出“是”的答复。 |
| 这是注册人在此表格上的第一次提交吗？ |
是的
没有
|
| 这是注册人在此表格上的最后一次提交吗？ |
是的
没有
|
项目b.5。投资公司家族。
| 指示。 “投资公司家族”系指，除 保险公司 独立帐户、任何两个或两个以上注册帐户 投资公司 (I)共用同一投资顾问或 主承销商； 和(Ii)向投资者表明自己是 相关公司为 投资目的和投资者 服务。在回应这一点时 项目，家族中的所有注册人 的投资公司应该 报告的家庭的名称 投资公司也是如此。 |
| 保险公司可能不持有的单独账户 自己人 作为关联公司(产品)向投资者发放 目的 投资和投资者服务应考虑 他们自己也是 同一个家族如果经营或会计 或控制系统 这些实体在其下运行 基本相似。 |
| A.注册人是否属于 投资 公司？ |
是的
没有
|
| 一、投资公司家族全称 | SCHFLFSETF |
项目B.6.组织。
| 指示。 对于项目b.6.a.i.，注册人应包括符合以下条件的所有系列 已由注册人设立 并有流通股 (因相关事宜而发行的股份除外 只需初始投资 符合第14(A)条的规定 《法案》)。 |
| 注明注册人的分类： 正在检查 适用的项目如下。 |
AAA.注册于
执行表格N-1A。
封闭式管理投资公司注册于
《表格N-2法案》
C.提供可变年金合同的单独账户
根据公司法注册为管理投资公司
表格N-3：
D.提供可变年金合同的单独账户
根据《公司法》登记为单位投资信托
N-4岁以下
根据该法注册的小型企业投资公司
表格N-5：
F.提供可变保险合同的独立账户
根据该法案注册为单位投资信托基金
表格N-6：
根据《表格法》登记的单位投资信托基金
N-80亿2
| 一、注册人系列总数 | 31 |
第B.7项。证券法登记。
| 注册者是类的颁发者吗 的 证券 注册 根据1933年《证券法》 (“证券” 行动“)？ |
是的
没有
|
项目B.8。董事们。
| 提供以下要求的有关注册人(仅限管理投资公司)董事服务人员的信息： |
| 董事战绩： 1 | |
| a.全名 | 迈克尔·J·比尔 |
| B. CRD编号（如果有） | 002007424 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 导演记录： 2 | |
| a.全名 | 南希·F海勒 |
| B. CRD编号（如果有） | 001813276 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 导演记录： 3 | |
| a.全名 | Richard A. Wurster |
| B. CRD编号（如果有） | 006638804 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 导演记录： 4 | |
| a.全名 | 沃尔特·W贝廷格二世 |
| B. CRD编号（如果有） | 002915574 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 导演记录： 5 | |
| a.全名 | David L.马奥尼 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 导演记录： 6 | |
| a.全名 | Kimberly S.帕特莫 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 导演记录： 7 | |
| a.全名 | 让·德里克·潘 |
| B. CRD编号（如果有） | 001310915 |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 导演记录： 8 | |
| a.全名 | 简·P·蒙克里夫 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 导演记录： 9 | |
| a.全名 | Robert W.烧伤 |
| B. CRD编号（如果有） | N/A |
| C.该人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）节中定义的注册人的“利害关系人”80 a-2（a）（19））？ |
是的
没有
|
| D.投资公司法的文件号该人还担任董事的任何其他注册投资公司（例如，811-） | |
| 文件号记录： 1 | |
| 文件号记录： | 811-08314 |
| 文件号记录： 2 | |
| 文件号记录： | 811-05954 |
| 文件号记录： 3 | |
| 文件号记录： | 811-06200 |
| 文件号记录： 4 | |
| 文件号记录： | 811-05547 |
| 文件号记录： 5 | |
| 文件号记录： | 811-07704 |
第b.9项首席合规官。
| 根据规则38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有关担任注册人首席合规官的每个人员的信息： |
| 首席合规官记录： 1 | |
| a.全名 | 杰西卡·塞德利茨 |
| B. CRD编号（如果有） | 004910590 |
| C.街道地址1 | 施瓦布路9800号 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | Lone Tree |
| e. 国家（如果适用） |
科罗拉多
|
| F. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.邮政编码和邮政编码扩展，或外国邮政 代码 | 80124 |
| H.电话号码（如果是外国的，包括国家代码） | XXXXXXX |
| I.首席合规官 变化 自.以来 最后的 提交文件？ |
是的
没有
|
| 如果首席合规官因提供首席合规官服务而受到注册人或注册人的关联人以外的任何人的补偿或雇用，应提供： |
| CCO雇主记录： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、个人的美国国税局雇主识别号码 | N/A |
项目B.10.证券持有人投票的事项。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登记的登记人，只有在就合同一级的事项征求担保持有人投票的情况下，才应对这一项目作出“是”的答复。 |
| 是否有任何事项是由 注册人： 它的 安全 持有人在报告期间的投票 就这样吗？ |
是的
没有
|
项目B.11法律程序。
| 指示。 就本项目而言，应描述以下程序：(1)与注册人或其任何重要附属公司有关的任何破产、接管或类似程序；(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是对注册人或其任何附属公司不利的一方的任何程序；以及(3)任何涉及撤销或暂停注册人出售证券的权利的程序。 |
| A.有没有任何重大的合法行为 法律程序、其他 比 附带的例行诉讼 业务，这是 注册人或其任何附属公司是 一方或其任何一方 的 他们的财产是在 报告期？ |
是的
没有
|
| B.之前报告的任何诉讼程序是否已终止？ |
是的
没有
|
项目B.12。富达债券和保险(管理投资 仅限公司)。
| A.是否有任何关于 注册人 已归档 在忠诚度保证下(包括但不是 有限 致，忠诚度 债券的保险协议) 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
项目B.13董事及高级职员/差错及遗漏保险 (仅限管理投资公司)。
| A.注册人的官员或 董事 覆盖 在……里面 他们的 高级职员或董事的身分 任何 董事 和 高级职员/差错和遗漏保险单 拥有者 这个 注册人或其他人？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告期间，是否有任何根据保单对注册人提出的索赔？ |
是的
没有
|
项目B.14提供资金支持。
| 指示。 就本项目而言，财政支持包括任何(1)出资，(2)根据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4)执行信用证或赔偿信用证，(5)资本支持协议(无论注册人最终是否得到支持)，(6)履约担保，或(7)为增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性而采取的其他合理的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)免除注册人费用或报销注册人费用，(2)例行基金间借贷，(3)例行基金间购买注册人股票，或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动。 |
| 在报告期内，注册人的关联人、发起人或主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的财务支持？ |
是的
没有
|
第b.15项。豁免命令。
| a.在报告期内，注册人是否依赖委员会授予《证券法》、《证券法》或《交易法》一项或多项条款豁免的任何命令？ |
是的
没有
|
第b.16项。主要承销商。
| a.提供以下要求的有关每个主承销商的信息： |
| 主要承销商记录： 1 | |
| I.全名 | SEN投资发行公司 |
| 二. SEC文件号（例如，8-） | 8-27897 |
| 三.中央登记标号 | 000010690 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9845004 D1 BC 905 A05108 |
| 诉 国家（如果适用） |
宾夕法尼亚
|
| 六. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.主承销商是否是注册人或其投资顾问或存款人的关联人员？ |
是的
没有
|
| B.报告期内是否聘请或终止主承销商？ |
是的
没有
|
第b.17项。独立公共会计师。
| 提供有关每位独立会计师的以下信息： |
| 公共会计师记录： 1 | |
| a.全名 | 德勤律师事务所 |
| B. PCAOb编号 | 34 |
| C. LEI，如果有的话 | N/A |
| D. 国家（如果适用） |
科罗拉多
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| F.自上次申报以来，独立会计师是否发生了变化？ |
是的
没有
|
第b.18项内部控制报告（管理投资 仅限公司）。
| 指示。 小企业投资公司不是 需要回应 这个项目。 |
| 报告期内，独立会计师的内部控制报告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
没有
|
第b.19项。审计意见。
| 在本报告所述期间，是否 独立的 公共的 会计师出具意见，而不是 无保留意见 使用 关于其对注册人的审计 财务报表？ |
是的
没有
|
项目B.20估值方法的改变。
| 指示。 对这一项目的答复不一定包括对个别证券使用的估值方法的改变(例如，将私募股权证券从市场法改为收益法)。在答复项目b.20.c时，提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目b.20.d时，请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于对项目b.20.c的答复中包括的某些子资产类型，请在对项目b.20.d的答复中提供子资产类型。对项目b.20.c的答复。和项目b.20.d。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时，才应相同。 |
| 在报告所述期间，登记人资产的估值方法是否发生了重大变化(例如，固定收益证券从使用投标价格改为中间价，或对国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生了变化)？ |
是的
没有
|
项目b.21。会计原则和惯例的变化。
| 会计原则或做法是否有任何变化，或适用任何此类会计原则或做法的方法是否有任何变化，这将对委员会本年度提交或将提交的财务报表产生重大影响，而这些财务报表以前从未报告过？ |
是的
没有
|
项目b.22。资产净值误差修正(开放式管理 仅限投资公司)。
| A.在报告期内，向股东或股东账户支付的任何款项是否因注册人的资产净值(或每股资产净值)计算错误而重新处理？ |
是的
没有
|
项目b.23。规则第19a-1条通知(管理投资公司 仅限)。
| 在本报告所述期间，登记人是否 支付任何 分红或分红 任何性质的分发 分红 付款， 须附有书面陈述 根据 至第19(A)条 《法令》(《美国法典》第15编第80A-19(A)条)和规则 19A-1 根据该条例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
没有
|
N-CEN：C部分：管理投资公司的其他问题
一般说明。提供多个系列的管理投资公司必须 分别就每一系列填写C部分，即使有些 两个或多个系列的信息相同。为了开始这一点 部分或添加其他系列(S)，请单击标有 下面的“添加新系列”。 |
| 管理投资记录： 1 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026633 |
| C.雷 | 549300X647 G1 Z3XCRR98 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079980 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHG |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 3,288,814.46000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 81,794.73000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 113.01000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 4,734.01000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-201 |
| 三.中央登记标号 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,762.38000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,310.13000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 大太平洋证券 |
| 二. SEC文件号 | 8-44398 |
| 三.中央登记标号 | 000029251 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900 QRZ90 SUI8C4 W84 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,311.47000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 斯图尔特·弗兰克尔公司，并入 |
| 二. SEC文件号 | 8-17419 |
| 三.中央登记标号 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,228.99000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22522 |
| 三.中央登记标号 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,710.26000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15204 |
| 三.中央登记标号 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.国家（如果适用） |
明尼苏达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 2,909.58000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,416.04000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,693.28000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 彭塞拉证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67773 |
| 三.中央登记标号 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,719.93000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 79,172.72000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,513,750.00000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 6,134,926.00000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 25,064,795,697.29846153 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
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| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
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1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 2 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信国际股票ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026637 |
| C.雷 | 5493003 PP 4X6 ZGIBL520 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 嘉信国际股票ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079984 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHF |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 67,839,711.56000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 2,136,149.45000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二. LEI，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 7. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 8 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 9. | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的话 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
意大利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 12 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 14 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 15 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 16 | |
| I.全名 | 瑞士瑞银集团 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（新西兰奥克兰分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新西兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 39,815.23000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 75,753.87000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 63,212.24000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 68,046.59000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 66,302.58000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | Kepler资本市场公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67194 |
| 三.中央登记标号 | 000139148 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900VCHS9DMDUVZN16 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 52,181.98000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 123,180.76000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 55,466.12000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 133,115.75000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 102,704.00000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 974,920.08000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 63,635,319.84000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 143,281,532.33000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 110,568,980.63000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 6,571,290.23000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 92,666,869.00000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 59,200,582.49000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,239,135.06000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 15,638,710.30000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 34,657,422.94000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 51,476,997.14000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 590,658,780.58000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 35,262,651,994.67692307 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
2机构名称高盛银行美国
直线机构记录：
3机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
直线机构记录：
4机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
5机构名称北卡罗来纳州花旗银行
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 3 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信新兴市场股票ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026639 |
| C.雷 | 549300 NX 5 O2 DW26 SGM55 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 嘉信新兴市场股票ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079986 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHE |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 25,058,998.12000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 778,013.83000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 联合信贷银行捷克共和国和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的话 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
Czechia
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | Landsbankinn hf。 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300 TLZPT 6JELDWM92 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
冰岛
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二. LEI，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 匈牙利联合信贷银行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的话 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
匈牙利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 7. | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 8 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二. LEI，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 9. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 12 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合酋长国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 14 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 15 | |
| I.全名 | 秘鲁花旗银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
秘鲁
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 16 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（新西兰奥克兰分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新西兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡塔尔
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（开罗、开罗、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
埃及
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | 瑞士瑞银集团 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 渣打银行（约翰内斯堡、豪登、ZA、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RILFO74KP1CM8P6PCT96 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 股份公司“商业银行花旗银行” |
| 二. LEI，如果有的话 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
俄罗斯联邦
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | 渣打银行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | FAb Capital JS |
| 二. LEI，如果有的话 | N/A |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
沙特阿拉伯
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 马格里布花旗银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
摩洛哥
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
科威特
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 40 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 41 | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的话 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 42 | |
| I.全名 | CititTrust哥伦比亚S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
哥伦比亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 2,029.76000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 91,825.55000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 169,881.39000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23,896.30000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 180,052.90000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | XP Investments US，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68817 |
| 三.中央登记标号 | 000156691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HDFLS7 P433 PO 89 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 31,731.60000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 36,473.55000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 95,271.92000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 275,869.16000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 38,424.14000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 43,606.98000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 1,027,095.90000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 11,793,499.78000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 32,605.34000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | XP Investments US，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68817 |
| 三.中央登记标号 | 000156691 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HDFLS7 P433 PO 89 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 838,366.04000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 9,496,747.42000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 37,579,561.56000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 31,007,006.74000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 95,069,397.09000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 8,503,544,923.82230769 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 4 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信国际股息股票ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000071197 |
| C.雷 | 5493009 QTNWRUFDATU 94 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 嘉信国际股息股票ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000225985 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHY |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 1,242,147.92000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 71,549.20000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 渣打银行（约翰内斯堡、豪登、ZA、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RILFO74KP1CM8P6PCT96 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
南非
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 墨西哥国家银行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的话 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
墨西哥
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 7. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 8 | |
| I.全名 | 瑞士瑞银集团 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 9. | |
| I.全名 | 汇丰银行中东有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
卡塔尔
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 渣打银行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 12 | |
| I.全名 | 渣打银行（泰国）公众有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
泰国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（马卡蒂市，马尼拉大都会，宾夕法尼亚州，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
菲律宾
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 14 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（雅加达、雅加达、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度尼西亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 15 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的话 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
意大利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 16 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 汇丰银行（中国）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
中国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二. LEI，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | 股份公司“商业银行花旗银行” |
| 二. LEI，如果有的话 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
俄罗斯联邦
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 渣打银行马来西亚分公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
马来西亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 24 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 25 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 26 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 27 | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 28 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 29 | |
| I.全名 | FAb Capital JS |
| 二. LEI，如果有的话 | N/A |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
沙特阿拉伯
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 30 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（新西兰奥克兰分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新西兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 31 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 32 | |
| I.全名 | 花旗银行、阿诺姆·西尔凯蒂 |
| 二. LEI，如果有的话 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
土耳其
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 33 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
台湾
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 34 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 35 | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（圣保罗、圣保罗、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
巴西
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 36 | |
| I.全名 | 德意志银行Aktiengesellschaft（孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
印度
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 37 | |
| I.全名 | 智利银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
智利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 38 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
阿拉伯联合酋长国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 39 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,157.70000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 20,643.96000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 28,228.29000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 55,930.70000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,096.47000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 64,531.99000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 8,663.73000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,074.40000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18,865.39000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 20,140.01000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 264,829.52000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 15,551,980.03000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 8,499,235.79000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12,739,145.30000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,568,210.86000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,270,579.09000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,628,623.82000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 7,673,285.65000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12,586,241.99000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,811,784.37000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,566,125.06000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 85,260,092.00000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 764,699,720.87846153 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 5 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国中型ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026635 |
| C.雷 | 549300CX 4Y7 E1N0YFZ10 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国中型ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079982 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHM |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 34,799,880.21000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 732,065.69000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 3,801.62000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 29,366.37000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 斯图尔特·弗兰克尔公司，并入 |
| 二. SEC文件号 | 8-17419 |
| 三.中央登记标号 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 21,613.69000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23,301.36000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27,623.85000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 34,288.38000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 20,379.40000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-37710 |
| 三.中央登记标号 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,964.89000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18,377.13000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,355.03000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23,388.67000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 361,367.88000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,241,341.37000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 5,070.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,994,814.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,094,296.50000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 8,114,267.87000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 10,683,258,890.97461538 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
直线机构记录：
2机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
3机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
4机构名称高盛银行美国
直线机构记录：
5机构名称北卡罗来纳州花旗银行
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 6 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026634 |
| C.雷 | 549300FRx 8JVCKQ 08 Y53 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079981 |
| 三.票务符号（如果有） | SC高压 |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 5,602,479.74000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 632,931.24000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 130.73000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18,535.71000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | Roth Capital Partners，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-32129 |
| 三.中央登记标号 | 000015407 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300FMF 3TPT 1HFRF 48 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,585.10000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,508.59000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,884.42000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,410.64000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 11,433.99000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | CastleOak Securities，L.P. |
| 二. SEC文件号 | 8-65786 |
| 三.中央登记标号 | 000125334 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 MXL 7C60 ZZ 59 S65 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,607.48000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 西伯特·威廉姆斯·尚克有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-49877 |
| 三.中央登记标号 | 000042568 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900VTARX 8 RAY9 QK 77 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,776.53000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,840.62000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 3,268.19000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 92,888.11000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,914.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 998,917.90000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,211,700.00000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 2,215,531.90000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 10,428,341,371.19538461 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 7 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布高收益债券ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000080101 |
| C.雷 | 54930009 R7VCR 5XYW907 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布高收益债券ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000241773 |
| 三.票务符号（如果有） | SCYB |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 一、证券借贷代理人全称 | |
| 二、雷，如果有的话 | |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 五、提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理，请提供以下信息： |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | |
| 2.提供资料的人的雷(如有的话) 赔偿 |
| 六、基金是否行使了其赔偿权利 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 现金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的话： | |
| 三、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 有联系的人，有联系的人 证券 放贷 被基金保留的代理人？ |
是的
没有
|
| 四、现金抵押品管理人是关联方吗？ 人，或一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | N/A |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | N/A |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| I.经纪人全名 | |
| 二. SEC文件号 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 0.00000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,090,644.41000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,654,977.50000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,928,494.03000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | Flow Traders美国机构交易有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69711 |
| 三.中央登记标号 | 000282266 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 H90 VV8DK5UM624 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 920,661.35000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,010,455.70000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,330,262.60000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 千禧顾问有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-68349 |
| 三.中央登记标号 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900 E1 P6 Z2XZYSA 163 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,902,998.88000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | Jane Street Execution Services，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-69254 |
| 三.中央登记标号 | 000167280 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 28,397,015.36000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,672,938.70000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 10,768,365.18000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 58,561,833.09000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 137,937,481.84384615 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
2机构名称高盛银行美国
直线机构记录：
3机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
4机构名称北卡罗来纳州花旗银行
直线机构记录：
5机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 8 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026636 |
| C.雷 | 5493003 UKSEZNILT 8D61 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079983 |
| 三.票务符号（如果有） | Scha |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
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第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
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| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
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| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 194,453,128.01000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 11,406,805.45000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
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第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 29,768.54000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 彭塞拉证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67773 |
| 三.中央登记标号 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 44,917.15000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 67,919.45000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 50,824.40000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 53,877.45000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-37710 |
| 三.中央登记标号 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 55,003.49000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 44,749.90000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 82,624.46000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 50,336.72000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 75,312.48000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 61,216.45000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 1,085,925.96000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,933,103.25000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 21,787,328.43000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 644,674.53000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,953,992.60000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 12,268.71000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 31,936.80000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,079,172.75000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 32,703,579.07000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 15,757,914,863.06076923 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
直线机构记录：
2机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
3机构名称北卡罗来纳州花旗银行
直线机构记录：
4机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
5机构名称高盛银行美国
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 9 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000034163 |
| C.雷 | 549300 MUIMRMQDWJ5226 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000105320 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHD |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 5,502,059.46000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 33,444.94000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 103,816.41000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 130,458.82000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 368,251.27000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 137,403.85000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-53574 |
| 三.中央登记标号 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 103,816.41000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 108,216.89000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-37710 |
| 三.中央登记标号 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 245,204.52000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-15074 |
| 三.中央登记标号 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 147,310.22000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 180,584.94000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 326,756.09000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 153,657.16000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 2,371,919.89000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| I.经销商全名 | |
| 二. SEC文件号 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 0.00000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 53,005,361,058.59538461 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 10 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026631 |
| C.雷 | 549300 Z43 OSC 4Q4 CI525 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079978 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHB |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 27,052,637.21000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 1,960,848.00000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 3,995.54000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,731.04000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-37710 |
| 三.中央登记标号 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,547.76000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | 斯图尔特·弗兰克尔公司，并入 |
| 二. SEC文件号 | 8-17419 |
| 三.中央登记标号 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,969.38000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 彭塞拉证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67773 |
| 三.中央登记标号 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14,309.08000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,684.27000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15204 |
| 三.中央登记标号 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.国家（如果适用） |
明尼苏达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 23,692.73000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 13,798.39000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,331.29000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 17,110.18000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 27,464.04000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 272,643.13000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,710,305.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,214,420.75000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 富国证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-65876 |
| 三.中央登记标号 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.国家（如果适用） |
北卡罗来纳
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 117,506.56000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,550,658.67000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,161,804.80000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 3,763,986.00000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 1,343.30000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 18,992,885.08000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 26,320,447,279.69615384 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
直线机构记录：
2机构名称高盛银行美国
直线机构记录：
3机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
4机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
5机构名称北卡罗来纳州花旗银行
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 11 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026632 |
| C.雷 | 549300D3593FFQX 1 M411 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079979 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHX |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 11,409,526.24000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 1,168,668.94000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 433.09000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,320.40000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 彭塞拉证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67773 |
| 三.中央登记标号 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 5,650.31000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,185.39000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,659.50000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-68193 |
| 三.中央登记标号 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,302.32000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | CastleOak Securities，L.P. |
| 二. SEC文件号 | 8-65786 |
| 三.中央登记标号 | 000125334 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 MXL 7C60 ZZ 59 S65 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 7,186.70000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 20,145.25000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-23669 |
| 三.中央登记标号 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 6,568.57000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 19,944.75000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 12,038.26000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 156,108.42000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,528,580.00000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 19,422.00000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,737,976.06000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 12,949,391.06000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 38,323,341,568.81384615 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称纽约梅隆银行
直线机构记录：
2机构名称道富银行信托公司
直线机构记录：
3机构名称瑞士信贷股份公司纽约分行
直线机构记录：
4机构名称高盛银行美国
直线机构记录：
5机构名称北卡罗来纳州花旗银行
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 12 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布1000指数ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000059091 |
| C.雷 | 549300 ILTOKOUL3LZR 18 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布1000指数ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000193734 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHK |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 1,135,285.05000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 98,655.98000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 210.44000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 彭塞拉证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-67773 |
| 三.中央登记标号 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 616.05000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 斯图尔特·弗兰克尔公司，并入 |
| 二. SEC文件号 | 8-17419 |
| 三.中央登记标号 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的话 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 675.21000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-65473 |
| 三.中央登记标号 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 976.85000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-37710 |
| 三.中央登记标号 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 589.54000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,595.98000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-15204 |
| 三.中央登记标号 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.国家（如果适用） |
明尼苏达
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 759.06000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,504.12000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 659.78000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 698.30000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 1,556.73000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 16,509.08000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 178,317.75000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 575,936.17000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| 二. SEC文件号 | 8-15869 |
| 三.中央登记标号 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 292,866.00000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 386,120.00000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 354,535.20000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 2,100,986.12000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 3,282,958,044.48461538 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
| 管理投资记录： 13 |
第C.1项背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| B.系列识别号（如果有） | S000026638 |
| C.雷 | 549300WKPJ36 EQS 9 LQ80 |
| D.这是基金首次提交该表格吗？ |
是的
没有
|
第C.2项开放式管理投资公司的类别。
| a.基金有多少个类别的股票（如果 任何）是 授权？ | 0 |
| B.基金新增多少个股票类别 是 添加 报告期内？ | 0 |
| C.该基金的股票类别有多少 在报告期内终止？ | 0 |
| D.对于每个有流通股的类别， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票发行记录： 1 | |
| I.班级全名 | 施瓦布国际小盘股ETF |
| 二.班级识别号（如果有） | C000079985 |
| 三.票务符号（如果有） | SCHC |
项目C.3。基金类型。
| 指示。 1.“基金的基金”是指购买由 超过许可金额的任何其他投资公司 根据该法第12(D)(1)条(A)段(《美国法典》第15编) 80A-12(D)(1)(A))，但就本项目而言，不包括 购买由另一家公司发行的证券的基金 依赖该法规定的规则12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投资公司，包括 交易所交易 基金，该基金寻求跟踪一只 指定的索引。 3. 区间基金是指封闭式管理投资公司 根据规则定期回购其股票 23C-3根据法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“总支线基金” 指的是两层结构，其中一个 或更多的基金(每个基金 支线基金)持有单一基金的股份 (主基金) 根据该法第12(D)(1)(E)条 (美国法典第15编) 第80A-12(D)(1)(E)条)或依据批予的豁免济助 由. 佣金。 5.“目标日期基金”是指投资公司 有一个 提供不同程度的投资目标或策略 的 通过组合实现长期增值和资本保值 随着时间的推移而变化的股票和固定收益敞口 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命。 |
| 注明基金是否属于下列任何一种类型。检查 所有这些都适用。 |
|
交易所买卖基金或交易所买卖管理基金或
提供本身是交易所交易基金的类别，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所买卖基金(ETF)
ii.
*交易所买卖的管理基金：
*
中国指数基金：
I.是基金追踪其表现的指数， 构造：
c.
它寻求实现成倍增长的绩效结果
一种
Benchmark、基准的倒数或
逆
一项基准。
d.
一只区间基金。
这是一个很好的例子。
《基金的基金》
另一种情况是：
大师级支线基金：
耿爽。
中国货币市场基金。
不会的。
*目标日期基金：
i.
将标的基金转为可变年金或可变寿险
保险合同：
不适用。
|
项目C.4。多元化。
| 基金是否寻求以“非多元化”方式运作？ 公司“本身 该法第5(B)(2)节界定了该术语(15 南加州大学第80A号- 5(B)(2))？ |
是的
没有
|
项目5.对某些外国公司的投资。
| 指示。 “受控外国公司”具有以下含义： 在部分中提供 《国税法》第957条[《美国法典》第26编 957]。 |
| A.该基金是否投资于受控制的外国公司 公司 为了投资于某些类型的 工具，如 作为但不限于大宗商品？ |
是的
没有
|
第(6)项。证券借贷。
| 指示。 就本项目而言，其他不利影响包括 例如，(1)如果抵押品和赔偿给基金造成损失 不足以替换借出的证券或其 价值，(2)基金没有资格在委托书中投票股票，或 (3)基金没有资格直接从 发行人。 |
| A.基金是否有权参与 证券 放贷 交易？ |
是的
没有
|
| B.基金是否借出了任何证券 在此期间 报告期？ |
是的
没有
|
| I.如果是，在报告所述期间，是否有借款人倒闭 至 通过以下方式归还出借证券 合同的最后期限与 结果是： |
| 1.基金(或其证券借贷代理人) 担保贷款证券的清算抵押品？ |
是的
没有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影响？ |
是的
没有
|
| C.提供下面要求的有关每个项目的信息 基金所聘用的证券借贷代理人(如有的话)： |
| 证券出借记录： 1 | |
| 一、证券借贷代理人全称 | 高盛银行美国 |
| 二、雷，如果有的话 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、证券借贷代理人是否为联营公司？ 个人， 或者是一个 关联人、关联人的关联人 基金？ |
是的
没有
|
| 四、证券出借代理人或者其他人 实体 赔偿 防止借款人拖欠贷款的基金 管理的 通过这个 探员？ |
是的
没有
|
| 诉如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人，请提供以下信息： |
| 身份提供商记录： 1 |
| 1.提供弥偿的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 赔偿 | N/A |
| 六.基金是否行使了其赔偿权 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| D.如果提供现金抵押品管理服务的人 至 基金与基金证券借贷有关的事宜 不兼营证券出借代理业务的， 提供 关于每种现金抵押品的以下信息 经理： |
| 抵押品记录经理： 1 | |
| 现金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的话： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员， 融券 基金聘请的代理人？ |
是的
没有
|
| 四.现金抵押品经理是附属机构吗 人，或一个 附属人员的附属人员、 基金？ |
是的
没有
|
| E.向一项或多项付款的类型 证券 贷款代理和现金抵押品经理(请检查所有这些 申请)： |
第一，收入分成两部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
费用)
他说：
第三部分。行政事业性收费
四、现金抵押品再投资费：
五、赔偿费用问题。
阿维。其他类型
不适用。
|
| F.提供每月平均价值 本报告所述期间借出的有价证券 | 72,457,095.77000000 |
| G.提供证券净收益 放贷 活动 | 2,915,106.29000000 |
项目C.7.依赖于某些法定豁免和规则。
| 基金是否依赖于下列法定条款 在本报告所述期间，该法案规定的豁免或任何规则？(请勾选所有适用项) |
A.规则10f-3(17 CFR 270.10f-3)
规则12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
规则15A-4(17 CFR 270.15A-4)
规则17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
见规则17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
参照规则17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
规则17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
规则22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一条规则23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《联邦判例汇编》第32a-4条(17CFR 270.32a-4)。
参见规则6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。规则12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)节(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
规则18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不适用。
|
项目C.8。费用限制。
| 指示。 提供有关任何直接或间接限制的信息， 免除或减少以下费用的水平： 基金在本报告所述期间。例如，限制可以 BE 间接适用(例如，当顾问同意接受 根据自愿免除费用而降低的费用)，或者它可以适用 仅限于一段临时时期，如新基金的初创阶段 相位。 |
| A.基金是否有费用限额 布置 在……里面 在报告期内有没有被录取？ |
是的
没有
|
| B.基金的任何支出是否减少或 已放弃 根据 一项费用限制安排 报告 就这样吗？ |
是的
没有
|
| 获豁免的费用是否须予退还？ |
是的
没有
|
| 之前免除的任何费用是否已退还？ 在.期间 这个 就这样吗？ |
是的
没有
|
第C.9项投资顾问。
| a.提供有关每项投资的以下信息 基金的顾问（副顾问除外）： |
| 投资顾问记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD编号 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的话 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.国家（如果适用） |
加州
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.投资顾问是否在期间聘请 的 报告 时期？ |
是的
没有
|
| B.如果投资顾问（副顾问除外） 基金已于报告期内终止，前提是 以下针对每位投资顾问： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
| C.为基金的每位副顾问提供信息 请求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ），如果适用 | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.副顾问是附属人员吗 的 基金 投资 顾问？ |
是的
没有
|
| 八.副顾问是否在 报告 时期？ |
是的
没有
|
| D.如果副顾问在报告期内被解雇， 就该副顾问提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件号（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登记标号 | |
| 四. LEI，如果有的话 | |
| 五.国家（如果适用） | |
| 六.外国（如果适用） | |
| 七.终止日期 |
第C.10项转会代理人。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 向基金提供的转账代理服务： |
| 转会代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| ii.SEC文件号（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| v.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 六.转会代理是附属机构吗 人物 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 七.转会代理是次转会吗 特工？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了转会代理人或 内终止 的 报告期？ |
是的
没有
|
第C.11项。定价服务。
| a.提供有关每个提供者的以下信息 报告期内向基金提供的定价服务： |
| 定价服务记录： 1 | |
| I.全名 | ICE数据服务公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 13-3668779 |
| 其他识别号码的描述 | 税务ID |
| 三.国家（如果适用） |
纽约
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 定价服务记录： 2 | |
| I.全名 | 伦敦证券交易所集团 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述其他 识别号 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉定价服务是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| B.定价服务在期间是否雇用或终止 报告 时期？ |
是的
没有
|
第C.12项监护人。
| a.提供有关每个人的以下信息 报告期间为基金提供托管服务 期间： |
| 保管人记录： 1 | |
| I.全名 | 哈波林银行b.m. |
| 二. LEI，如果有的话 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
以色列
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 2. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍维德斯塔登，丹麦，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
丹麦
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 3. | |
| I.全名 | 欧洲结算银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
比利时
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 4. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（新西兰奥克兰分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新西兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 5. | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
香港
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 6. | |
| I.全名 | 花旗银行，全国协会（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
新加坡
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 7. | |
| I.全名 | 法国巴黎银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
法国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 8 | |
| I.全名 | 道富银行国际有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
德国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 9. | |
| I.全名 | 花旗银行欧洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
爱尔兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 10 | |
| I.全名 | 道富信托加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
加拿大（联邦级）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗银行有限公司（东京港区JP分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
日本
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 托管人记录： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奥斯陆，奥斯陆，NO，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
挪威
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 13 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（澳大利亚新南威尔士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
澳大利亚
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 14 | |
| I.全名 | 汉德勒维银行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的话 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
波兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 15 | |
| I.全名 | 道富银行和信托公司（爱丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 16 | |
| I.全名 | 斯坎迪纳维斯卡恩斯基达银行 |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞典
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 17 | |
| I.全名 | 瑞士瑞银集团 |
| 二. LEI，如果有的话 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
瑞士
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 18 | |
| I.全名 | 法国巴黎银行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
希腊
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫尔辛基，Uusimaa，FI，分支机构） |
| 二. LEI，如果有的话 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
芬兰
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 20 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的话 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
意大利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 21 | |
| I.全名 | 香港上海汇丰银行有限公司（KR首尔中区分行） |
| 二. LEI，如果有的话 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
韩国（共和国）
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 22 | |
| I.全名 | 奥地利联合信贷银行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.国家（如果适用） | |
| 四.外国（如果适用） |
奥地利
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人记录： 23 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI，如果有的话 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉托管人是否是 基金 或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.托管人是次级托管人吗？ |
是的
没有
|
| 七.关于保管人，检查一下 below to 指示 的类型 监护权： |
1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成员国家证券交易所-规则17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律规则17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.证券存管-规则17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外国托管人-规则17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期货佣金商和商品清算
组织-规则17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外国证券存管-规则17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保险公司赞助商-规则26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期间是否雇用或解雇了托管人 报告 时期？* |
是的
没有
|
第C.13项股东服务代理。
| a.提供有关每位股东的以下信息 基金服务代理人： |
| 股东服务代理记录： 1 | |
| I.全名 | 道富银行信托公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或提供和描述 其他 识别号 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
马萨诸塞
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉股东服务代理是 附属 人 的 基金或其投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.股东服务代理是 次股东服务代理？ |
是的
没有
|
| B.是否聘请了股东服务代理 或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.14项管理员。
| a.提供有关的每个管理员的以下信息 基金： |
| 管理员记录： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理财投资管理公司 |
| 二. LEI（如果有的话）或其他识别号码 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他识别号码的描述 | |
| 三.国家（如果适用） |
加州
|
| 四.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 诉管理员是否是 基金或其 投资顾问？ |
是的
没有
|
| 六.管理员是副管理员吗？ |
是的
没有
|
| b.是否聘请了第三方管理员或 终止 报告期内？ |
是的
没有
|
第C.15项附属经纪交易商。
| 提供有关每个附属机构的以下信息 经纪交易商： |
| 经纪商经销商记录： 1 | |
| a.全名 | 查尔斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
新加坡
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 2 | |
| a.全名 | 英国查尔斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
大不列颠及北爱尔兰联合王国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理财有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-16514 |
| C.中央登记标号 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.国家（如果适用） |
Texas
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理财，香港有限公司 |
| B. SEC文件号 | N/A |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | N/A |
| e.国家（如果适用） | |
| F.外国（如果适用） |
香港
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件号 | 8-16335 |
| C.中央登记标号 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的话 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 6 | |
| a.全名 | 德美利证券 |
| B. SEC文件号 | 8-23395 |
| C.中央登记标号 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的话 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.国家（如果适用） |
内布拉斯加
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
| 经纪商经销商记录： 7 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.国家（如果适用） |
佛罗里达
|
| F.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| G.支付给附属机构的佣金总额 报告期经纪交易商： | 0.00000000 |
项目C.16.经纪人。
| 项目C.16和项目C.17的说明。 帮助注册人区分代理和委托人 交易，并促进信息的一致报告 根据这些项目的要求，应使用以下标准： 1.如果证券是在一项交易中买卖的，而 确认指定将由 注册人，该交易应被视为代理交易 并列入对项目C.16的答复中。 2.如在某项交易中购买或出售证券，而 确认只指定要支付或收到的净金额 注册人和该净额等于该注册人的 在交易时的安全性，交易应该是 被视为本金交易，并包括在确定 项目C.17中的数额。 3.如果登记人以承销的形式购买了证券 要约，收购应被视为主要交易 并包括在回答问题C.17中，即使登记人有 了解承销商从发行人那里获得的金额。 4.如果登记人在投标要约中出售了证券，则出售 应被视为主要交易，并包括在回答 项目C.17即使登记人知道 要约人是向招揽经纪人或交易商付款。 5.如果证券是直接从发行人(如银行)购买的 Cd)，购买应被视为本金交易，并且 包括在回答项目C.17中。 6.已赎回或到期证券的价值不应计入 代理或委托人交易，不应包括在 确定C.16项和C.17项所列数额。这意味着 担保的取得可能包括在内，但也是可能的 它的处置可能不包括在内。回购的处分 协议在其到期日不应包括在内。 7.在未列明的交易中买卖证券 上文第(1)款至第(6)款应由基金根据 根据这些段落中确立并分类的指导方针 相应地。在C.16项中考虑的代理人可以是人或 未根据《证券交易法》注册为证券经纪人的公司。 投资公司向其购买或购买的个人或公司 以本金为基础向其出售投资组合工具的人可能是 未根据《证券交易法》登记为证券的个人或实体 毒贩。 |
| A.对于收到最多美元的十家经纪商中的每一家 经纪佣金金额(不包括交易商在 包销)通过直接或间接参与 基金的投资组合交易，请提供以下资料： |
| 经纪人记录： 1 | |
| I.经纪人全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-22651 |
| 三.中央登记标号 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 19,136.06000000 |
| 经纪人记录： 2 | |
| I.经纪人全名 | 花旗全球市场公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-8177 |
| 三.中央登记标号 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 9,542.67000000 |
| 经纪人记录： 3 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 10,415.85000000 |
| 经纪人记录： 4 | |
| I.经纪人全名 | 里昂证券美洲有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69166 |
| 三.中央登记标号 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的话 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 15,936.12000000 |
| 经纪人记录： 5 | |
| I.经纪人全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 18,831.78000000 |
| 经纪人记录： 6 | |
| I.经纪人全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 11,882.21000000 |
| 经纪人记录： 7 | |
| I.经纪人全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 38,148.53000000 |
| 经纪人记录： 8 | |
| I.经纪人全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 14,603.61000000 |
| 经纪人记录： 9 | |
| I.经纪人全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 22,779.17000000 |
| 经纪人记录： 10 | |
| I.经纪人全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.基金支付的佣金毛额 的 报告所述期间 | 28,693.93000000 |
| B.基金支付的经纪佣金总额 期间 报告期： | 229,094.43000000 |
第C.17项。主要交易。
| a.对于作为委托人的十个实体中的每一个 基金本金交易金额最大 （包括 所有短期义务，以及美国政府和免税 证券）在二级市场和承销中 奉献， 提供以下信息： |
| 主要交易记录： 1 | |
| I.经销商全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-47198 |
| 三.中央登记标号 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 355,015.90000000 |
| 主要交易记录： 2 | |
| I.经销商全名 | 美国银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-69787 |
| 三.中央登记标号 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 44,792,973.69000000 |
| 主要交易记录： 3 | |
| I.经销商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件号 | 8-66125 |
| 三.中央登记标号 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 9,801,452.97000000 |
| 主要交易记录： 4 | |
| I.经销商全名 | 加拿大丰业资本(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-3716 |
| 三.中央登记标号 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 2,264,581.41000000 |
| 主要交易记录： 5 | |
| I.经销商全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-45411 |
| 三.中央登记标号 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 57,135,252.06000000 |
| 主要交易记录： 6 | |
| I.经销商全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-35008 |
| 三.中央登记标号 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 13,237,904.34000000 |
| 主要交易记录： 7 | |
| I.经销商全名 | 汇丰证券(美国)有限公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-41562 |
| 三.中央登记标号 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 33,316,700.06000000 |
| 主要交易记录： 8 | |
| I.经销商全名 | 巴克莱资本公司。 |
| 二. SEC文件号 | 8-41342 |
| 三.中央登记标号 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 63,230,837.21000000 |
| 主要交易记录： 9 | |
| I.经销商全名 | 高盛有限责任公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-129 |
| 三.中央登记标号 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 4,627,375.73000000 |
| 主要交易记录： 10 | |
| I.经销商全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| 二. SEC文件号 | 8-32682 |
| 三.中央登记标号 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.国家（如果适用） |
纽约
|
| 六.外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| 七.采购和销售总额 （不包括 到期证券）与基金： | 40,150,434.08000000 |
| B.本金买卖总价值 报告期内基金交易情况： | 274,706,108.10000000 |
第C.18项经纪和研究费用。
| 报告期内，基金是否支付 委员会对 “经纪和研究服务”的经纪交易商 内 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）条的含义 78 bb）？ |
是的
没有
|
第C.19项。平均净资产。
| a.提供基金的（金钱以外 市场基金的） 报告期间月平均净资产 期间 | 3,947,555,749.49461538 |
| B.提供货币市场基金的日常 平均净 报告期内资产 |
第C.20项。信贷额度、基金间贷款和基金间 借款
对于开放式管理投资公司，响应 以下：| a.基金是否有可用的信贷额度？ |
是的
没有
|
| 信用额度详情记录： 1 | |
| I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用额度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信贷额度适用于哪些机构？ | |
| 直线机构记录： 1 | |
| 机构名称 | 高盛银行美国 |
| 直线机构记录： 2 | |
| 机构名称 | 北卡罗来纳州花旗银行 |
| 直线机构记录： 3 | |
| 机构名称 | 道富银行信托公司 |
| 直线机构记录： 4 | |
| 机构名称 | 瑞士信贷股份公司纽约分行 |
| 直线机构记录： 5 | |
| 机构名称 | 纽约梅隆银行 |
| 四.信贷额度只是针对基金的，还是 它分享于 多个基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
信用额度详情记录： 2 I.信用额度是承诺还是未承诺 线 信用？
致力
未提交
二.信用额度是多少？
400,000,000.00000000
三.信贷额度适用于哪些机构？
直线机构记录：
1机构名称道富银行信托公司
四.信贷额度只是针对基金的，还是
它分享于
多个基金？
鞋底
共享
1.如果共享，请列出可能使用的其他基金的名称
信用额度。| 共享信贷用户记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布创业市政债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2035基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布纽约市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布短期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack增长投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack所有股票投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布医疗保健基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股增长指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国房地产ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-目标支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布国际机会基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2065基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信精选大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名称 | 施瓦布MarketTrack保守派投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国小公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信目标2065指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信目标2015年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国TIPS ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布中期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2060指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布政府货币市场投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布总股市指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信可变股价货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布AMt免税货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信价值优势货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国综合债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布加州免税债券基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布市政债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布标准普尔500指数投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT与增长投资组合平衡 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 嘉信目标2035指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2015基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部通胀保护证券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 施瓦布市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布VIT平衡投资组合 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2030指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布小盘股指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布全球房地产基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信1-5年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2050基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面新兴市场股票指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布退休政府货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信标准普尔500指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布月收入基金-灵活付款 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2025基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2055基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信目标2055指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2010年指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信5-10年期公司债券ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布短期债券指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名称 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2040指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面国际小型股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面美国大公司指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布加密主题ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 嘉信目标2050指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2020基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2045基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布财政部债务货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 施瓦布加州市政货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布基本面全球房地产指数基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布目标2060基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名称 | 施瓦布长期美国国债ETF |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名称 | 施瓦布美国财政部货币基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名称 | 嘉信大盘股成长基金 |
| SEC文件号（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
没有
| B.基金是否从事基金间贷款？ |
是的
没有
|
| c.基金是否从事基金间借款？ |
是的
没有
|
第C.21项。摇摆定价。
| 对于开放式管理投资公司，响应 以下： |
| a.该基金（如果不是货币市场基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）从事 摇摆定价？ |
是的
没有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他问题
| 交换记录： 1 |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股成长ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHG |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 340,695,233.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 27,546,042.90000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 60,876,004.20000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 60,351,625.20000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,143,218,003.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 9,077,843.20000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,460,089,394.15000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 223,787,462.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 472,105,662.10000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 45,949,926.20000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 35,349,128.70000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 233,262,403.30000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 125,207,073.75000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 518,582,142.75000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,256,040,138.70000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 207,672,503.65000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 19,006,185.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 41,576,103.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.98179487
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.12910131
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.01820512
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.12910131
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.89660000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.63277360
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.10340000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.63277360
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 2. |
| 基金名称 | 嘉信国际股票ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHF |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 2,909,997,908.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 781,194,373.30000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 183,038,949.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 297,950,113.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 265,363,301.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 20.24421052
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 31.04856150
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 79.75578947
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 31.04856150
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 3. |
| 基金名称 | 施瓦布新兴市场股票ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHE |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 49,918,572.50000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 191,337,613.90000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.00000000
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 84.91333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.74073537
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 15.08666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.74073537
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 6,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 6,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 4. |
| 基金名称 | 嘉信国际股息股票ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHY |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,852,011.50000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,814,210.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 9,752,986.40000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 114,179,057.20000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 148,537,921.60000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 31.66600000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 34.19116821
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 68.33400000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 34.19116821
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 10.95583333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 2.92320730
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 89.04416666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 2.92320730
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 5. |
| 基金名称 | 施瓦布美国中型ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHM |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 178,419,724.05000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 79,830,299.80000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 554,629,879.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 553,228,868.70000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 38,530,786.55000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 19,599,893.05000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 31,657,939.30000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,084,033.50000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 147,631,633.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 39,019,451.50000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 139,438,512.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 354,391,822.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 65,665,936.35000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.90115789
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13341556
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.09884210
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.13341556
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.84591836
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.09523158
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.15408163
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.09523158
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 6. |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股价值ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SC高压 |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 38,556,424.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 139,977,481.20000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 208,651,395.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 98,016,213.55000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 115,458,811.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 29,591,510.10000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 7,276,516.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 56,770,448.10000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 127,348,444.15000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 204,617,684.60000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 10,369,727.95000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 134,129,533.35000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.92555555
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.14489161
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.07444444
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.14489161
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.95333333
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.08689530
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.04666666
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.08689530
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 7. |
| 基金名称 | 施瓦布高收益债券ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCYB |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 56,939,120.85000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 131,768,597.55000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 176,274,251.60000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 18,026,351.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.44491525
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 1.17394362
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.55508474
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 1.17394362
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.00000000
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.00000000
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00206531
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 100.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.34788626
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 0.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 8个 |
| 基金名称 | 施瓦布美国小盘股ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | Scha |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,487,256,589.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,457,001,369.10000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 72,361,724.60000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 62,691,666.90000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 44,498,480.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 768,305,574.30000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 52,318,200.90000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 180,717,676.45000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 4,725,135.80000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 8,232,825.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 46,711,459.60000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 1.84655555
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13245679
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 98.15344444
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.13245679
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 1.76678571
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.12649261
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 98.23321428
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.12649261
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 9. |
| 基金名称 | 施瓦布美国股息股票ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHD |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,277,153,483.45000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 223,133,870.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 614,127,252.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 11,878,163.70000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,021,250,822.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 645,099,032.95000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 10,528,190,174.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 10,208,582,575.15000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,409,314,957.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 1,197,466,970.65000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,268,691,955.80000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 19,344,401.25000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 109,317,447.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 3,927,501.55000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 15,571,583.35000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 339,225,255.90000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 107,384,066.95000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 15,661,220.90000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 34,559,626.05000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 0.65684210
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 2.50646358
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.34315789
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 2.50646358
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 0.57959459
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 2.02950296
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 99.42040540
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 2.02950296
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 250.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 10 |
| 基金名称 | 施瓦布美国广泛市场ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHB |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 86,405,836.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 87,774,096.70000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 96,666,688.90000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 58,681,750.50000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 290,960,552.10000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 106,330,901.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 775,787,819.35000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 63,762,802.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 3.47940476
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.15249786
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 96.52059523
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.15249786
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 3.51666666
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.09775252
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 96.48333333
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.09775252
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 1,500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 11. |
| 基金名称 | 施瓦布美国大盘股ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHX |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 30,028,907.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 2,817,706.65000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 418,756,694.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 20,976,279.10000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 943,284,891.30000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 337,631,144.15000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 122,289,205.75000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 26,277,664.15000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 349,617,906.35000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 433,282,597.40000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 537,273,246.05000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 593,742,223.40000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 1,193,470,484.55000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 85,409,868.85000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 32,928,995.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 9,829,777.40000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 2.32313636
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.15882717
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 97.67686363
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.15882717
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 2.22649122
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.71508186
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 97.77350877
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.71508186
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交易所记录： 12 |
| 基金名称 | 施瓦布1000指数ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHK |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 140,931,222.05000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 99,241,957.10000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 56,464,759.90000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 115,987,430.30000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 22,500,626.10000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 12,462,867.75000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 70,517,675.95000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 9,692,830.80000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 26,984,133.25000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 39,415,642.45000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 4,420,533.05000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
|
第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 3.29296296
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.13599604
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 96.70703703
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.13599604
%
|
| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 3.24564102
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.10257692
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 96.75435897
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.10257692
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 500.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
|
| 交换记录： 13 |
| 基金名称 | 施瓦布国际小盘股ETF |
第E.1项交易所
| 证券交易所记录： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心脏不提供基金的股票代码： | SCHC |
第E.2项授权参与者。
| 指示。 “授权参与者”一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一签订书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。 |
| 为每位基金授权参与者提供 的 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-45034 |
| C.中央登记标号 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的话 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-66125 |
| C.中央登记标号 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a.全名 | 美林专业清算公司 |
| B. SEC文件号 | 8-33359 |
| C.中央登记标号 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 16,415,181.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-32682 |
| C.中央登记标号 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的话 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a.全名 | 潘兴有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-17574 |
| C.中央登记标号 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的话 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a.全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-53574 |
| C.中央登记标号 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a.全名 | 美国银行证券公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69787 |
| C.中央登记标号 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 123,550,442.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 68,982,374.70000000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a.全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-26740 |
| C.中央登记标号 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a.全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-37710 |
| C.中央登记标号 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的话 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司/JBMC |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件号 | 8-68430 |
| C.中央登记标号 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的话 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a.全名 | 盈透证券有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47257 |
| C.中央登记标号 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的话 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a.全名 | 法国巴黎银行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件号 | 8-40490 |
| C.中央登记标号 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的话 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35008 |
| C.中央登记标号 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的话 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a.全名 | 考恩执行服务有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-46838 |
| C.中央登记标号 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-422 |
| C.中央登记标号 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a.全名 | 麦格理资本(美国)有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-47198 |
| C.中央登记标号 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a.全名 | 康托·菲茨杰拉德公司 |
| B. SEC文件号 | 8-201 |
| C.中央登记标号 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的话 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-45411 |
| C.中央登记标号 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22522 |
| C.中央登记标号 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a.全名 | 富国证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-65876 |
| C.中央登记标号 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件号 | 8-15074 |
| C.中央登记标号 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的话 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件号 | 8-34354 |
| C.中央登记标号 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a.全名 | 高盛有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-129 |
| C.中央登记标号 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的话 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a.全名 | 花旗全球市场公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-8177 |
| C.中央登记标号 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市场公司 |
| B. SEC文件号 | 8-18333 |
| C.中央登记标号 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件号 | 8-52275 |
| C.中央登记标号 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 16,415,181.50000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a.全名 | 纽约资本市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-35255 |
| C.中央登记标号 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的话 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a.全名 | 巴克莱资本公司。 |
| B. SEC文件号 | 8-41342 |
| C.中央登记标号 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律师事务所 |
| B. SEC文件号 | 8-15869 |
| C.中央登记标号 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 13,748,203.20000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件号 | 8-68193 |
| C.中央登记标号 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a.全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-22651 |
| C.中央登记标号 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 14,280,481.60000000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a.全名 | 瑞士信贷证券（欧洲）有限公司 |
| B. SEC文件号 | 8-000 |
| C.中央登记标号 | N/A |
| D. LEI，如果有的话 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市场有限责任公司 |
| B. SEC文件号 | 8-69862 |
| C.中央登记标号 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的话 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.该基金的美元价值与 授权 参与者在报告期间从基金购买 期间： | 0.00000000 |
| F.该基金的美元价值与 授权 参与者在期间兑换 报告期： | 0.00000000 |
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G.基金是否要求授权参与人发布
基金抵押品或
其指定的任何服务提供商
在
结合 购买或 期间赎回基金份额 的 报告期？ |
是的
没有
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第E.3项创造单位。
| 指示。 “创造单位”一词是指一定数量的 交易所买卖基金或交易所买卖管理基金股份 基金将发行(或赎回)给授权参与者。 为换取指定证券的存放(或交付)， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| A.组成基金所需的基金份额数量 创作 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| (适用于购买) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，适用于赎回) |
| B.根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由经授权的参与者购买， 提供： |
| I.该价值的平均百分比 由现金组成的： | 47.66142857
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 45.32702833
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 52.33857142
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 45.32702833
%
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| C.基于为赎回的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| I.该价值的平均百分比 由以下部分组成 现金： | 7.17600000
%
|
| 二.百分比的标准差 的 由现金组成的价值： | 0.25904439
%
|
| 三.该值的平均百分比 组成 非现金资产和其他头寸交换 “实物”基础： | 92.82400000
%
|
| 四.百分比的标准差 的 价值构成 非现金资产和其他交换头寸 “实物” 依据： | 0.25904439
%
|
| D.对于授权购买的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 上购买 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
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| E.用于经授权赎回的创作单位 参与者在 本报告所述期间提供： |
| I.收取的平均交易费 授权 参与创建单元交易， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
| 二.向授权人收取的平均交易费 参与者在这些创建单元中进行交易 对价全部或部分由现金组成， 表示为： |
| 1.如果收费，则每个创作单位美元 该基础： | 0.00000000 |
| 2.一个或多个创建单位的美元 赎回 同一天，如果以此为基础收费： | 10,000.00000000 |
| 3.每项创作价值的百分比 单元如果 据此收费： | 0.00000000
%
|
项目E.5.实物ETF。
| 基金是“实物交易所买卖基金”吗？ 如定义的 根据该法案的规则22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
没有
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N-CEN：G部分：附件
G.1a项。附属品。
| 适用于所有注册人的附件。全 注册人应提交以下适用的附件， 与当前的报告进行比较。请注明随 勾选以下适用项目即可提交当前报告： |
一、法律诉讼程序。
第二部分。提供资金支持。
第三部分。独立会计师关于内部审计的报告
控制(管理小企业以外的投资公司
仅限投资公司)
四、会计原则和惯例的变化。
五、依据以下规定须提交的资料
豁免命令：
阿维。须包括的其他资料
根据欧盟委员会的规则和条例作为附件：
|
| 指示。 1.项目G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登记人对项目b.11.a的答复为“是”，请提供 会议过程的简要说明。作为描述的一部分， 提供案件或摘要编号(如有)，以及 诉讼的主要当事人。 (B)如果登记人对项目b.11.b的答复为“是”，请指出 继续进行，并说明其终止日期。 2.项目G.1.a.ii.提供资金支持。如果注册人 对项目B.14的答复是肯定的，请提供以下资料 (除非注册人是货币市场基金)： (A)对支持的性质的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供资料的人之间的关系的简介 支持和注册人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的数额。 (F)安全支持(如果适用)。透露…的全名 发行人，发行的名称(包括息票或收益率，如果 可应用)和至少两个标识符(如果可用的话)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)启动支持之日所支持的担保价值(如果 适用)。 (H)支持理由的简要说明。 (I)支持期限。 (J)关于以下方面的任何合同限制的简要说明 支持。 3.项目G.1.a.iii.独立核数师报告 内部控制(小型投资公司以外的管理投资公司 仅限商业投资公司)。每项管理投资 公司应提供其独立会计师的报告 关于公司的内部会计控制制度。这个 会计报告应当以审查、研究和报告为基础 评价会计制度、内部会计控制、 以及在审计过程中制定的安全保障程序 报告所述期间的财务报表。这份报告 应披露以下方面的任何重大弱点：(A)会计 内部会计控制制度；或(C) 保护截至年末存在的证券的程序 注册人的财政年度。 会计报告应作为证物提供给 表格，并应：(1)寄给注册人的股东 董事会；(2)注明日期；(3)手工签字； (四)注明发证地市州。 包括披露材料的报告的附件 不足之处应包括注册人对任何 已采取或建议的纠正措施。 本表格附有会计师报告的事实应 不应被视为承认 独立公共会计师。 4.项目G.1.a.i.会计原则和惯例的变化。如果 登记人对项目b.21答复“是”，提供一份附件 描述会计原则或惯例的变化，或 适用任何此类会计原则的方法的改变 或者练习。说明变更的日期和原因 为此。注册人的独立会计师的一封信， 批准或以其他方式评论变更，应随附 描述。 5.项目G.1.a.v.依据以下规定须提交的资料 豁免命令。将所需的任何信息作为附件归档 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中报告 (例如，表格N-SAR)根据由 佣金和注册人所依赖的。 6.项目G.1.a.vi。其他需要作为 根据欧盟委员会的规则和规定附上。文件作为 附件任何其他需要作为 根据欧盟委员会的规则和规定附上。 |
N-CEN：签名
| 根据1940年《投资公司法》的要求， 注册人已正式代表其签署了本报告 由下列签署人正式授权。 | ||
| 注册人 | 施瓦布战略信托 | |
| 日期 | 2024-11-12 | |
| 签名 | 德里克·德贝内迪克蒂斯 | |
| 标题 | 助理财务主管 | |