N-CEN：文件人信息
| 文件服務器CIK | 0001454889 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投資公司類型 | 表格N-1A備案人（共同基金） |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
|
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本？ |  |
| 您想要退貨嗎？ | |
提交聯繫信息 | |
| 名字 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 是否僅通過備案網站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1項涵蓋的報告期。
| a.期末報告： | 2024-08-31 |
| B.本報告涵蓋的時間是否少於12個月？ |
是的
沒有
|
N-CEN：B部分：有關注冊人的信息
第b.1項背景信息。
| a.註冊人全名 | 施瓦布戰略信託 |
| B. 投資公司法文件號（ 例如，811-) | 811-22311 |
| C. Cik | 0001454889 |
| D.雷 | 549300 NAZEQOIX 80 E226 |
第b.2項註冊人的地址和電話號碼。
| a. Street 1 | 大街211號 |
| Street 2 | |
| B.市 | 舊金山 |
| C. 國家（如果適用） |
加州
|
| D. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 94105 |
| F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 800-648-5300 |
| G.公共網站（如果有） | www.schwabassetmanagement.com |
第b.3項書籍和記錄的位置。
| 指示。 爲每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。 |
| 地點簿記錄： 1 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 嘉信理財投資管理公司 |
| B. Street 1 | 大街211號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 舊金山 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 94105 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 800-648-5300 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 投資經理兼基金管理人 |
| 地點簿記錄： 2 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 施瓦布戰略信託 |
| B. Street 1 | 大街211號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 舊金山 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 94105 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 800-648-5300 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 信託和基金記錄 |
| 地點簿記錄： 3 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 道富銀行信託公司 |
| B. Street 1 | 國會街一號 |
| Street 2 | Suite 1 |
| C.市 | 波士頓 |
| D. 國家（如果適用） |
馬薩諸塞
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| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 02114 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 617-786-3000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 託管人、轉讓代理人和基金會計師 |
| 地點簿記錄： 4 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | SEN投資發行公司 |
| B. Street 1 | 1自由谷大道 |
| Street 2 | |
| C.市 | 奧克斯 |
| D. 國家（如果適用） |
賓夕法尼亞
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 19456 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 610-676-1000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 主承銷商 |
項目B.4.最終文件的首字母。
| 指示。 只有在註冊人已提出撤銷註冊的申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提出撤銷註冊的申請時，才應對項目b.4.b作出「是」的答覆。 |
| 這是註冊人在此表格上的第一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
| 這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目b.5。投資公司家族。
| 指示。 「投資公司家族」係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司爲 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 項目，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。 |
| 保險公司可能不持有的單獨帳戶 自己人 作爲關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。 |
| A.註冊人是否屬於 投資 公司？ |
是的
沒有
|
| 一、投資公司家族全稱 | SCHFLFSETF |
項目B.6.組織。
| 指示。 對於項目b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。 |
| 註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的項目如下。 |
AAA.註冊於
執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於
《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據公司法註冊爲管理投資公司
表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據《公司法》登記爲單位投資信託
N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司
表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立帳戶
根據該法案註冊爲單位投資信託基金
表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金
N-80億2
| 一、註冊人系列總數 | 31 |
第B.7項。證券法登記。
| 註冊者是類的頒發者嗎 的 證券 註冊 根據1933年《證券法》 (「證券」 行動“)？ |
是的
沒有
|
項目B.8。董事們。
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的信息： |
| 董事戰績： 1 | |
| a.全名 | 邁克爾·J·比爾 |
| B. CRD編號（如果有） | 002007424 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 導演記錄： 2 | |
| a.全名 | 南希·F海勒 |
| B. CRD編號（如果有） | 001813276 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 導演記錄： 3 | |
| a.全名 | Richard A. Wurster |
| B. CRD編號（如果有） | 006638804 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 導演記錄： 4 | |
| a.全名 | 沃爾特·W貝廷格二世 |
| B. CRD編號（如果有） | 002915574 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 導演記錄： 5 | |
| a.全名 | David L.馬奧尼 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 導演記錄： 6 | |
| a.全名 | Kimberly S.帕特莫 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 導演記錄： 7 | |
| a.全名 | 讓·德里克·潘 |
| B. CRD編號（如果有） | 001310915 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 導演記錄： 8 | |
| a.全名 | 簡·P·蒙克里夫 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 導演記錄： 9 | |
| a.全名 | Robert W.燒傷 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-08314 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-05954 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06200 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-05547 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-07704 |
第b.9項首席合規官。
| 根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| a.全名 | 傑西卡·塞德利茨 |
| B. CRD編號（如果有） | 004910590 |
| C.街道地址1 | 施瓦布路9800號 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | Lone Tree |
| e. 國家（如果適用） |
科羅拉多
|
| F. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 80124 |
| H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | XXXXXXX |
| I.首席合規官 變化 自.以來 最後的 提交文件？ |
是的
沒有
|
| 如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、個人的美國國稅局僱主識別號碼 | N/A |
項目B.10.證券持有人投票的事項。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出「是」的答覆。 |
| 是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目B.11法律程序。
| 指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程序；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程序。 |
| A.有沒有任何重大的合法行爲 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？ |
是的
沒有
|
| B.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？ |
是的
沒有
|
項目B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。
| A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協議) 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
項目B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。
| A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裏面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？ |
是的
沒有
|
項目B.14提供資金支持。
| 指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)爲增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
是的
沒有
|
第b.15項。豁免命令。
| a.在報告期內，註冊人是否依賴委員會授予《證券法》、《證券法》或《交易法》一項或多項條款豁免的任何命令？ |
是的
沒有
|
第b.16項。主要承銷商。
| a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息： |
| 主要承銷商記錄： 1 | |
| I.全名 | SEN投資發行公司 |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-27897 |
| 三.中央登記標號 | 000010690 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9845004 D1 BC 905 A05108 |
| 訴 國家（如果適用） |
賓夕法尼亞
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？ |
是的
沒有
|
第b.17項。獨立公共會計師。
| 提供有關每位獨立會計師的以下信息： |
| 公共會計師記錄： 1 | |
| a.全名 | 德勤律師事務所 |
| B. PCAOb編號 | 34 |
| C. LEI，如果有的話 | N/A |
| D. 國家（如果適用） |
科羅拉多
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.自上次申報以來，獨立會計師是否發生了變化？ |
是的
沒有
|
第b.18項內部控制報告（管理投資 僅限公司）。
| 指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這個項目。 |
| 報告期內，獨立會計師的內部控制報告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
沒有
|
第b.19項。審計意見。
| 在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？ |
是的
沒有
|
項目B.20估值方法的改變。
| 指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改爲收益法)。在答覆項目b.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的「資產類型」類別。表格N-Port。在答覆項目b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對項目b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。對項目b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改爲中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？ |
是的
沒有
|
項目b.21。會計原則和慣例的變化。
| 會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？ |
是的
沒有
|
項目b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。
| A.在報告期內，向股東或股東帳戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？ |
是的
沒有
|
項目b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。
| 在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題
一般說明。提供多個系列的管理投資公司必須 分別就每一系列填寫C部分，即使有些 兩個或多個系列的信息相同。爲了開始這一點 部分或添加其他系列(S)，請單擊標有 下面的「添加新系列」。 |
| 管理投資記錄： 1 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026633 |
| C.雷 | 549300X647 G1 Z3XCRR98 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079980 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHG |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,288,814.46000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 81,794.73000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 113.01000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,734.01000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,762.38000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,310.13000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 大太平洋證券 |
| 二. SEC文件號 | 8-44398 |
| 三.中央登記標號 | 000029251 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 QRZ90 SUI8C4 W84 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,311.47000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 斯圖爾特·弗蘭克爾公司，併入 |
| 二. SEC文件號 | 8-17419 |
| 三.中央登記標號 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,228.99000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,710.26000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,909.58000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,416.04000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,693.28000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,719.93000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 79,172.72000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,513,750.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 6,134,926.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 25,064,795,697.29846153 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 2 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信國際股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026637 |
| C.雷 | 5493003 PP 4X6 ZGIBL520 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 嘉信國際股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079984 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHF |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 67,839,711.56000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 2,136,149.45000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 39,815.23000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 75,753.87000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 63,212.24000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 68,046.59000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 66,302.58000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | Kepler資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67194 |
| 三.中央登記標號 | 000139148 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900VCHS9DMDUVZN16 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 52,181.98000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 123,180.76000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55,466.12000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 133,115.75000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 102,704.00000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 974,920.08000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 63,635,319.84000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 143,281,532.33000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 110,568,980.63000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,571,290.23000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 92,666,869.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 59,200,582.49000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,239,135.06000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,638,710.30000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 34,657,422.94000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 51,476,997.14000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 590,658,780.58000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 35,262,651,994.67692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
2機構名稱高盛銀行美國
直線機構記錄：
3機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
直線機構記錄：
4機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
5機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 3 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信新興市場股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026639 |
| C.雷 | 549300 NX 5 O2 DW26 SGM55 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 嘉信新興市場股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079986 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHE |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 25,058,998.12000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 778,013.83000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | Landsbankinn hf。 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 TLZPT 6JELDWM92 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
冰島
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行（約翰內斯堡、豪登、ZA、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RILFO74KP1CM8P6PCT96 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | FAb Capital JS |
| 二. LEI，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙特阿拉伯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 2,029.76000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 91,825.55000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 169,881.39000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,896.30000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 180,052.90000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | XP Investments US，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68817 |
| 三.中央登記標號 | 000156691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HDFLS7 P433 PO 89 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31,731.60000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36,473.55000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 95,271.92000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 275,869.16000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,424.14000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 43,606.98000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,027,095.90000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,793,499.78000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 32,605.34000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | XP Investments US，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68817 |
| 三.中央登記標號 | 000156691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HDFLS7 P433 PO 89 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 838,366.04000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,496,747.42000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 37,579,561.56000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 31,007,006.74000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 95,069,397.09000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 8,503,544,923.82230769 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 4 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 嘉信國際股息股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000071197 |
| C.雷 | 5493009 QTNWRUFDATU 94 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 嘉信國際股息股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000225985 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHY |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 1,242,147.92000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 71,549.20000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 渣打銀行（約翰內斯堡、豪登、ZA、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RILFO74KP1CM8P6PCT96 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | FAb Capital JS |
| 二. LEI，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙特阿拉伯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,157.70000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,643.96000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 28,228.29000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55,930.70000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,096.47000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,531.99000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,663.73000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,074.40000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,865.39000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,140.01000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 264,829.52000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,551,980.03000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,499,235.79000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,739,145.30000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,568,210.86000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,270,579.09000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,628,623.82000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,673,285.65000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,586,241.99000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,811,784.37000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,566,125.06000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 85,260,092.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 764,699,720.87846153 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 5 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國中型ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026635 |
| C.雷 | 549300CX 4Y7 E1N0YFZ10 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國中型ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079982 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHM |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 34,799,880.21000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 732,065.69000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 3,801.62000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,366.37000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 斯圖爾特·弗蘭克爾公司，併入 |
| 二. SEC文件號 | 8-17419 |
| 三.中央登記標號 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,613.69000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,301.36000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,623.85000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 34,288.38000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,379.40000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,964.89000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,377.13000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,355.03000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,388.67000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 361,367.88000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,241,341.37000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,070.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,994,814.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,094,296.50000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 8,114,267.87000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 10,683,258,890.97461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
直線機構記錄：
2機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
3機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
4機構名稱高盛銀行美國
直線機構記錄：
5機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 6 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026634 |
| C.雷 | 549300FRx 8JVCKQ 08 Y53 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079981 |
| 三.票務符號（如果有） | SC高壓 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 5,602,479.74000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 632,931.24000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 130.73000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,535.71000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | Roth Capital Partners，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-32129 |
| 三.中央登記標號 | 000015407 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300FMF 3TPT 1HFRF 48 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,585.10000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,508.59000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,884.42000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,410.64000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,433.99000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | CastleOak Securities，L.P. |
| 二. SEC文件號 | 8-65786 |
| 三.中央登記標號 | 000125334 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 MXL 7C60 ZZ 59 S65 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,607.48000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 西伯特·威廉姆斯·尚克有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49877 |
| 三.中央登記標號 | 000042568 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900VTARX 8 RAY9 QK 77 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,776.53000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,840.62000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,268.19000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 92,888.11000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,914.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 998,917.90000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,211,700.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 2,215,531.90000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 10,428,341,371.19538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 7 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布高收益債券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080101 |
| C.雷 | 54930009 R7VCR 5XYW907 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布高收益債券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000241773 |
| 三.票務符號（如果有） | SCYB |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 一、證券借貸代理人全稱 | |
| 二、雷，如果有的話 | |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下信息： |
| 1.提供彌償的人的姓名 | |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | N/A |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | N/A |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| I.經紀人全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 0.00000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,090,644.41000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,654,977.50000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,928,494.03000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Flow Traders美國機構交易有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69711 |
| 三.中央登記標號 | 000282266 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 H90 VV8DK5UM624 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 920,661.35000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,010,455.70000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,330,262.60000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 千禧顧問有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68349 |
| 三.中央登記標號 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 E1 P6 Z2XZYSA 163 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,902,998.88000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Execution Services，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-69254 |
| 三.中央登記標號 | 000167280 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HXJLXCPDWAH 070 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 28,397,015.36000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,672,938.70000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,768,365.18000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 58,561,833.09000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 137,937,481.84384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
2機構名稱高盛銀行美國
直線機構記錄：
3機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
4機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
直線機構記錄：
5機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 8 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026636 |
| C.雷 | 5493003 UKSEZNILT 8D61 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079983 |
| 三.票務符號（如果有） | Scha |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 194,453,128.01000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 11,406,805.45000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 29,768.54000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,917.15000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 67,919.45000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 50,824.40000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53,877.45000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55,003.49000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,749.90000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 82,624.46000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 50,336.72000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 75,312.48000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61,216.45000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,085,925.96000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,933,103.25000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,787,328.43000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 644,674.53000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,953,992.60000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,268.71000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 31,936.80000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,079,172.75000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 32,703,579.07000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 15,757,914,863.06076923 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
直線機構記錄：
2機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
3機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
直線機構記錄：
4機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
5機構名稱高盛銀行美國
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 9 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000034163 |
| C.雷 | 549300 MUIMRMQDWJ5226 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000105320 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHD |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 5,502,059.46000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 33,444.94000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 103,816.41000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 130,458.82000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 368,251.27000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 137,403.85000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 103,816.41000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 108,216.89000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 245,204.52000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 147,310.22000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 180,584.94000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 326,756.09000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 153,657.16000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 2,371,919.89000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 0.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 53,005,361,058.59538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 10 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026631 |
| C.雷 | 549300 Z43 OSC 4Q4 CI525 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079978 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHB |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 27,052,637.21000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 1,960,848.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 3,995.54000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,731.04000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,547.76000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 斯圖爾特·弗蘭克爾公司，併入 |
| 二. SEC文件號 | 8-17419 |
| 三.中央登記標號 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,969.38000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,309.08000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,684.27000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,692.73000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,798.39000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,331.29000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,110.18000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,464.04000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 272,643.13000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,710,305.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,214,420.75000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 117,506.56000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,550,658.67000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,161,804.80000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,763,986.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,343.30000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 18,992,885.08000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 26,320,447,279.69615384 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
直線機構記錄：
2機構名稱高盛銀行美國
直線機構記錄：
3機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
4機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
5機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 11 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026632 |
| C.雷 | 549300D3593FFQX 1 M411 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079979 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHX |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 11,409,526.24000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 1,168,668.94000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 433.09000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,320.40000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,650.31000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,185.39000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,659.50000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,302.32000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | CastleOak Securities，L.P. |
| 二. SEC文件號 | 8-65786 |
| 三.中央登記標號 | 000125334 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 MXL 7C60 ZZ 59 S65 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,186.70000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,145.25000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,568.57000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,944.75000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,038.26000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 156,108.42000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,528,580.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,422.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,737,976.06000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 12,949,391.06000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 38,323,341,568.81384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 400,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
1,000,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱紐約梅隆銀行
直線機構記錄：
2機構名稱道富銀行信託公司
直線機構記錄：
3機構名稱瑞士信貸股份公司紐約分行
直線機構記錄：
4機構名稱高盛銀行美國
直線機構記錄：
5機構名稱北卡羅來納州花旗銀行
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 12 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布1000指數ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000059091 |
| C.雷 | 549300 ILTOKOUL3LZR 18 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布1000指數ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000193734 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHK |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 1,135,285.05000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 98,655.98000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 210.44000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 616.05000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 斯圖爾特·弗蘭克爾公司，併入 |
| 二. SEC文件號 | 8-17419 |
| 三.中央登記標號 | 000014593 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900XE 1RBF5OL0T50 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 675.21000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | BTIG，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-65473 |
| 三.中央登記標號 | 000122225 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GTG 9 PL6WO3EC 51 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 976.85000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 589.54000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,595.98000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 派珀·桑德勒公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 759.06000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,504.12000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 659.78000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 698.30000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,556.73000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 16,509.08000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 178,317.75000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 575,936.17000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 292,866.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 386,120.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 354,535.20000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 2,100,986.12000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 3,282,958,044.48461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 13 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000026638 |
| C.雷 | 549300WKPJ36 EQS 9 LQ80 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 施瓦布國際小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000079985 |
| 三.票務符號（如果有） | SCHC |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 高盛銀行美國 |
| 二、雷，如果有的話 | KD3XUN7C6T14HNAYLU02 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | N/A |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | N/A |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | SSGA基金管理公司 |
| 二、雷，如果有的話： | FT 3UGI 3NU6B7 EELQF380 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 72,457,095.77000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 2,915,106.29000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-35905 |
| ii.CRD編號 | 000106753 |
| 四. LEI，如果有的話 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 嘉信理財投資管理公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | EVQ 6 EP 3QESDF 386 W4D54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
加州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 查爾斯·施瓦布SG Pte.公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
新加坡
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 英國查爾斯·施瓦布有限 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | 549300PF 2KTM 8A12FH 91 |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 3 | |
| a.全名 | 嘉信理財有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-16514 |
| C.中央登記標號 | 000005393 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZP8XN77 GK 5BS 04 |
| e.國家（如果適用） |
Texas
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 4 | |
| a.全名 | 嘉信理財，香港有限公司 |
| B. SEC文件號 | N/A |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） | |
| F.外國（如果適用） |
香港
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Ameritrade Clearing，Inc |
| B. SEC文件號 | 8-16335 |
| C.中央登記標號 | 000005633 |
| D. LEI，如果有的話 | MRK 678VXOI09 YSSN 8X19 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 6 | |
| a.全名 | 德美利證券 |
| B. SEC文件號 | 8-23395 |
| C.中央登記標號 | 000007870 |
| D. LEI，如果有的話 | CWQYQUU 0TV 2NLMLZKNB44 |
| e.國家（如果適用） |
內布拉斯加
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 7 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,136.06000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,542.67000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,415.85000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,936.12000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,831.78000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,882.21000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,148.53000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,603.61000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,779.17000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 28,693.93000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 229,094.43000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 355,015.90000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 44,792,973.69000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,801,452.97000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,264,581.41000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,135,252.06000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,237,904.34000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 33,316,700.06000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 63,230,837.21000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,627,375.73000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 40,150,434.08000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 274,706,108.10000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 3,947,555,749.49461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 1,000,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 高盛銀行美國 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 瑞士信貸股份公司紐約分行 |
| 直線機構記錄： 5 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
信用額度詳情記錄： 2 I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？
致力
未提交
二.信用額度是多少？
400,000,000.00000000
三.信貸額度適用於哪些機構？
直線機構記錄：
1機構名稱道富銀行信託公司
四.信貸額度只是針對基金的，還是
它分享於
多個基金？
鞋底
共享
1.如果共享，請列出可能使用的其他基金的名稱
信用額度。| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布創業市政債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2035基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布紐約市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack增長投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack所有股票投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布醫療保健基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股增長指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-目標支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際機會基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布Ariel ESG ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2065基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布平衡基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信精選大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05547 |
| 基金名稱 | 施瓦布MarketTrack保守派投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國小公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2065指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2015年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國TIPS ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布中期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2060指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布每月收入基金-收入支出 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布政府貨幣市場投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信股息股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布總股市指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信可變股價貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布AMt免稅貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信價值優勢貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國綜合債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州免稅債券基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布標準普爾500指數投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT與增長投資組合平衡 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2035指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2015基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部通脹保護證券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 施瓦布市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布VIT平衡投資組合 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-08314 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2030指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布小盤股指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布全球房地產基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信1-5年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2050基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面新興市場股票指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布退休政府貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信標準普爾500指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布月收入基金-靈活付款 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2025基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2055基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2055指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2010年指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信5-10年期公司債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布短期債券指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-06200 |
| 基金名稱 | 嘉信核心股票基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2040指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面國際小型股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面美國大公司指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布加密主題ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 嘉信目標2050指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2020基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2045基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布財政部債務貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 施瓦布加州市政貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布基本面全球房地產指數基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布目標2060基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
| 基金名稱 | 施瓦布長期美國國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-22311 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國財政部貨幣基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-05954 |
| 基金名稱 | 嘉信大盤股成長基金 |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-07704 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題
| 交換記錄： 1 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股成長ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHG |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 340,695,233.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,546,042.90000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 60,876,004.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 60,351,625.20000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,143,218,003.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,077,843.20000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,460,089,394.15000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 223,787,462.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 472,105,662.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 45,949,926.20000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 35,349,128.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 233,262,403.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 125,207,073.75000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 518,582,142.75000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,256,040,138.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 207,672,503.65000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,006,185.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 41,576,103.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.98179487
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.12910131
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.01820512
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.12910131
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.89660000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.63277360
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.10340000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.63277360
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 2. |
| 基金名稱 | 嘉信國際股票ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHF |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,909,997,908.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 781,194,373.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 183,038,949.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 297,950,113.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 265,363,301.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 20.24421052
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 31.04856150
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.75578947
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 31.04856150
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 3. |
| 基金名稱 | 施瓦布新興市場股票ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHE |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 49,918,572.50000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 191,337,613.90000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 84.91333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.74073537
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 15.08666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.74073537
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 4. |
| 基金名稱 | 嘉信國際股息股票ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHY |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,852,011.50000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,814,210.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,752,986.40000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 114,179,057.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 148,537,921.60000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 31.66600000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 34.19116821
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 68.33400000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 34.19116821
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 10.95583333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.92320730
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 89.04416666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.92320730
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 5. |
| 基金名稱 | 施瓦布美國中型ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHM |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 178,419,724.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 79,830,299.80000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 554,629,879.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 553,228,868.70000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 38,530,786.55000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,599,893.05000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 31,657,939.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,084,033.50000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 147,631,633.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 39,019,451.50000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 139,438,512.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 354,391,822.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 65,665,936.35000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.90115789
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13341556
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.09884210
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13341556
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.84591836
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.09523158
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.15408163
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.09523158
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 6. |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股價值ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SC高壓 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 38,556,424.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 139,977,481.20000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 208,651,395.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 98,016,213.55000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 115,458,811.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 29,591,510.10000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,276,516.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 56,770,448.10000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 127,348,444.15000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 204,617,684.60000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,369,727.95000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 134,129,533.35000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.92555555
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.14489161
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.07444444
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.14489161
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.95333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.08689530
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.04666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.08689530
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 7. |
| 基金名稱 | 施瓦布高收益債券ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCYB |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 56,939,120.85000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 131,768,597.55000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 176,274,251.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 18,026,351.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.44491525
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.17394362
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.55508474
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.17394362
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00206531
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.34788626
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 8個 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國小盤股ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | Scha |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,487,256,589.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,457,001,369.10000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 72,361,724.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 62,691,666.90000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 44,498,480.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 768,305,574.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 52,318,200.90000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 180,717,676.45000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,725,135.80000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,232,825.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 46,711,459.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.84655555
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13245679
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.15344444
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13245679
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.76678571
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.12649261
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.23321428
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.12649261
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 9. |
| 基金名稱 | 施瓦布美國股息股票ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHD |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,277,153,483.45000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 223,133,870.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 614,127,252.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,878,163.70000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,021,250,822.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 645,099,032.95000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,528,190,174.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,208,582,575.15000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,409,314,957.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,197,466,970.65000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,268,691,955.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,344,401.25000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 109,317,447.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,927,501.55000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,571,583.35000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 339,225,255.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 107,384,066.95000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,661,220.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 34,559,626.05000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.65684210
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.50646358
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.34315789
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.50646358
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.57959459
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.02950296
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.42040540
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.02950296
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 10 |
| 基金名稱 | 施瓦布美國廣泛市場ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHB |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 86,405,836.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 87,774,096.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 96,666,688.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 58,681,750.50000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 290,960,552.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 106,330,901.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 775,787,819.35000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 63,762,802.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.47940476
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.15249786
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.52059523
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.15249786
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.51666666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.09775252
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.48333333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.09775252
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 11. |
| 基金名稱 | 施瓦布美國大盤股ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHX |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 30,028,907.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,817,706.65000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 418,756,694.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,976,279.10000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 943,284,891.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 337,631,144.15000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 122,289,205.75000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 26,277,664.15000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 349,617,906.35000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 433,282,597.40000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 537,273,246.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 593,742,223.40000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,193,470,484.55000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 85,409,868.85000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 32,928,995.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,829,777.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.32313636
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.15882717
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.67686363
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.15882717
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.22649122
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.71508186
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.77350877
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.71508186
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 12 |
| 基金名稱 | 施瓦布1000指數ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHK |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 140,931,222.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 99,241,957.10000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 56,464,759.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 115,987,430.30000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,500,626.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 12,462,867.75000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 70,517,675.95000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,692,830.80000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 26,984,133.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 39,415,642.45000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,420,533.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.29296296
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13599604
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.70703703
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13599604
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.24564102
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.10257692
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.75435897
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.10257692
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 13 |
| 基金名稱 | 施瓦布國際小盤股ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCHC |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 美林專業清算公司 |
| B. SEC文件號 | 8-33359 |
| C.中央登記標號 | 000016139 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 PMHS 66 E71 I2 D34 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,415,181.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 潘興有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17574 |
| C.中央登記標號 | 000007560 |
| D. LEI，如果有的話 | ZZ 8Q1 A8EI 8LQFJNM0D94 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 123,550,442.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 68,982,374.70000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 國家金融服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-26740 |
| C.中央登記標號 | 000013041 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 JRHF 1MHHWUAW 04 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行Prime Brokerage，Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-40490 |
| C.中央登記標號 | 000024962 |
| D. LEI，如果有的話 | 7VHWWWWWW4UJS 7NUM3PT30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 考恩執行服務有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-46838 |
| C.中央登記標號 | 000035693 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493005 RJD JD 18 OUP 27 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,415,181.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 13,748,203.20000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 14,280,481.60000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券（歐洲）有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-000 |
| C.中央登記標號 | N/A |
| D. LEI，如果有的話 | DL 6 FFRFRFLF 74 S01 HE 2 M14 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 47.66142857
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 45.32702833
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 52.33857142
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 45.32702833
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 7.17600000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.25904439
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.82400000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.25904439
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：G部分：附件
G.1a項。附屬品。
| 適用於所有註冊人的附件。全 註冊人應提交以下適用的附件， 與當前的報告進行比較。請註明隨 勾選以下適用項目即可提交當前報告： |
一、法律訴訟程序。
第二部分。提供資金支持。
第三部分。獨立會計師關於內部審計的報告
控制(管理小企業以外的投資公司
僅限投資公司)
四、會計原則和慣例的變化。
五、依據以下規定須提交的資料
豁免命令：
阿維。須包括的其他資料
根據歐盟委員會的規則和條例作爲附件：
|
| 指示。 1.項目G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登記人對項目b.11.a的答覆爲「是」，請提供 會議過程的簡要說明。作爲描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如有)，以及 訴訟的主要當事人。 (B)如果登記人對項目b.11.b的答覆爲「是」，請指出 繼續進行，並說明其終止日期。 2.項目G.1.a.ii.提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的答覆是肯定的，請提供以下資料 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持的性質的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供資料的人之間的關係的簡介 支持和註冊人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的數額。 (F)安全支持(如果適用)。透露…的全名 發行人，發行的名稱(包括息票或收益率，如果 可應用)和至少兩個標識符(如果可用的話)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啓動支持之日所支持的擔保價值(如果 適用)。 (H)支持理由的簡要說明。 (I)支持期限。 (J)關於以下方面的任何合同限制的簡要說明 支持。 3.項目G.1.a.iii.獨立核數師報告 內部控制(小型投資公司以外的管理投資公司 僅限商業投資公司)。每項管理投資 公司應提供其獨立會計師的報告 關於公司的內部會計控制制度。這個 會計報告應當以審查、研究和報告爲基礎 評價會計制度、內部會計控制、 以及在審計過程中制定的安全保障程序 報告所述期間的財務報表。這份報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計 內部會計控制制度；或(C) 保護截至年末存在的證券的程序 註冊人的財政年度。 會計報告應作爲證物提供給 表格，並應：(1)寄給註冊人的股東 董事會；(2)註明日期；(3)手工簽字； (四)註明發證地市州。 包括披露材料的報告的附件 不足之處應包括註冊人對任何 已採取或建議的糾正措施。 本表格附有會計師報告的事實應 不應被視爲承認 獨立公共會計師。 4.項目G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果 登記人對項目b.21答覆「是」，提供一份附件 描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則的方法的改變 或者練習。說明變更的日期和原因 爲此。註冊人的獨立會計師的一封信， 批准或以其他方式評論變更，應隨附 描述。 5.項目G.1.a.v.依據以下規定須提交的資料 豁免命令。將所需的任何信息作爲附件歸檔 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中報告 (例如，表格N-SAR)根據由 佣金和註冊人所依賴的。 6.項目G.1.a.vi。其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。文件作爲 附件任何其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年《投資公司法》的要求， 註冊人已正式代表其簽署了本報告 由下列簽署人正式授權。 | ||
| 註冊人 | 施瓦布戰略信託 | |
| 日期 | 2024-11-12 | |
| 簽名 | 德里克·德貝內迪克蒂斯 | |
| 標題 | 助理財務主管 | |