| 表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持有证券的受益拥有权初始声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 11/11/2024 |
3. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
诺瓦瓦克斯股份有限公司 [ NVAX ] |
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4. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如有修改，原始提交日期为
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
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| 表格I - 非衍生证券的受益所有权 | |||
|---|---|---|---|
| 1. 证券标题（说明书 4） | 2. 受益所有的证券数量（说明书 4） | 3. 所有权形式：直接（D）或间接（I）（说明书 5） | 4. 间接受益所有权的性质（说明书 5） |
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衍生证券受益所有人名册II （例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题（指示4） | 2. 行使日期和到期日期（月/日/年） | 3. 衍生证券的证券标题和数量（指示4） | 4. 衍生证券的转换或行使价格 | 5. 持有形式：直接（D）或间接（I）（指示5） | 6. 间接受益所有权的性质（指示5） | ||
| 转换日期 | 到期日 | 职称 | 股份的数量或数量 | ||||
| 回复的说明： |
| 备注： |
| 没有投资人受益地持有证券。 |
| 不存在受益拥有任何证券。 |
| /s/ 代理律师马克·J·凯西 | 11/13/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，看 说明书5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， see第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||