证券和交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
| |
SCHEDULE 13G/A | |
| |
根据1934年证券交易法 | |
(第六次修订)* | |
avadel pharmaceuticals PLC | |
(发行人名称) | |
普通股 名义价值每股$0.01 | |
(证券种类名称) | |
05337M104** | |
(CUSIP编号) | |
September 30, 2024 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
请勾选适用的规定,作为提交本13G/A表格的依据: | |
x | 13d-1(b)规则 |
¨ | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
(共7页之1) |
______________________________
* 此封面页的其余部分应当根据报告人就涉及主体证券类别在此表上的初次申报填写,并对包含可能改变先前封面页披露的信息的任何后续修订进行填写。
**普通股没有分配CUSIP编号。05337M104已分配给该公司的美国存托股("ADS)。在纳斯达克全球交易所的标的为"AVDL"。每股存托凭证代表1股普通股。
本封面剩余部分所需信息不应视为《证券交易法》第18条的"备案"。行动但应遵守该法案的所有其他条款(但请参阅说明)。
CUSIP 编号:05337M104 | 13G/A | Page 2 共 7 页 |
1 |
报告人姓名 RTW投资公司,LP | |||
2 | 如果是团体成员,请勾选适当的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织所在地 特拉华 | |||
数量为 股份 受益人 拥有者为 每个 报告 具有 |
5 |
独立投票权 - 0 - | ||
6 |
共同投票权 - 0 - | |||
7 |
唯一处置权 - 0 - | |||
8 |
共同处置权 - 0 - | |||
9 |
每个报告人拥有的受益所有股份总计 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选此框 | ¨ | ||
11 |
在第(9)行的金额所代表的类别比例 0% | |||
12 |
报告人类型 PN,IA | |||
CUSIP编号 05337M104 | 13G/A | Page 3 共 7 页 |
1 |
报告人姓名 Roderick Wong万.D. | |||
2 | 如果是团体成员,请勾选适当的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织所在地 美国 | |||
数量为 股份 受益人 拥有者为 每个 报告 具有 |
5 |
独立投票权 - 0 - | ||
6 |
共同投票权 - 0 - | |||
7 |
唯一处置权 - 0 - | |||
8 |
共同处置权 - 0 - | |||
9 |
每个报告人拥有的受益所有股份总计 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选此框 | ¨ | ||
11 |
在第(9)行的金额所代表的类别比例 0% | |||
12 |
报告人类型 禁止,持股 | |||
CUSIP 编号 05337M104 | 13G/A | Page 4 共 7 页 |
项目1(a)。 | 发行人名称: |
发行人名称为avadel pharmaceuticals股份有限公司("公司"). |
项目1(b)。 | 发行人主经营办公地址: |
公司的主要行政办公室设在爱尔福特梯尔斯10号,爱尔兰,都柏林2号,D02 T380。 |
项目2(a)。 | 申报人姓名: |
此报表由以下人员提交: | ||
(i) |
RTW投资有限合伙企业("RTW Investments是特定基金的投资顾问,直接持有的Shares(如下述2(d)项所定义)及RTW Funds持有的(以及持有的Series A优先股和Series b优先股的Shares)有关RTW基金是特定基金的投资顾问,直接持有的Shares(如下述2(d)项所定义)及RTW Funds持有的(以及持有的Series A优先股和Series b优先股的Shares)有关
| |
(ii) | Roderick Wong万.D.("王博士关于RTW基金直接持有的股份(以及持有的A系列优先股和B系列优先股所代表的股份),RTW投资的管理合伙人兼首席投资官。 | |
该前述人员有时合称为"报告人." |
第2(b)项。 | 主要营业场所或居所地址(如果没有主要营业场所): |
每个报告人的营业办公室地址是40 10th 地址,第7层,纽约,纽约 10014。 |
第2(c)项。 | 公民身份: |
RTW投资是一家特拉华州有限合伙企业。王博士是美国公民。 |
第2(d)项。 | 证券类别: |
每股名义价值为$0.01的普通股("股票"). |
CUSIP编号05337M104 | 13G/A | Page 5 共 7 页 |
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
普通股票没有分配CUSIP编号。05137M104号码已分配给ADS。 |
项目 3。 | 如果根据§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此声明,请检查提交人是否为: |
(a) | ¨ | 依据该法案第15节(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 在《证券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)条下定义的银行; | |
(c) | ¨ | 法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c); | |
(d) | ¨ | 依据1940年投资公司法第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司; | |
(e) | x | 依据规则13d-1(b)(1)(ii)(E)根据投资顾问的规定; | |
(f) | ¨ |
符合员工福利计划或捐赠基金的规定。 依据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)控制人或母公司;
| |
(g) | x |
符合控股公司或控制人的规定。 依据投资公司法第3(c)(14)条规定从投资公司中排除的教堂计划(15 U.S.C. 80a-3); | |
(h) | ¨ |
根据《联邦存款保险法》第3(b)条规定的储蓄协会(12 U.S.C. 1813);
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》第3(c)(14)条规定被排除在外的教堂计划(15 U.S.C. 80a-3);
| |
(j) | ¨ | 此Schedule 13G中使用的百分比是基于2020年11月13日公布的公司第三季度报告(2020年9月30日)提交给证券交易委员会的11,681,502股普通股计算的。 | |
(k) | ¨ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美国机构身份申报,请 请指定机构类型: |
第4项。 | 所有权: |
条款4(a)-(c)所需的信息在每个报告人的封面页的第5 - 11行中提供,并在此引用。 |
项目5。 | 持有某一类股份不超过5%的所有权: |
如果此声明是文件报告截止日期时报告人已不再是该类证券五分之一以上的受益所有人,请勾选以下内容:ý |
CUSIP编号05337M104 | 13G/A | Page 6 共 7 页 |
项目6。 | 代表他人持有超过5%的所有权: |
不适用。 |
项目7。 | 子公司的识别和分类收购持有母公司的報告股份的子公司是: |
不适用。 |
项目8。 | 团体成员的鉴定和分类: |
不适用。 |
项目9。 | 解散团体的通知: |
不适用。 |
项目10。 | 认证: |
以下每个报告人均作出以下认证: | |
签署下面的每个报告人都证明,据其所知和信任,上述证券是在正常业务过程中获得并持有的,而不是为了或具有影响证券发行人控制权的目的而获得或持有的,也不是为参与具有该目的或效果的任何交易而获得或持有的。 |
CUSIP编号为05337M104 | 13G/A | Page 7 共 7 页 |
签名
在合理的调查后,据其所知和信任,签名下列的每个人或机构都证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年11月14日
RTW INVESTMENTS,LP | ||
作者: | /s/ Roderick Wong万.D. | |
姓名: | Roderick Wong万.D. | |
标题: | 管理合伙人 | |
/s/ Roderick Wong万.D. | ||
RODERICk WONG万.D。 | ||