SC 13G/A 1 p24-3275sc13ga.htm

 

證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
 
13G/A時間表
 
 
根據1934年證券交易所法案。
 
(修訂三号)*
 

Immunic, Inc.

(發行者名稱)
 

普通股票,每股 0.0001美元面值。

(證券類別的標題)
 

4525EP101

(CUSIP號碼)
 

2024年9月30日

(需要提交此聲明的事件日期)
 
 
請勾選適當的方框,指定根據哪項規則提交此13G/A表格:
 
x 13d-1(b)規則
¨ 13d-1(c)規則
¨ 13d-1(d)規則
 
(第1頁,共7頁)

 

______________________________

* 本封面的其餘部分將填寫 以就與主題證券類別相關的申報人使用此表格進行的初始申報,以及任何後續修正 包含會改變先前封面所提供披露的資訊。

餘下封面所需的資訊不應被視為「交易所法案1934年第18條」(該「法案」)的「申報」,也不應受該法案此項款責任的限制,但應受該法案的所有其他規定約束(然而,請參閱附註)。

 

 

CUSIP號碼4525EP10113G/A頁碼 2 共7頁

 

1

報告人姓名

RTW投資,有限合夥

2 如果是團體成員,請勾選適當的方框

(a) ¨

(b) ¨

3 僅供證券交易委員會使用
4

國籍或組織地點

特拉華州

號碼
分享
實際上

每一
報告
人員擁有
5

唯一投票權

- 0 -

6

共享投票權

5,594,479股(包括行使認股權後可增發的1,026,762股)

7

單獨支配權

- 0 -

8

共享支配權

5,594,479股(包括行使認股權後可增發的1,026,762股)

9

每位報告人所擁有的所有基金类型合計

5,594,479股股份(包括1,026,762股股份,可於執行warrants時發行)

10 如果第(9)行的所有基金类型合計不包含某些分享,請勾選此框 ¨
11

行(9)中金額所代表的類別百分比

6.1%

12

報告類型

PN, IA

         

 

CUSIP編號4525EP10113G/A3 在 7 頁中

 

1

報告人姓名

Roderick Wong萬.D.

2 如果是某個團體成員,請勾選適當的方框

(a) ¨

(b) ¨

3 僅SEC使用
4

公民身份或組織地點

美利堅合眾國

股份數量
股份
有利益地
由每個
每個
報告
擁有者為
5

單獨表決權

- 0 -

6

共同表決權

5,594,479股(包括1,026,762股可於行使認股權時發行)

7

獨自處分權

- 0 -

8

共同處分權

5,594,479股(包括1,026,762股可於行使認股權時發行)

9

每位申報人擁有的受益股數總額

5,594,479 股(包括 1,026,762 股可依據權證行使而發行的股份)

10 如第(9)行的總金額不包括某些股份,請勾選該方塊 ¨
11

由第(9)行金額代表的類別百分比

6.1%

12

報告人類型

IN, HC

         

 

CUSIP No. 4525EP10113G/A4 第 7 頁

 

 

項目1(a)。 發行者名稱:
   
  發行人名稱為Immunic, Inc. ( 公司").

 

項目1(b)。 發行人的主要行政辦事處地址:
   
  公司的主要執行業務位於美國紐約市第六大道1200號200套房,郵政編碼10036。

 

事項2(a)。 提交申報的人名:

 

  此陳述由以下申報人提出:

 

  (i) RTW Investments, LP("RTW Investments),一家特定基金的投資顧問("RTW所有基金类型對於RTW Funds直接持有的股份(如下面第2(d)項所定義)以及RTW Funds直接持有的憑證所代表的股份;和
     
  (ii) Roderick Wong萬.D.("黃博士RTW Investments的董事總經理兼首席投資官,有關RTW Funds直接持有的股份以及RTW Funds直接持有的憑證所代表的股份。

 

  本聲明中以下簡稱「本報告人」。報告人."
   
  據此聲明的申報不應被解釋為任何前述人士或任何報告人根據該法案第13條的目的,是這裡所報告股份的實益擁有人。

 

事項2(b)。 主要業務辦公室地址或者如果沒有的話,住宅地址:

 

  每位報告人的業務辦公室地址為40 10th 街, 7樓, 紐約, 紐約10014號。

 

事項2(c)。 公民身份:

 

  RTW Investments是一家德拉瓦州有限合夥企業。黃博士是美國公民。

 

項目2(d)。 證券類別標題:
   
  每股面值$0.0001的普通股("股份").

 

 

CUSIP編號4525EP10113G/A頁碼 5 第7頁中的第

 

項目2(e)。 CUSIP編號:
   
  4525EP101

 

項目 3。 若此表述根據§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條規的要求提交,請查看提交人是否屬於以下情況:

 

  (a) ¨ 在法案第15條(15 U.S.C. 78o)下註冊的經紀人或經銷商;
  (b) ¨ 根據法案第3(a)(6)條(15 U.S.C. 78c)的定義,是銀行.
  (c) ¨ 根據法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司;
  (d) ¨ 根據1940年投資公司法案第8條(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司;
  (e) x 符合13d-1(b)(1)(ii)(E)規則的投資顧問;
  (f) ¨

員工福利計劃或基金,依照 相關規定

符合13d-1(b)(1)(ii)(F)規則。

 

  (g) x

根據存入資金保險法案(12 U.S.C. 1813)第3(b)條的規定,母公司或控制人

規則13d-1(b)(1)(ii)(G);

  (h) ¨

根據《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄聯合會(12 U.S.C. 1813);

 

  (i) ¨

教會計畫,根據投資公司法第3(c)(14)條第15 U.S.C. 80a-3節的定義被排除在外;

 

  (j) ¨ 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J),不是美國機構;
  (k) ¨ 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(K),屬於一個團體。

 

 

如果根據13d-1(b)(1)(ii)(J)規則以非美國機構的身份進行申報,請

請指定機構類型:                                                                                         

 

項目 4。 擁有權:

 

    4(a) - (c)項所需的資訊已在報告人每位封面上的第5 - 11行中列出,並通過參考加以納入本文。
     
    本文所述的百分比是基於2024年7月31日截至的股份總數為90,079,016股計算的,該股份數據摘自公司截至2024年6月30日季度的第10-Q表格季度報告,於2024年8月8日向證券交易委員會提交,並假設了RTW Funds持有的認股權行使。

 

 

CUSIP編碼 4525EP10113G/A6 共7頁

 

项目5。 持有五個百分點或以下的某一類別所有權:
   
  不適用。

 

第6項。 代表其他人擁有超過五個百分點的所有權:
   
  參見第2項。  RTW 基金有權獲得或指導從此報告的股份中獲得的分紅派息或出售所得收益。

 

第7項。 識別和分類由母控股公司購得正在報告的證券的子公司:
   
  無適用。

 

第8項。 集團成員的識別和分類情況:
   
  無適用。

 

第9項。 解散通知:
   
  不適用。

 

第10項。 認證:

 

  根據本報告,每個報告人之認證如下:
   
  簽署以下每位報告人證明,據其或其知識及信念,上述證券是在業務常規下取得和持有的,並非為了改變或影響持有者控制權或取得並非為了或作為參與具有該目的或效果之交易而持有。

 

 

CUSIP 編號 4525EP10113G/A第1頁 7 第7頁中的 第

 

簽名

經合理查詢 並根據其或他的最佳知識和信念,所有簽署者證明本聲明中所列資訊為 真實、完整和正確。

日期:2024年11月14日

 

 

RTW INVESTMENTS, LP
     
     
作者: /s/ Roderick Wong萬.D.  
姓名: Roderick Wong萬.D.  
標題: 管理合夥人  
     
     
     
/s/ Roderick Wong萬.D.  
RODERICk WONG萬.D。