SC 13G/A 1 emkr13ga3.htm

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区,20549

13G表

根据1934年证券交易所法案
(第3号修订案)*

 

 

emcore corporation

(发行者名称)

 

 

普通股,无面额

(证券类别的标题)

 

 

290846401

(CUSIP号码)

 

 

2024年9月30日

(需要报告此声明的事件日期)

 

勾选适当方框,指定文件档案依据的规则:

 

[ ]       规则13d-1(b)

 

[X] Rule 13d-1(c)

 

[ ] Rule 13d-1(d)

 

* 对于主题证券类别,报告人首次在本表格上提交的初始申报,以及包含可能改变先前封面页提供的披露资讯的任何后续修正都应填写本封面页的其余部分。

 

此封面页其余部分所要求的资讯,不应被视为根据1934年证券交易法("Act")第18条的"申报",也不应被视为或可能受到该法律条款的责任,但应受到该法的所有其他规定的限制(然而,请参阅注)。

 

本表中所包含的信息,潜在需要回应的人员,除非本表上显示当前有效的OMb控制号码,否则不需要回应。

 

 1 
CUSIP编号290846401

 

1.报告人姓名。

Laurence W. Lytton

 

2.如为集团的成员,请勾选适当方块(见说明)

(a) ______

(b) ______

 

3. 仅供证券交易委员会使用。

 

4.公民身份或组织地点 美国

 

股份数

股份

实益

拥有者

每位报告人士

拥有者:

5. 唯一投票权 486,485

 

6. 共享投票权 0

 

7. 唯一处分权 486,485
8. 共享处分权 0

 

9.各报告人所拥有的总持股数 486,485

 

10.检查第(9)行的总持股数是否排除某些股份(详见
指示) ______

 

11.第(9)行数量所代表的类别百分比 5.4%

 

12.报告人类型(见说明) 内部

 

 2 
CUSIP编号 290846401

项目 1.

 

(a)发行人名称

emcore corporation

 

(b)发行人主要执行办公室地址

加州阿罕布拉市栗树街2015号,邮政编码91803

 

项目2。

 

(a)提交此声明的人士姓名为:

Laurence W. Lytton

(b)申报人的主要业务办公室位于:

467 Central Park West
纽约州纽约市10025号

 

(c)有关申报人的公民身份,请参见每位申报人的表格封面项目4。

 

(d)本声明涉及发行人的无面值普通股(以下称为「股票」)。

 

(e)发行人的CUSIP编号是: 290846401
 3 
CUSIP编号:290846401
项目 3。如果根据规则240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此声明,请检查提交者是否为:

 

(a)[ ] 根据法案第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商。

 

(b)[ ] 在法案第3(a)(6)条(15 U.S.C. 78c)中定义的银行。

 

(c)[ ] 根据法案第3(a)(19)条(15 U.S.C. 78c)定义的保险公司。

 

(d)[ ] Investment company registered under section 8 of the Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).

 

(e)[ ] 符合第240.13d-1(b)(1)(ii)(E)条款的投资顾问。

 

(f)[ ] 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)条款的员工福利计划或基金。

 

(g)[ ] 符合240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的母公司或控股人。

 

(h)[ ] 按照《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813条)第3(b)条的定义,属于储蓄协会。

 

(i)[ ] 根据1940年投资公司法案(15 U.S.C. 80a-3),教堂计划被排除在投资公司定义的范围之外。

 

(j)根据§240.13d-1(b)(ii)(J) ,为非美国机构。

 

(k)根据法规13d-1(b)(1)(ii)(K) ,为集团。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)规定以非美国机构的身份进行申报,请具体说明机构类型。_______________________________________________________________。

 

项目 4.所有权。

 

请查阅封面的第5-9项和第11项。

 

本附表13G报告的百分比是基于截至2024年8月12日,发行人于2024年8月14日提交的10-Q表格中报告的9,066,620股普通股的在外流通数量。

 

项目5。拥有该类别5%或以下的股份

 

如果此声明被提交以报告截至日起订为当前日期报告人已不再持有超过五个百分点的证券种类的所有权益,请选择以下项目[ ]。

 

第6项。代表其他人持有超过5%的所有权。

 

Not applicable.

 4 
CUSIP编号 290846401

 

第7项。持有公司股票的附属公司的鉴定和分类,被母公司控制的子公司进行了报告。

 

不适用。

 

第8项。集团成员的鉴定和分类。

 

不适用

 

第9项。团体解散通知书

 

不适用。

 

第10项。证明。

 

通过在下面签名,我谨证明据我所知和信仰,上述证券并非为了改变或影响发行人的控制而取得或持有,并且并非是为了或在参与任何具有该目的或效果的交易而取得或持有,除了仅与根据§ 240.14a-11提名有关的活动。

签名

 

经合理调查,据我所知和相信,我证明本报告所载的信息属实、完整且正确。

 

日期:2024年11月14日

 

 

/s/ Laurence W. Lytton

Laurence W. Lytton