SC 13G/A 1 armistice-otrk093024a1.htm



 

美国

证券和交易所委员会
华盛顿特区20549

 

日程表13G/A

 

根据1934年证券交易法

(修订稿1 *)



Ontrak,Inc.

(发行人名称)

 

普通股,面值$0.0001

(证券种类名称)

 

683373401

(CUSIP编号)

 

 

2024年9月30日
(需要提交本声明的事项的日期)

 

请选择适用的规定来申明本附表所依据的规则:

 

x 规则 13d-1(b)

o 规则 13d-1(c)

o 规则 13d-1(d)

 

 

此封面的其余部分应填写报告人关于主题证券类别的初始提交,以及任何后续修订包含可以改变先前封面所提供的披露信息的信息的封面。

 

在本封面的其余部分中所要求的信息不应视为“提交”,以用于1934年证券交易法第18条(“法案”)的目的,或以其他方式受制于该法案的责任,但应受到该法案的所有其他规定的限制(但请参见注释).

 


 

CUSIP编号   683373401
 表格13G/A
第2页,共8页

 

         
1
报告名称 人员
 
Armistice Capital, LLC
2
如果是小组成员,请勾选适当的框
(a) o
(b) o
 
3
仅供SEC使用
 
 
4
国籍或组织地点
 
特拉华州
数量
股份
实益
拥有
每个
报告
5
独立投票权
 
0
6
共享投票权
 
629,825
7
独立处置权
 
0
8
共享处置权
 
629,825
9
每个报告人受益拥有的总金额
 
629,825
10
检查第(9)行中总金额是否排除某些股份
 
 
o
11
第(9)行中金额所代表的类别百分比
 
4.99%
12
报告人类型
 
禁止,放行

 


 

CUSIP编号 683373401
 SCHEDULE 13G/A
第3页 共8页

 

         
1
报告名称 人员
 
史蒂文·博伊德
2
如果是集团成员,请勾选适当的框
(a) o
(b) o
 
3
仅限于SEC使用
 
 
4
国籍或组织地点
 
美利坚合众国
数量
股份
实益拥有
每个
报告
拥有
5
单独投票权
 
0
6
共享投票权
 
629,825
7
单独处置权
 
0
8
共享处置权
 
629,825
9
每个报告人实际拥有的累计金额
 
629,825
10
检查是否在第(9)行的累计金额中排除了某些股份
 
 
o
11
第(9)行中金额所代表的类别百分比
 
4.99%
12
报告人类型
 
在,HC

 


 

 

CUSIP 编号 683373401
 附表 13G/A
第4页 共8页

 

项目 1。(a)发行人名称

Ontrak公司

项目 1.(b)发行人主要办事处地址

3710 - 33街

西北 卡尔加里,阿尔伯塔

加拿大, T2L 2MI

第二项。(a) 提交人姓名:

Armistice Capital, LLC

史蒂文·博伊德

统称为“报告人”

  

项目2。(b) 主要营业处地址:

 

军备 资本有限责任公司

510 麦迪逊大道,七楼

纽约 纽约州 10022

美国

 

史蒂芬·博伊德

收件人: 军备资本有限责任公司

510 麦迪逊大道,7楼

纽约 纽约州 10022

美国

  

项目 2.(c) 公民身份:

 

军备资本有限责任公司 - 特拉华州

史蒂文·博伊德 - 美国

  

项目2。(d) 证券类别

 

普通股,面值$0.0001(“股份”)

 

项目2。(e) CUSIP编号:

683373401

 

CUSIP编号  683373401
 附表13G/A
第5/8页

 

 

第三项。如果根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提出本声明,请勾选提交人是否为:

  (a) ¨ 根据《法案》第15条注册的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o);
 
  (b) ¨ 《法案》第3(a)(6)条定义的银行 (15 U.S.C. 78c);
 
  (c) ¨ 根据法案第3(a)(19)条(15 U.S.C. 78c)定义的保险公司;
 
  (d) ¨ 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司 (15 U.S.C. 80a-8);
 
  (e) x 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)规定,这是一家投资顾问;
 
  (f) ¨ 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金;
 
  (g) x 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人;
 
  (h) ¨ 根据联邦存款保险法第3(b)条定义的储蓄协会(12美国 Code 1813);
 
  (i) ¨ 根据1940年投资公司法第3(c)(14)条不属于投资公司定义的教会计划 (15 U.S.C. 80a-3);
 
  (j) ¨ 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构;
 
  (k) ¨ 依照§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的规定构成一组。如按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交申报,则请注明机构的类别:                            
       

 

CUSIP 编号 683373401
 附件 13G/A
第6/8页

 

 

第4项. 所有权

提供有关发行者股票类别的总数和比例的如下信息:

(a) 2024年9月30日拥有的受益股份金额:

停战 资本有限公司 - 629,825

史蒂文 博伊德 - 629,825   

(b) 2024年9月30日的持股比例:

停战 资本公司 - 4.99%

史蒂文 博伊德 - 4.99%

(c) 该人拥有的股份数量:

(i) 独立投票或指示投票的权力

停战资本有限公司 - 0

史蒂文 博伊德 - 0 

(ii) 共同投票或指示投票的权力

停战 资本公司 - 629,825

史蒂文 博伊德 - 629,825

(iii) 独立处置或指示处置权

停战 资本有限公司 - 0

史蒂文 博伊德 - 0

(iv) 共同处置或指示处置权

停战 资本有限公司 - 629,825

史蒂文 博伊德 - 629,825

申报人所报告的受益拥有的股份比例基于来自发行人的信息。

Armistice资本,有限责任公司(“Armistice资本”)是Armistice资本主基金有限公司(“主基金”)的投资经理,直接持有股票的持有者,并根据投资管理协议,Armistice资本行使对主基金持有的发行人证券的投票和投资权力,因此可能被视为享有主基金持有的发行人证券的受益拥有权。作为Armistice资本的管理成员,Boyd先生可能被视为享有主基金持有的发行人证券的受益拥有权。主基金明确否认通过其无法投票或处置因与Armistice资本的投资管理协议而导致其无法投票或处置的证券而直接持有该证券的受益所有权。

 

第5项 持有不超过类股5%所有权

如果本报表是用于报告报告人自此时起不再拥有该类证券五个百分点以上的受益所有权,请选择以下 [X]。

第6项 代表他人持有超过5%的所有权

开曼群岛豁免公司Master基金是Armistice Capital的投资顾问客户,有权从报告的证券中收取分红派息或出售所得。

项目7. 收购母公司或控股人报告的证券的子公司的识别和分类

不适用。

项目8. 集团成员的识别和分类

不适用。

项目9. 组的解散通知 

不适用。

项目10. 鉴证书

签字确认:本人在此证明,据我所知,以上提到的证券是在日常业务中买入并持有,不是为了或具有改变或影响证券发行人控制权的目的而买入并持有,也不是为了或作为参与任何具有该目的或影响的交易而买入并持有。

 

 
CUSIP编号 683373401
 附表13G/A
第7页,共8页

 

 

签名

 

在进行合理的调查并根据我的知识和信仰的最好水平,我证明此声明中所列信息是真实、完整和正确的。

 

日期:2024年11月14日

 

 

 

 

停战资本公司

       
  通过:  /s/ 史蒂文·博伊德
   

史蒂文·博伊德

管理成员

       

       
  由:  /s/ 史蒂文·博伊德
   

史蒂芬·博伊德

       

 

 
CUSIP编号 683373401
 附表13G/A
第8页,共8页

 

附件I

 

联合申报声明

 

根据规则13d-1(k)的规定

 

签署人承认并同意,上述关于13G/A表格的声明是代表每位签署人进行的 并且,对于该声明的所有后续修订,应代表每位签署人进行 无需提交额外的共同收购声明文件。签署人承认,每位应对 及时提交此类修订,并对其中包含的有关他本人或本机构的信息的完整性和准确性负责 但不应对有关他人的信息的完整性和准确性负责,除非 他或该机构知道或有理由相信该信息不准确。

 

日期:2024年11月14日

 

 

Armistice Capital, LLC

       
  签名:  /s/ 史蒂文·博伊德
   

史蒂文·博伊德

管理合伙人

       
 

 
  签名:  /s/ 史蒂文·博伊德
   

史蒂文·博伊德