Exhibit 10.1

机密解决方案通信

清算和发布协议和释放（本“协议”）于2024年5月31日（“生效日期”）之日由Ault Lending，LLC（“投资者”）和Mullen Automotive Inc.，特拉华州公司（“公司”）共同签署，买方一起称为“方”）。

这份和解协议及免责声明，日期为2024年11月13日（本“协议”），由内华达州埃智利马克公司（“公司”），以及签署页上列明的每一方（如签署方、及其各自的继任者和受让人等，均称为“持有人”).

鉴于在与Roth资本合伙人有限公司（“Roth资本”）担任配售代理团队的公司证券公开发行有关联的情况下，于2024年8月2日，公司和每个持有人签署了证券购买协议，日期为2024年8月2日（统称为“交易文书”）Roth），根据该协议，在2024年8月5日，公司向持有人发布了公司的B系列普通股购买认股权证（“认股权证”）股票认购协议，其中包括公司的其他证券权证可行权该公司普通股每股面值0.0001美元的股票总数为9,670,000股（"普通股”);

鉴于截至本协议日期，某些持有人（"C当前持有人当前持有人目前拥有并持有可行权的权证，最多可行权至总计1,168,771股普通股；

鉴于公司打算立即对其未流通的普通股进行拆股并股 ("股票拆分为了恢复纳斯达克证券交易所的最低买盘价格规则合规性。纳斯达克”);

鉴于公司和持有人希望尽快行动，以确保公司能够维持其普通股在纳斯达克的上市；

鉴于在拆股并股的情况下，为了避免因行使和调整权证的某些条款的解释而引起进一步的分歧、开支、延迟和/或不确定性，没有任何一方承认或承认任何事实、责任或不当行为，签署方希望达成协议。

鉴于董事会已授权公司设立一系列新的优先股，该系列股票定为其H系列可转换非投票优先股，每股面值为$0.0001，公司的条款将在一份《H系列可转换非投票优先股权利和权益认证书》中规定，形式大致为《H系列股权认证书》H系列优先股其条款将在一份《H系列可转换非投票优先股股权认证书》中规定，形式大致如附件所附 附件A (the “H系列股权认证书H系列优先股将可转换为普通股（此类股票称为“Conversion Shares根据H系列指定证书的条款；

鉴于董事会还授权公司指定为其I系列不可转换投票优先股的新一系列首选股，每股面值$0.0001，次于公司的（“I系列优先股”，连同H优先股一起，即“优先股”，其条款将在一份指定的I系列优先股的权利，优先股权利和权利证书中确定，基本形式附上 附录B中所列 (the “I系列证书 指定”）；和

鉴于，受限于本协议中规定的条款和条件，以及根据《证券法》（1933年修改）第5条的注册要求豁免，根据该法第4(a)(2)条及/或该法规D下的规定，就首选股和可转换股的股份，公司希望向每个持有人发行，每个持有人单独而非合伙人，希望从公司获得公司更全面描述的上述证券。证券法），包括第4(a)(2)条及/或其下属规定，关于优先股和可转换股的规定，公司希望向每位持有人发行，每位持有人单独而非共同，希望从公司获得公司更全面描述的这份协议中描述的证券。

因此现在在考虑到本协议的承诺、相互契约和义务，以及其他合理的和有价值的考虑，并已确认收到和充分理解，各方特此同意如下：

1. 相互协议。公司和每位持有人特此同意以下内容，完全满足根据并符合下文第2条款的所有持有人的要求：

(a) 优先股发行。在本协议日期（“生效日期”）后一（1）个交易日内，公司应向每位持有人交付所列的H系列优先股和I系列优先股的股份数。 日程表1(a)到本协议。

(b) 注册权协议。在生效日期，公司和每位持有人应就注册权达成一项协议，形式大致如附件所示 附件 C （统称为“）”，在适用的法定时效期满前持续有效。在适用的存续期限指定于本文件所规定的存续期限到期之前，未经在此之前规定通知提出有关任何陈述和保证的赔偿要求，将无效，且任何对赔偿的权利在该存续期限届满后已不可撤销地放弃。对于此类侵犯所提出的可赔偿损失的任何正确要求，应该在此处规定的存续期限内及时提出。还，我们还与B系列投资者签订了登记权协议，并与B-1系列投资者签订了登记权协议（统称为“Registration Rights Agreements”），根据这些协议，我们同意申请注册股东根据优先股能够获得的普通股的股票发行。我们提交的注册申明文件包括本招股说明书，以满足登记权协议中的要求。公司向美国证券交易委员会注册 的注册委员会:持有人对所有可转换股份的再次投放和转售

(c) 关于认股权证和强制行使的明确豁免截至生效日期，（i）每位持有人明确并 不可撤销地放弃他们中的每一位在生效日期之后或之后主张（并同意不得在生效日期之后主张）根据其中第2.3和3.8条规定行使认股权证后在反向股份拆分后的时间内收到超出初始发行日行使认股权证后应获得的普通股数量的四（4）倍的普通股的任何索赔和/或要求，以及（ii）各目前持有人在生效日期之前同意充分行使他们的认股权证

(d) 未来融资参与.

（i）截至本日之日起至本日之日起十二（12）个月周年纪念日之日期，在公司发行任何普通股或公司证券的任何情况下，该发行将使持有人有权在任何时候购买普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他任何时候可转换成或行使或交换成或以其他方式使持有人有权收到普通股的工具（普通股等价物对于现金对价，负债或这些单位的组合（“后续融资），持有人应有权参与到最多等于后续融资总额50％的后续融资中（“参与 最大”）并采取与后续融资规定的相同条款、条件和价格。

（ii）在后续融资结束前至少五（5）个交易日，公司应向每个持有人递交一份关于实施后续融资的书面通知（“先期通知”），该预先通知应要求持有人是否希望查看该融资的详细信息（这样的附加通知，是一份“次级融资通知在持有人的请求下，并且只有在持有人的请求下，对于后续融资通知，公司应及时但不迟于一（1）个交易日之后的请求交付后续融资通知给持有人。后续融资通知应合理详细地描述拟议的后续融资条款，拟筹集的款项金额以及拟与之进行后续融资的潜在投资者，同时应包含与之相关的条款表或类似文件作为附件。

(iii) 任何希望参与此类后续融资的持有人必须在后续融资通知送达给该持有人之后的纽约时间上午6:30之前向公司提供书面通知，通知中应包含该持有人愿意参与后续融资、该持有人的参与金额，并声明并保证该持有人已准备好、愿意并有能力按照后续融资通知中规定的条款进行投资。如果截至此通知终止时间时公司未收到该持有人的任何通知，则视为该持有人未选择参与此类后续融资。通知终止时间(iv) 如果在通知终止时间前，持有人就愿意参与后续融资（或要求其代表参与）的通知总量总数低于参与最大限额，则公司可以按照后续融资通知中规定的条款及对象完成该后续融资的剩余部分。

(v) 如果在通知终止时间前，公司收到了持有人回复后续融资通知并寻求购买超出参与最大限额的款项，则每位此类持有人有权购买其按比例对应的参与最大限额的部分。

(v) 如果在通知终止时间前，公司收到了持有人回复后续融资通知并寻求购买超出参与最大限额的款项，则每位此类持有人有权购买其按比例对应的参与最大限额的部分。按比例份额“x”为根据本协议向参与后续融资的持有人发行的H系列优先股股份的总声明价值之比，“y”为发行给参与后续融资的所有持有人的H系列优先股股份的总声明价值之和。

(vi) 公司必须向持有人提供第二份后续融资通知书，如果与初始后续融资通知书相关的最终协议基于初始后续融资通知书中规定的条款在交付后两（2）个交易日内出于任何原因未能达成。

(vii) 公司和每个持有人同意，如果任何持有人选择参与后续融资，与后续融资相关的交易文件不得包含任何直接或间接排除一个或多个持有人参与后续融资的条款或规定，包括但不限于，要求此类持有人同意对公司的任何证券的交易施加任何限制，或者同意对本协议的任何修改或终止做出任何豁免、放弃或类似行为等，均需获得此类持有人的事先书面同意。此外，公司和每个持有人同意，在与后续融资有关时，与后续融资相关的交易文件应包含公司需在执行此类后续融资的交易文件后第二交易日上午9:30（纽约时间）发布广泛传播的新闻稿的要求，揭示所述后续融资交易文件中所涉交易的实质条款。

(viii) Notwithstanding anything to the contrary in this Section 1(d) and unless otherwise agreed to by such Holder, the Company shall either confirm in writing to such Holder that the transaction with respect to the Subsequent Financing has been abandoned or shall publicly disclose its intention to issue the securities in the Subsequent Financing, in either case in such a manner such that such Holder will not be in possession of any material, non-public information, by 9:30 am (New York City time) on the second (2^nd) trading day following date of delivery of the Subsequent Financing Notice. If by 9:30 am (New York City time) on such second (2^nd) trading day, no public disclosure regarding a transaction with respect to the Subsequent Financing has been made, and no notice regarding the abandonment of such transaction has been received by such Holder, such transaction shall be deemed to have been abandoned and such Holder shall not be deemed to be in possession of any material, non-public information with respect to the Company.

(ix) Notwithstanding anything to the contrary pursuant to a Holder’s (and its Affiliates (as defined in Rule 405 of the Securities Act) rights to its Pro Rata Portion of the Participation Maximum pursuant to this Section 1(d), if the number of shares of Common Stock issuable to a Holder (and its Affiliates) pursuant to any proposed Subsequent Financing, when aggregated with all other shares of Common Stock beneficially owned by such Holder (and its Affiliates) at such time of such Subsequent Financing, would result in such Holder (and its Affiliates) beneficially owning (as determined in accordance with Section 13(d) of the Securities Exchange Act of 1934, as amended) in excess of 4.99% (or 9.99% at the election of the Holder) of the then issued and outstanding Common Stock outstanding at the closing of the Subsequent Financing (the “受益所有权最大比例”), then in lieu of receiving shares of Common Stock in a Subsequent Financing that would result in such Holder (and its Affiliates) exceeding the Beneficial Ownership Maximum, such Holder (and its Affiliates) shall receive Common Stock Equivalents (such as pre-funded Common Stock purchase warrants) with a beneficial ownership blocker in the form of Section 2(e) of the Warrants, mutatis mutandis, in order for such Holder (and its Affiliates) to maintain a beneficial ownership at or below the Beneficial Ownership Maximum.

(x) Notwithstanding the foregoing, this Section 1(d) shall not apply in respect of (a) shares of Common Stock, options, restricted stock units or other equity-based awards to employees, consultants (provided that such securities are issued as “restricted securities” (as defined in Rule 144, promulgated under the Securities Act (“规则144”)) and carry no registration rights that require or permit the filing of any registration statement in connection therewith during the prohibition period contained in this Section 1(d)), officers or directors of the Company pursuant to any compensation plan duly adopted for such purpose, by a majority of the non-employee members of the Board of Directors or a majority of the members of a committee of non-employee directors established for such purpose for services rendered to the Company, (b) the Preferred stock, and if applicable, the Conversion Shares, or securities upon the exercise or exchange of or conversion of any such securities issued hereunder and/or other securities exercisable or exchangeable for or convertible into shares of Common Stock issued and outstanding on the date of this Agreement, provided that any such securities have not been amended since the date of this Agreement to increase the number of such securities or to decrease the exercise price, exchange price or conversion price of such securities (other than in connection with stock splits or combinations) or to extend the term of such securities, (c) any dividend or issuance of rights to holders of Common Stock or Common Stock Equivalents to purchase shares of the Company’s Series G Non-Convertible Voting Preferred Stock, $0.0001 par value per share, pursuant to and in accordance with the terms of that certain rights agreement, dated as of November 1, 2024, between the Company and Nevada Agency and Transfer Company, and (d) securities issued pursuant to acquisitions or strategic transactions (including, without limitation, joint venture, co-marketing, co-development or other collaboration agreements) approved by a majority of the disinterested directors of the Company, provided that such securities are issued as “restricted securities” (as defined in Rule 144) and carry no registration rights that require or permit the filing of any registration statement in connection therewith during the prohibition period contained in this Section 1(d), and provided that any such issuance shall only be to a person or entity (or to the equityholders of a person or entity) which is, itself or through its subsidiaries, an operating company or an owner of an asset in a business synergistic with the business of the Company and shall provide to the Company additional benefits in addition to the investment of funds, but shall not include a transaction in which the Company is issuing securities primarily for the purpose of raising capital or to an entity whose primary business is investing in securities.)(clauses (a) – (d) above, an “免除 发行”).

2. 发布.

(a) 持有人 发布截至生效日期，各持有人代表（i）他们自己及其当前和前任负责人、成员、股东、董事、经理、员工、代理人、代表、合伙人、合资商、顾问、受益人、继承人、受托人、遗嘱执行人、管理人、信托人、律师和顾问，以及（ii）各自的前任、后继人、母公司、子公司、关联公司，以及各自当前和前任的负责人、成员、股东、董事、经理、官员、员工、代理人、代表、合伙人、合资商、顾问、受益人、继承人、受托人、遗嘱执行人、管理人、信托人、律师和顾问（统称“持有人释放方”），充分且不可撤销地放弃、和解、赦免并永久解除（i）公司及其现任和前任负责人、成员、股东、董事、经理、官员、员工、代理人、代表、合伙人、合资商、顾问、受益人、继承人、受托人、遗嘱执行人、管理人、信托人、律师和顾问，以及（ii）各自的前任、后继人、母公司、子公司、附属公司和各自当前和前任的负责人、成员、股东、董事、经理、官员、员工、代理人、代表、合伙人、合资商、顾问、受益人、继承人、受托人、遗嘱执行人、管理人、信托人、律师和顾问（统称为“公司被解除方”) to the fullest extent permitted by applicable law from any and all past, present or future claims, counterclaims, complaints, causes of action, suits, losses of every kind, demands, debts or expenses (including, but not limited to, attorneys’ fees and costs actually incurred), liens, contractual obligations, undertakings, warranties, liabilities or damages of whatever nature, at law, in equity, or otherwise, whether known or unknown, suspected or unsuspected, asserted or unasserted, whether for equitable, declaratory, monetary, injunctive or any other type of relief whatsoever that the Releasing Parties have, had or may have against the Company Released Parties, arising out of or relating to receipt of a number of shares of Common Stock issuable upon exercise of the Warrants pursuant to Sections 2.3 and 3.8 thereof on or after the time of the Reverse Stock Split in excess of four (4) times the number of shares of Common Stock that was initially issuable upon exercise of the Warrants as of the date of their issuance; provided that nothing in this Section 2(a) releases the Company from (i) any other obligations under the Warrants and Purchase Agreements, including without limitation, (A) any other Company securities issued to the Holders pursuant to the Purchase Agreements or (B) the Company’s obligations to deliver shares of Common Stock to the Current Holders upon exercise of the Warrants in accordance with the terms thereof, subject to the express waiver and timing requirements set forth in Section 1(c) above, and (ii) the Company’s obligations contained in this Agreement or the Registration Rights Agreements.

(b) 公司放弃. As of the Effective Date, the Company, on behalf of (i) itself and its current and former principals, members, shareholders, directors, managers, officers, employees, agents, representatives, partners, joint venturers, consultants, beneficiaries, heirs, assigns, executors, administrators, trustees, attorneys and advisors, and (ii) each of their respective predecessors, successors, parents, subsidiaries, affiliates, and each of their respective current and former principals, members, shareholders, directors, managers, officers, employees, agents, representatives, partners, joint venturers, consultants, beneficiaries, heirs, assigns, executors, administrators, trustees, attorneys and advisors (the “公司释放方”和持有人释放方一起，是指被释放方”），完全且不可撤销地解除、和解、赦免并永久免除（i）每一位持有人及其各自的现任和前任负责人、成员、股东、董事、经理、官员、雇员、代理人、代表人、合作伙伴、联营企业者、顾问、受益人、继承人、受让人、执行人、管理员、受托人、律师和顾问，以及（ii）每一位各自的前任、后继、母公司、子公司、关联公司和部门，以及每一位各自的现任和前任负责人、成员、股东、董事、经理、官员、雇员、代理人、代表人、合作伙伴、联营企业者、顾问、受益人、继承人、受让人、执行人、管理员、受托人、律师和顾问（统称为“持有人被释放方”被释放方”，和与公司被释放方一起，是指免责方”），在适用法律允许的最大范围内，免除公司释放方对持有人被释放方在收到根据第2.3和3.8款发行的权证行使后按照其权证规定的普通股股份数量超过首次发行权证时可以行使的普通股股份数量四倍以上的时间起，过去、现在或未来的所有索赔、反诉、投诉、诉因、各种类型的损失、要求、债务或费用（包括但不限于实际发生的律师费和成本）、留置权、合同义务、承诺、担保、责任或无论何种性质的损害，无论是已知或未知、怀疑或未经怀疑、主张或未主张、无论是为了获得衡平法、宣告法、金钱、禁令或其他任何形式的救济，公司释放方已经、正在或可能有的对持有人被释放方提出的与收到权证行使后股票数量以超过首次发行时初始可行使的普通股股份数量四倍以上相关的索赔产生的或与之有关的索赔，但本第2(b)款任何条款均不免除任何持有人在本协议、购买协议或注册权协议中规定的义务。

(c) 每个放弃方均理解并同意，放弃方在本协议第2(a)和2(b)节提供各自的解除是本协议以及登记权协议的重要条件，包括发行优先股和换股权。

(d) 每个放弃方声明他们没有任何针对适用的被释放方当前在任何地方法院、州法院或联邦法院或其他法院提起的诉讼、索赔、投诉或要求，也没有任何为其他对适用的被释放方提起民事或行政诉讼的事实。

3. 不就本协议或登记权协议的违约释放尽管本协议或登记权协议中有相反规定，但本协议中包含的解除不会且不意图解除任何一方可能对另一方违反本协议、购买协议或登记权协议的任何索赔。

4. 不起诉承诺各方在此立约永不对从本协议中解除的与索赔、反请求、投诉、诉因、诉讼、损失、要求、债务或费用(包括但不限于实际发生的律师费和费用)、留置权、责任或损害有关的任何被释放方起因或有关的诉讼、行动、仲裁或进行，无论直接或间接进行，提供帮助或鼓励。本段中的任何内容均不会限制任何一方在本协议、购买协议和/或登记权协议违约时行使其权利的权利。

5. 不 承认责任各方订立本协议和登记权协议的唯一目的是避免就权证书第2.3和3.8节潜在诉讼的费用和不便。本协议的执行和登记权协议，以及根据此处和其中列明的条款的实行，在任何方式上都不构成或被解释为对任何一方承认或让步其责任或不当行为，或对任何一方的任何权利或辩护不成立。本协议、登记权协议和本条款的任何其他证据不得作为对任何一方承认或让步其责任或不当行为，或对任何一方的任何权利或辩护不成立的证据而进入任何诉讼或其他诉讼。

6. 权属 索赔的所有权各方特此保证并声明，它是本协议中涉及的任何索赔、反诉、投诉、诉因、诉讼、损失、要求、债务或支出（包括但不限于律师费和实际发生的成本）、留置权、负债或损害的唯一和合法所有者，包括但不限于本协议中规定的解除条款，并且未出售、转让、授予、转让或抵押任何此类索赔、反诉、投诉、诉因、诉讼、损失、要求、债务或支出（包括但不限于律师费和实际发生的成本）、留置权、负债或损害的任何权利、所有权或利益给任何其他人或实体。

7. 法律声明.

(a) 优先股和转换股仅可在遵守州和联邦证券法的情况下处置。与否按照本协议第7部分规定的质押联络持有人的公司或其关联公司（《证券法》第405条中定义的关联人）以外的任何转让优先股和转换股的联络，公司可能要求该转让人向公司提供由该转让人选择并得到公司合理接受的律师意见，该意见的形式和内容应合理令公司满意，确保该转让不要求注册这些转让的优先股和转换股在《证券法》下。

(b) 持有人同意在必要时根据本第7部分，在优先股和转换股上盖章一个基本上如下形式的传单：

“【此证券】【此证券可转换的证券】尚未在美国证券交易委员会或任何州证券委员会登记，而是依据1933年修订后的《证券法》的登记免责声明而发行，因此，除非依照《证券法》的生效登记声明或依据适用的《证券法》的注册规定要求中的适当豁免或无需注册的交易，并且须遵守适用的州证券法，否则不得出售。此证券【和此证券的可转换证券】可用于与注册经纪商或其他符合《证券法》501(a)规则下“合格投资者”定义的金融机构进行极力融资账户或担保的正统保证金账户的挂钩。”

公司承认并同意，持有人可能不时根据与注册经纪商签订的真正的保证金协议抵押一定数量或所有优先股或转换股的股份，或者将其转让给一个符合《证券法》501(a)规则下“合格投资者”定义的金融机构，如果根据该安排的条款需要，此类持有人可能将抵押或受担保的优先股或转换股转让给抵押人或受担保方。此类抵押或转让不受公司的批准，并且不需要抵押人、受担保方或抵押人的法律顾问就此出具法律意见。此外，此类抵押不需要通知。在适当的持有人费用范围内，公司同意出具和交付抵押人或股份受让人在与优先股和转换股的抵押或转让有关之合理文件，抵押人或股份受让方可能根据情况合理请求。

(c) 任何证书或电子记账注释显示的优先股和转换股的股份不得包含任何标语（包括本文第 7(b) 条中规定的标语）：(i) 当覆盖此类证券再销售的登记声明在《证券法》下有效时，或 (ii) 在根据144条规定出售此类优先股或转换股之后，或 (iii) 如果此类优先股或转换股符合无需遵守量或方式限制的144条规定进行出售，或 (iv) 如果在《证券法》适用要求下不需要此类标语（包括根据美国证券交易委员会员工发布的司法解释和声明）。公司将要求其律师向公司的过户代理或持有人发出法律意见，如果公司的过户代理要求根据本文移除标语，或者如果由持有人要求。如果按照规定有一个有效的登记声明以覆盖转换股时有可能牵涉此类标志的全部或任何部分股份，或者如果优先股或转换股可以在无需遵守量或方式限制的144条规定下销售，或者如果按照《证券法》适用要求下不需要此类标语（包括司法解释和委员会员工发布的声明和司法解释），则此类 H 系列优先股和转换股将被免除所有标志。公司同意在此第 7(c) 条不再需要此标语的时间之后，最迟在前述时间最早的交易日和公司或公司的过户代理交付代表优先股或转换股的证书，被附有限制性标语发行的日期之间（该日期为“委员会:”）之后，即使有投资公司的财务机构披露了库存，公司也可能会因太多证券未获批准而受到罚款。公司应负责向其律师发出法律意见，以便其律师迅速要求公司过户代理或持有人，以在此处移除标签，或者由持有人要求。如果任何股份的 H 系列优先股在覆盖转换股的注册声明有效时转换，并且如果优先股或转换股可以根据 144 条规定无限制地或不考虑限制接受出售，或者如果根据适用《证券法》要求不需要此类标签（包括委员会发出的司法解释和声明），那么此类 H 系列优先股和转换股将被发行不带任何标志。公司同意自此第 7(c) 条不再需要此标签的时间起，公司将在早于（i）1 个交易日和（ii）提供了代表优先股或转换股的证书的中的标准交割期的交易日数量之后，及时交付优先股的股份或转换股，适用，附有限制性标志（此日期为“传说删除日期交付或导致递交给此持有者一份股份证书（如适用），该证书不受任何限制或其他标记的约束。公司不得在其记录上作出任何注释或向公司的过户代理提供扩大本第7部分规定的转让限制的指示。根据此处除去标记的转换股份的证书或账簿条目应通过公司的过户代理按照该持有者的指示将其发送至持有者的首要经纪人的账户，在此处表示Depository Trust Company System。标准结算期“”表示标准结算期，以交易日的数量表示，在公司主要交易市场上关于普通股的，在递交一份表示待取走标记的优先股或转换股的证书（如适用）的交付日期生效时有效。

8. 持有人的陈述和担保。每一位持有人，代表其自身而非其他持有人，在此日期及生效日期向公司（除非在其中某个特定日期，此时该陈述和担保应视为截止之日的精确性以及在其各自购买协议第3.2节中的每位持有人寄發股份的陈述和担保关于所向其发行的优先股和转换股以及该持有人签署与本协议相关交易文件（以下定义）的具体日期与本项交易相关所设想的。

9. 法律和地点。本协议应根据并受纽约州法律约束，不考虑法律选择原则。各方之间与本协议相关的任何诉讼、诉讼或程序必须专属提起于位于纽约州纽约市的联邦或州法院，并且各方特此服从其个人管辖权并同意此类法院作为适当的地点，并明确放弃基于提起异议所依据的法律管辖权或地点。 不便地点的论坛. Each party hereto irrevocably waives personal service of process and consents to being served in any suit, action or proceeding to enforce this Agreement in the manner set forth in Section 22 of this Agreement (including email delivery as set forth therein).

10. 不 放弃. Any failure by a party hereto to pursue any breach of any provision of this Agreement shall not constitute a waiver of that provision, or any other provision, of this Agreement. The failure of a party hereto to insist upon the strict performance of any term or condition in this Agreement shall not be considered a waiver or relinquishment of further compliance therewith.

11. 完整协议; 修订. This Agreement, the Registration Rights Agreements, the Series H Certificate of Designation and the Series I Certificate of Designation (collectively, the “交易文件”), along with each of the Warrants and the Purchase Agreements, contain the entire agreement between the parties hereto concerning the subject matter hereof and supersede all prior agreements, understandings, discussions, negotiations and undertakings, whether written or oral, between the parties with respect thereto. In entering this Agreement and the Registration Rights Agreements, no party hereto has relied upon any representation or warranty of any other party hereto that is not included in this Agreement or the Registration Rights Agreements.

12. 披露在此协议签订之后的交易日纽约时间上午9点30分或之前，公司应向委员会提交一份8-k表格的当前报告，披露本协议拟议交易的所有重要条款。

13. 证券一览 所有根据本协议已发行和可能发行的证券，在截止日期前已经获得交易市场（或符合条件的市场）的上市或挂牌批准，仅需通知发行即可。公司应：(i)按纳斯达克股票市场有关规定的时间和方式准备和提交一份额外股份上市申请，涵盖的可转换股数量至少等于《H系列认股权证书》中定义的必需储备金额，在提交申请当日，(ii)采取一切必要措施，尽快获得有关证券在股票市场上市或挂牌的批准，(iii)向提供相关上市或挂牌证据的证券市场申请机构提供证据， (iv)在任何日期上维持上市或挂牌的普通股数量，至少等于该日期的必需储备数量，在股票市场上(或普通股上市或挂牌的任何其他国家交易所)上，公司同意确保普通股符合通过美国托管结算公司或其他建立的清算机构进行电子转账的资格，包括但不限于按时向美国托管结算公司或其他建立的清算机构支付与此类电子转账有关的费用。交易市场在此协议签订之后的交易日纽约时间上午9点30分或之前，公司应向委员会提交一份8-k表格的当前报告，披露本协议拟议交易的所有重要条款。 持有人公司应：(i)按纳斯达克股票市场有关规定的时间和方式准备和提交一份额外股份上市申请，涵盖的可转换股数量至少等于《H系列认股权证书》中定义的必需储备金额，在提交申请当日，(ii)采取一切必要措施，尽快获得有关证券在股票市场上市或挂牌的批准，(iii)向提供相关上市或挂牌证据的证券市场申请机构提供证据， (iv)在任何日期上维持上市或挂牌的普通股数量，至少等于该日期的必需储备数量，在股票市场上(或普通股上市或挂牌的任何其他国家交易所)上，公司同意确保普通股符合通过美国托管结算公司或其他建立的清算机构进行电子转账的资格，包括但不限于按时向美国托管结算公司或其他建立的清算机构支付与此类电子转账有关的费用。

14. 不 口头修改本协议不得修改、变更或终止，除非由各方签署的书面文书

15. 保存条款和可分割性如果本协议的任何条款被任何司法或其他有权机构认定为无效或不可执行，则本协议的所有其他条款将继续完整有效，且不会以任何方式受损，前提是没有任何一方被剥夺本协议的实质利益。如果由于本协议的任何条款无效或不可执行而使得任何一方被剥夺本协议的实质利益，各方应替换无效或不可执行的条款，以使该方或各方能够享受这些实质利益。

16. 约束力本协议应有益于各方及其各自的现任和前任负责人、成员、股东、董事、经理、官员、雇员、代理人、代表、合伙人、共同风险承担者、顾问、受益人、继承人、受让人、执行人、管理人、受托人、律师和顾问，并应对各方及其各自的被许可受让人、继任者、继承人和代表具有约束力。

17. 进入协议并理解协议的授权各方在此代表并保证本身：（i）代表其签署本协议的个人有确切授权；（ii）该方自愿签署本协议，没有任何人或实体的胁迫、不当影响或强迫作用，并具备签署本协议的全部必要授权和能力；（iii）该方在本协议事项中由自行选择的律师代表；以及（iv）该方已阅读本协议，并理解本协议的所有条款。

18. 协议 共同起草各方一致同意，交易文件的每一条款应被视为各方同时起草，不得适用于反对特定条款起草方的解释之任何法律或规则，以解释或强制执行任何交易文件。

19. 非诱因每一方保证未作出或提供任何承诺或诱因，除本协议另有规定外，本协议系自愿签署，以处置本协议中所述任何索赔，不依赖于任何代表各方的律师、代理或其他代表的任何陈述或声明。

20. 律师费和费用；税务各方应自行承担因交易文件和此处释放的索赔而产生的各自律师费和费用，不得提出进一步要求。各方应负责就与根据本协议收到的对价有关的税款支付。

21. 没有第三方受益人。该条款 本协议的条款仅为本协议各方及其各自的继承人和被许可受让人所用，并不得被解释为赋予任何其他人或实体任何权利（包括但不限于任何第三方受益人权利）。

22. 通知所有通知、请求和要求应以书面形式发送，通过电子邮件和隔夜快递发送至本协议各方，地址如下（或按照各方不时指定的其他地址或电子邮件发送）:

如需发送给持有人，应根据本持有人在本协议签署页上所列的联系信息。

23. 独立 持有人义务和权利的性质每位持有人在任何交易文件项下的义务均为 several，与其他任何持有人的义务并非共同履行，也不由其他任何持有人承担履行或不履行的责任。本文件中或任何其他交易文件中包含的内容，以及任何持有人根据本文件或其他文件采取的任何行动，均不得被视为将持有人构成合伙企业、协会、联合企业或任何其他实体，或推定持有人在任何方面联合行动或作为针对此类义务或交易文件所涉事项行事的集团。每位持有人有权独立保护和执行自身的权利，包括但不限于根据本协议或其他交易文件产生的权利，并无需其他任何持有人作为补充当事方加入任何旨在此目的的诉讼。每位持有人在审查和谈判适用的交易文件时都由其自己单独的法律顾问代表。出于行政方便的原因，每位持有人及其各自的法律顾问选择通过Pryor Cashman LLP与公司进行沟通。Pryor Cashman LLP不代表任何持有人，仅代表Roth。公司选择向所有持有人提供相同的条款和适用的交易文件，是为了方便公司，而不是因为任何持有人要求或需要这样做。双方明确理解并同意，本协议及每份其他适用的交易文件中包含的每项条款均仅适用于公司与持有人之间，而不适用于公司与所有持有人集体之间，也不适用于持有人之间。尽管前述任何条款与此相反，每位持有人均已得到建议，并且本协议现在正在给予每位持有人建议，请在签署本协议之前请律师咨询，并且每位持有人已咨询（或有机会咨询）其选择的顾问，以便在签署此文件及其他适用交易文件之前合理的时间内对本协议的条款和条件进行研究。

24. 持有人平等对待；最惠国待遇不会向任何持有人提供或支付任何考虑（包括修改任何交易文件）以修正或同意对交易文件的任何条款进行修改，除非同样的考虑也提供给所有其他持有人。为澄清目的，此规定构成公司授予每个持有人的单独权利，并分别由每个持有人协商，旨在使公司将持有人视为一个类别，不得以任何方式解释为持有人在购买、处置或投票公司证券方面采取共同行动或行为。公司特此声明并保证于此日期，并承诺，在持有人持有任何优先股时，若公司发行或出售任何普通股或普通股等效物，若当时持有优先股的持有人合理地认为与根据交易文件授予持有人的条款相比，该发行或出售相关的任何条款和条件对这些投资者更为有利，持有优先股的持有人在该发行或出售披露后十（10）个交易日内向公司通知后，公司应仅就该持有人修改该交易的条款，以使该持有人享有更有利的条款或条件。本第24节不适用于被豁免发行。公司应在发行或销售前不迟于五（5）个交易日向每个持有人提供关于任何此类发行或销售的通知。

25. 进一步的保证各方同意执行并交付进一步的文件，并采取进一步行动，以配合并实现本协议的目的。

26. 不可以 分配本协议不得由任何一方全权或部分转让、转让或以其他方式转让（除了与合并或出售有关的法律操作）而未经其他非转让方的明确书面同意。

27. 相关方本协议可以分别签订，并且每一方签署的副本在签署后，具有已签署原件的效力。此类已签署副本的照片、电子邮件、图像和传真复印件可用作任何目的的原件。

28. 标题本协议的段落标题仅作参考，不是本协议的一部分，不能以任何方式用于本协议的解释或解读。

[签名页面如附后]。

鉴此，各方签署人已于上文所示日期和年份正式执行本协议。

[持有人签名页]

鉴于，签署人已于上述日期和年份充分执行本协议。

交付优先股股份给持有人的地址(如果与通知地址不同):

H系列优先股股份的受益所有权限制 ¨4.99% 或 ¨ 9.99%

附表1(a)

附件A

系列H指定证书形式

(请见附件)

附件B

系列I指定证书形式

(请见附件)

附件 C

注册权协议形式

(请见附件)

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