证券及交易所 佣金 |
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华盛顿特区 20549 |
13G表格
(规则13d-102)
应在提交的报表中包含的资讯
根据 § 240.13d-1(b),(c) 和 (d) 及相关修订提交
根据§ 240.13d-2。
(更正案编号1)*
Peraso,Inc.
(发行者名称)
普通股,每股面值$0.001
(证券类别的标题)
71360T200
(CUSIP号码)
2024年9月30日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选适当的方框以指定档案此日程所属的规则:
o | 13d-1(b)规则 |
x | 13d-1(c)规则 |
o | 13d-1(d)规则 |
*此封面页的其余部分将填写给具有关标的证券类别的初始申报人,在本表格上提交此种申报,以及任何后续修订,其中包含将更改先前封面页所提供的披露的信息。
此封面页其余部分所需的资讯,不应被视为根据1934年证券交易法第18条的规定或法案的其他部分,而将受到该法案的所有其他规定的约束(但请参考备注)。
CUSIP编号:71360T200 | |||
(1) | 报告人姓名 Iroquois Capital Management L.L.C. | ||
(2) | 如果是集团成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 特拉华 | ||
数量 分享 实益拥有 由...拥有 每个 报告 拥有唯一投票权人 |
(5) | 独立投票权 0 | |
(6) |
共享投票权
| ||
(7) | 具有单独表决权的人 0 | ||
(8) |
共享处置权
| ||
(9) |
每个报告人实际拥有的总额
| ||
(10) | 如第(9)行的总数不包括某些股份(见说明),请勾选该方块 o | ||
(11) | 第(9)行所代表的类别百分比 9.99% | ||
(12) | 报告人类型(参见说明) OO |
* 如第4项所详述,认股证受到9.99%的阻碍,第(11)栏所设定的百分比已反映了这些阻碍。然而,如第4项更全面地描述,报告的证券第(6)、(8)和(9)行显示了完全行使该报告证券后可发行的普通股股数,并未反映此类阻碍。因此,考虑这些阻碍后,报告人实际拥有的普通股股数少于第(6)、(8)和(9)行报告的证券数量。
CUSIP编号: 71360T200 | |||
(1) | 报告人姓名 Richard Abbe | ||
(2) | 如果是集团成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 | ||
数量 分享 实益拥有 由...拥有 每个 报告 拥有唯一投票权人 |
(5) |
唯一投票权 普通股0股 | |
(6) | 共享投票权 普通股0股 通过行使权证(见第4项)可发行495,233股普通股。 | ||
(7) |
唯一处置权 1,673,110股普通股可于行使warrants时发行 (见标的4)* | ||
(8) | 共享处置权 普通股0股 495,233股普通股可于行使warrants时发行 (见标的4)* | ||
(9) |
每个报告人实际拥有的总额
| ||
(10) | 如第(9)行的总数不包括某些股份(见说明),请勾选该方块 o | ||
(11) | 第(9)行所代表的类别百分比 9.99% | ||
(12) | 报告人类型(参见说明) IN; HC |
* 正如第4项中更详细描述,认股权证受到9.99%的阻塞条款约束,第(11)行设定的百分比即反映了此类阻塞条款的影响。然而,正如第4项更详细描述的那样,报告在第(6)、(8)和(9)行的证券显示出完全行使该等报告的证券将可获得的普通股数量,并未考虑这些阻塞条款。因此,经考虑这些阻塞条款后,这些报告人实际持有的普通股数量少于第(6)、(8)和(9)行中报告的证券数量。
CUSIP编号:71360T200 | |||
(1) | 报告人姓名 金伯利·佩奇 | ||
(2) | 如果是集团成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 | ||
数量 分享 实益拥有 由...拥有 每个 报告 拥有唯一投票权人 |
(5) | 独立投票权 0 | |
(6) | 共享投票权 普通股0股 495,233股普通股,可在warrants行使时发行(见第4条)* | ||
(7) | 具有单独表决权的人 0 | ||
(8) | 共享处置权 普通股0股 495,233股普通股,可由warrants行使而获得(见第4项)* | ||
(9) | 每个报告人实际拥有的总额 普通股0股 495,233股普通股,可由warrants行使而获得(见第4项)* | ||
(10) | 如第(9)行的总数不包括某些股份(见说明),请勾选该方块 o | ||
(11) | 第(9)行所代表的类别百分比 9.99% | ||
(12) | 报告人类型(参见说明) 内部 |
* 正如第 4 项所详述,warrants 受到 9.99% 的限制,第 (11) 行所载的百分比反映了这些限制的影响。然而,正如第 4 项所详述,行(6)、(8)和(9)所报告的证券显示了在完全行使报告的此类证券后,可发行的普通股数量,并不反映这些限制。因此,在考虑到这些限制后,这些报告人实际持有的普通股股份数少于行(6)、(8)和(9)所报告的证券数量。
CUSIP 证券号码:71360T200
此修正案第 1 号(本“修正案”)修正了于 2024 年 2 月 15 日提交的有关 Peraso, Inc.(“公司”)普通股,面值 $0.001(“普通股”)的 Schedule 13G 报告(“原始 Schedule 13G”)。本修正案修改并完全重述第 4 项如下。
项目4。 | 财产所有权 |
提供有关证券发行人在项目1中确定的证券类别的总数和百分比的以下信息。
需要提交本声明的事件日期信息记载在每位报告人的封面第5至11行,并已通过引用纳入此处。对于每位报告人,封面第11行中的百分比是基于公司根据424(b)(5)条例提交给证券交易委员会的招股书中所披露的截至2024年8月28日已发行和流通的2745697股普通股,并进一步假设公司的A系列认股权证和B系列认股权证(统称“报告认股权证”),每一项均受限于阻碍条款(如下所定义)。
根据报告认股权证的条款,报告人在任何行使后不能拥有超过9.99%的普通股股份(合称“阻碍机制”),对于每位报告人封面第11行中的百分比将考虑到可能的阻碍机制。
在需要提交此声明的事件日期,伊罗齐斯主要基金有限公司(“伊罗齐斯主要基金”)持有0股普通股,并持有购买495,233股普通股的报告认股权证(受限于阻碍机制),伊罗齐斯资本投资集团有限责任公司(“ICIG”)持有0股普通股,并持有购买1,673,110股普通股的报告认股权证(受限于阻碍机制)。
Abbe先生在伊罗齐斯主要基金的投资中与Kimberly Page女士共同拥有权力和责任,两人均是该基金的董事。因此,Abbe先生和Page女士分别被视为是伊罗齐斯主要基金持有和拟行使的所有普通股股份的实益拥有人(每项受限于阻碍机制)。伊罗齐斯资本是伊罗齐斯主要基金的投资顾问,Abbe先生是伊罗齐斯资本的总裁。Abbe先生在ICIG的投资中具有唯一的权力和责任。因此,Abbe先生可能被视为是伊罗齐斯主要基金和ICIG持有和拟行使的所有普通股股份的实益拥有人(每项受限于阻碍机制)。上述情况不应被解释为任何报告人就其他报告人所拥有的普通股股份的实益拥有而作的任何承认。每位报告人特此声明,除了与其金钱利益有关的情况外,他们不对任何这类普通股股份的实益拥有作出任何声明。
第10项。 | 证明书 |
签署下面各方皆证实,据其所知与信仰,上述证券并非为改变或影响证券发行者控制权之目的而取得或持有,并非为参与具有该目的或效果之交易而取得或持有。
签名
在合理的调查之后,并凭我最好的知识和信念,我证明本声明中所述的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2024年11月14日
IROQUOIS CAPITAL MANAGEMENT L.L.C. | |||
签署: | /s/ Richard Abbe | ||
Richard Abbe, 总裁 | |||
/s/ Richard Abbe | |||
Richard Abbe | |||
/s/ Kimberly Page | |||
金伯利·佩奇 |
523155128v.1