证券交易委员会

华盛顿特区20549

13G表格

(规则 13d-102)

(修正案第1号)

 

 

根据 所提交的声明中应包括的资讯

规则 13d-1（b） （c）和（d）及其修订已提交

根据法规 13d-2（b）

 

 

SPERO THERAPEUTICS, INC.

（发行人名称）

普通 股票，面值$0.001

（证券类别标题）

84833T103

（CUSIP号码）

2024年9月30日

(需要提交此声明的事件日期)

 

 

请选择适当的方块以指定依据此表格提交的规则：

 

☒

规则 13d-1(b)

 

☐

规则 13d-1(c)

 

☐

规则 13d-1(d)

 

 

 

CUSIP编号 84833T103		13G

 

1		报告人姓名 上述人员（仅限机构）的税务识别号   安森基金管理有限合伙
2		如果是团体成员，请勾选适当的框* （a）☐  （b）☐
3		仅供SEC使用
4		公民身分或组织地点   德克萨斯

持有的股份数 股份 受益持有 每位报告人拥有的 每一个 报告 人员 与				5		独立的表决权    0
				6		共同投票权    3,750,450
				7		独立处置权    0
				8		共同处置权    3,750,450

9		每位报告人拥有的受益股份总金额    3,750,450
10		如行（9）中的总额 不包括某些股份，请勾选此框*    ☐
11		第9行金额所代表之类别的百分比    6.9% **
12		报告人类型*    IA, PN

 

*查看

填写前请查看说明

**查看	ITEm 4(b)见

 

2

CUSIP号码84833T103		13G

 

1		报告者姓名 上述人员（仅限实体）的IRS识别号码   Anson Management GP LLC
2		请适当勾选以下框，如果属于群组的成员* （a）☐  （b）☐
3		仅限SEC使用
4		公民身份或组织地点   德克萨斯州

持股 受益份额 受益所有者 所有权归属于 每个 报告 人 持有				5		拥有唯一投票权    0
				6		共同拥有投票权    3,750,450
				7		独立行使处分权    0
				8		共同的表决权力    3,750,450

9		每位报告人所拥有的受益所有权总额    3,750,450
10		检查框选框，如果第（9）行的总额中不包括某些股份*    ☐
11		因行9中的金额代表的类别的百分比    6.9% **
12		报告人的类型*    HC, OO

 

*请查阅

填写前的说明

请翻阅

检视项目4(b)。

 

3

CUSIP编号84833T103		13G

 

1		报告人姓名 以上人员的IRS识别号码（仅限实体）    托尼·摩尔
2		如果是集团成员，请勾选适当方框*  (a) ☐  (b) ☐
3		仅供SEC使用
4		公民身份或组织地点   美国 公民

数目 的 股份 受益拥有者 由拥有 每一个 报告 人士 拥有				5		独立投票权    0
				6		共同投票权    3,750,450
				7		独立处分权    0
				8		共同处分权    3,750,450

9		每位报告人所持有的受益总金额    3,750,450
10		如果第（9）行的总金额不包括某些股份，请勾选该方块    ☐
11		由第9行金额所代表的类股百分比    6.9% **
12		报告人类型    HC, IN

 

*参阅填写说明

填写前 请查看说明文件

**查看

项目 4(b)。

 

4

CUSIP编号84833T103		13G

 

1		报告人姓名 上述人士（仅限机构）的国税识别号码   Anson Advisors Inc.
2		如果是群组成员，请选择适当框框* （a）☐  （b）☐
3		仅供SEC使用
4		公民身份或组织地点    Ontario, Canada

数量 股份 每人实益拥有的 拥有股份的每个人 每个人 报告 人员 与				5		拥有独立投票权    0
				6		共同投票权    3,750,450
				7		拥有独立处置权    0
				8		共同处置权    3,750,450

9		每位报告人实际拥有的总股份数    3,750,450
10		如果第(9)行的总金额不包括某些股份，请勾选此方块    ☐
11		第9行金额所代表类别的百分比    6.9% **
12		报告人类型*   FI, CO

 

*请参见说明后填写

填写前请参阅说明

**请参见

项目4（b）。

 

5

CUSIP编号84833T103		13G

 

1		报告人姓名 以上人员（仅限实体）的IRS识别号码   阿敏·纳图
2		如果是一个团体的成员，请选中适当方块* （a）☐  （b）☐
3		仅供SEC使用
4		公民身份或组织地点    加拿大公民

数量 股份 由每个回报者受益 所有者 每位 报告 董事 与				5		拥有唯一表决权    0
				6		共同表决权    3,750,450
				7		拥有唯一处置权    0
				8		共同处置权    3,750,450

9		每位申报人所拥有的受益所有权金额总计    3,750,450
10		√ 如果第(9)行的金额不包括某些股份*    ☐
11		类别所代表的班级百分比 在第9行的金额    6.9% **
12		报告人的类型*    HC，IN

 

*查看	在填写之前请参阅说明

**查看

项目4(b)。

 

6

CUSIP编号 84833T103		13G

 

1		报告人名称 以上人士（仅限实体）的IRS识别号码   Moez Kassam
2		如果是集团的成员，请勾选适当的方框* （a）☐  （b）☐
3		仅供SEC使用
4		公民身分或组织地点   加拿大 公民

持有数量 股份 受益人 由每个 举报人 拥有 每个 举报人 人 与				5		独立的表决权    0
				6		共同投票权    3,750,450
				7		独立处置权    0
				8		共同处置权    3,750,450

9		每位报告人拥有的受益股份总金额    3,750,450
10		如行（9）中的总额 不包括某些股份，请勾选此框*    ☐
11		第9行金额所代表之类别的百分比    6.9% **
12		报告人类型*    HC, IN

 

*见下文

在填写前请参考说明

**见下文

参看4(b)项

 

7

第1号修正案至附表13G

This Amendment No. 1 (this “Amendment”) to Schedule 13G (the “Schedule 13G”) is being filed on behalf of Anson Funds Management LP (d/b/a Anson Funds), a Texas limited partnership, Anson Management GP LLC, a Texas limited liability company, Mr. Tony Moore, the principal of Anson Funds Management LP and Anson Management GP LLC, Anson Advisors Inc., an Ontario, Canada corporation, Mr. Amin Nathoo, a director of Anson Advisors Inc., and Mr. Moez Kassam, a director of Anson Advisors Inc., relating to Common Stock, $0.001 par value (the “Common Stock”), of Spero Therapeutics, Inc., a Delaware corporation (the “Issuer”).

This Amendment relates to the Common Stock of the Issuer purchased by a private fund to which Anson Funds Management LP and Anson Advisors Inc. serve as 共同投资 安森基金管理有限合伙和安森顾问公司担任co-investment advisors to the Fund and may direct the vote and disposition of the 3,750,450 shares of Common Stock held by the Fund. As the general partner of Anson Funds Management LP, Anson Management GP LLC may direct the vote and disposition of the 3,750,450 shares of Common Stock held by the Fund. As the principal of Anson Fund Management LP and Anson Management GP LLC, Mr. Moore may direct the vote and disposition of the 3,750,450 shares of Common Stock held by the Fund. As directors of Anson Advisors Inc., Mr. Nathoo and Mr. Kassam may each direct the vote and disposition of the 3,750,450 shares of Common Stock held by the Fund.

本修正案修订并重述之前提交的附表13G，如下所述。

 

项目1(a)

发行人名称。

Spero Therapeutics公司。

 

项目1(b)

发行人主要执行办公室地址。

14号，麻萨诸塞大道675号^楼， 楼层：9

剑桥，麻萨诸塞州，02139

 

项目 2(a)

填报人姓名。

Anson基金管理有限合伙公司、Anson管理合伙公司有限责任公司、摩尔先生，

Anson顾问公司，纳桑先生和卡萨姆先生

 

项目2(b)

主要业务办公室地址，或者如果没有，则为住宅。

对于Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC及Moore先生：

16000 Dallas Parkway, Suite 800

德克萨斯州达拉斯75248

对于Anson Advisors Inc.、Nathoo先生及Kassam先生：

181湾街，4200套房

多伦多，安大略省

M5J 2T3

 

8

项目 2(c)

公民身份或组织所在地。

Anson Funds Management LP是一家根据德克萨斯州法律组织的有限合伙企业。Anson Management GP LLC是一家根据德克萨斯州法律组织的有限责任公司。穆尔先生是一位美国公民。Anson Advisors Inc.是一家根据加拿大安大略省法律组织的公司。Nathoo先生和Kassam先生均是加拿大公民。

 

项目2（d）

证券类别标题。

普通股，面值$0.001

 

项目2（e）

CUSIP编号。

84833T103

 

项目3

报告人。

如果根据规则提交此声明 13d-1（b） 或 13d-2(b)， 检查 提交的人是否为：

 

		(a)		☐		根据Act(15 U.S.C. 78o)第15节注册的经纪商或交易商。
		(b)		☐		依照法案第3（a）（6）条（15 U.S.C. 78c）的定义，银行。
		(c)		☐		依照法案第3（a）（19）条（15 U.S.C. 78c）的定义，保险公司。
		(d)		☐		根据1940年投资公司法案第8条（15 U.S.C.80a-8）注册的投资公司； 80a-8).
		(e)		☒		根据投资顾问的规定 §240.13d-1(b)(1)(ii)(E)。
		(f)		☐		按照《联邦存款保险法》第3(b)条的定义的储蓄协会（12 U.S.C.1813）； §240.13d-1(b)(1)(ii)(F)。
		(g)		☒		根据§240.13d-1(b)(ii)(G)，应当持有控股公司或控制人； §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)。
		(h)		☐		根据《联邦存款保险法》第3(b)条的定义，储蓄协会是指(12 U.S.C. 1813)。
		(i)		☐		根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条款（15 U.S.C.）排除在投资公司的定义之外的教会计划； 80a-3).
		(j)		☒		A 非美国. 作为任何在§ (b)(1)(ii)(A)至(I)中列出的机构的功能等价的机构。 240.13d-1 只要该非美国机构受制于与适用于等同的美国机构相当的监管体系。非美国 机构受制于与适用于等同的美国机构相当的监管体系。
		(k)		☐		根据集团的规定 §240.13d-1(b)(1)(ii)(K)。

 

9

项目4

所有权。

 

(a)

安信基金管理有限合伙公司，安信管理GP有限责任公司，摩尔先生，安信顾问股份有限公司，拿福先生和卡桑先生是基金持有的共3,750,450股普通股的受益人。

 

(b)

安信基金管理有限合伙公司，安信管理GP有限责任公司，摩尔先生，安信顾问股份有限公司，拿福先生和卡桑先生是普通股发行和流通中的6.9%股份的受益人。这一百分比是通过把3,750,450股普通股除以发行和流通中的54,049,139股普通股来确定的，这些数据是根据发行商于2024年8月5日向证券交易委员会（“SEC”）提交的季度报告表中的记录。 10-Q 在2024年8月05日透过提交给证券交易委员会（“SEC”）的发行商季度报告上记载，安信基金管理有限合伙公司，安信管理GP有限责任公司，摩尔先生，安信顾问股份有限公司，拿福先生和卡桑先生共持有流通中发行的54,049,139股普通股中的3,750,450股普通股受益权益。

 

(c)

安森基金管理有限合伙及安森顾问公司，作为该基金的 共同投资 基金的顾问可能指导对持有的3,750,450股普通股的投票和处置。作为Anson Funds Management LP的普通合伙人，Anson Management GP LLC可能指导对持有的3,750,450 股普通股的投票和处置。作为Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC的负责人，Moore先生可能指导对持有的3,750,450股普通股的投票和处置。作为Anson Advisors Inc.的董事，Nathoo先生和Kassam先生可能指导对持有的3,750,450股普通股的投票和处置。

 

项目5	持有该类股份5%或以下的所有权。

不适用。

 

项目6	代他人持有超过五％的所有权。

请参见旁述中的基金说明，该说明已在此引用。

 

项目7	母控股公司所报告的拥有安防的子公司的识别与分类。

请参阅Anson Funds Management LP及Anson Advisors Inc.的控制人描述，在引言中引用于此。

 

项目 8	辨识及分类集团成员。

不适用。

 

项目 9

成员通告。

不适用。

 

10

项目 10

认证。

以下签署的每位报告人证明，根据其最佳知识和信念，上述证券是在正常业务过程中获得和持有的，并非为了改变或影响发行人对证券的控制而获得或持有，也未与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者而获得或持有。

针对Anson Advisors Inc.:

以下签署我证明，根据我最佳的知识和信念，适用于投资组合经理和豁免市场经销商的外国监管体系在实质上可与适用于功能等效美国机构的监管体系相当。我还承诺在需要时向委员会工作人员提供本来应在Schedule 13D中披露的信息。

 

11

签名

在合理调查后，据我所知和相信，我证明本声明中所陈述的信息为真实、完整和正确。

日期：2024年11月14日

 

 

12