美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13G日程安排
根據1934年證券交易所法規
(第三次修訂)*
HASHICORP, 公司。
(發行人名稱)
A級普通股,每股面值0.000015美元
(證券類別)
418100 103
(CUSIP 編號)
2024年9月30日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請在適當的框內勾選適用的規則,提交該表格:
☐ 規則13d-1(b)
☐ 規則 13d-1(c)
☒ Rule 13d-1(d)。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
本封面頁上所需的信息不應被視爲《1934年證券交易所法案》(以下簡稱"法案")第18條的"已提交"或其他情況下受該法案所規定的責任的內容,但仍受該法案的其他所有規定的約束(但請參閱備註)。
CUSIP編號 418100 103 | 第2頁 |
1 | 報告人姓名:
阿爾蒙·達德加 上述人員(僅限實體)的 I.R.S. 識別號: | |||||
2 | 如果是 一個團體的成員,請勾選適當的框(見說明): (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅供證券交易委員會使用:
| |||||
4 |
公民身份或組織地點:
美國 |
受益持有的股票數量 股份 實際受益 所有者 每個 報告 個人 具有 |
5 | 唯一表決權
3,162,928 (1) | ||
6 | 共同表決權
14,442,948(2) | |||
7 | 唯一處置權
3,162,928 (1) | |||
8 | 共同處置權
14,442,948 (2) |
9 | 每個報告人受益擁有的股份的總額:
17,605,876 (1)(2) | |||||
10 |
檢查第(9)行的總金額是否排除了某些股份(請參閱說明):
☐ | |||||
11 | 代表課堂百分比的金額佔比在第(9)行:
10.2%(3) | |||||
12 | 報告人類型(請參閱說明):
在 |
(1) | 包括(i) 27,275股A類普通股和480,916股B類普通股,均由Armon Dadgar(「報告人」)持有;(ii) 282,617股A類普通股和2,057,036股B類普通股,由Armon Memaran-Dadgar生前信託持有,報告人擔任受託人;以及(iii) 315,084股B類普通股,屬於在2024年9月30日的60天內可行使的期權。 |
(2) | 包括(i) 1,520,000股A類普通股和12,231,180股B類普通股,均由Armon Dadgar 2020慈善信託持有;(ii) 90,440股A類普通股和601,328股B類普通股,均由報告人控制的Black Swan III, LLC持有。 |
(3) | 該類別的百分比假設所有報告人的B類普通股轉換爲A類普通股,總共存在172,620,669股A類普通股(反映出(x) 截至2024年8月23日的156,935,125股A類普通股和(y) 15,685,544股在報告人的B類普通股轉換後可發行的A類普通股)。基於截至2024年8月23日的202,894,373股發行人的普通股總數(如發行人在其表格中報告), 10-Q 截至2024年7月31日的季度報告,其中包括45,959,248股B類普通股,報告人截至2024年9月30日持有發行人總共已發行普通股的8.7%。 |
項目 1
(a) | 發行人名稱: |
HashiCorp, Inc.
(b) | 發行人主要執行辦公室地址: |
第二街101號,700套房
舊金山 加州 94105
項目 2
(a) | 提交人姓名: |
阿爾蒙·達德加
(b) | 主要營業場所或住所地址: |
Mr. Dadgar的主要營業辦公室地址是:
由HashiCorp, Inc.負責
第二街101號 700套房
舊金山加利福尼亞州94105
(c) | 國籍: |
美國
(d) | 證券標題和類別: |
A類普通股,面值每股$0.000015。
(e) | CUSIP號碼: |
418100 103
項目 3。如果此聲明 是根據規則提交的 13d-1(b) 或 13d-2(b) 或者(c),檢查提交申報的人是否爲以下之一:
不適用。
項目 4. 所有權
(a) | 受益擁有的金額: 17,605,876 (1)(2) |
(b) | 佔總數的百分比:10.2% (3) |
(c) | 該人擁有的股票數量: |
(i) | 單獨行使投票權:3,162,928(1) |
(ii) | 共享投票權:14,442,948(2) |
(iii) | 單獨處置或指示處置: 3,162,928(1) |
(iv) | 共享處置或指示處置:14,442,948(2) |
(1) | 包括 (i) 27,275 股A類普通股和 480,916 股B類普通股,由報告人記錄持有;(ii) 282,617 股A類普通股和 2,057,036 股B類普通股,由Armon Memaran-Dadgar Living Trust記錄持有,報告人擔任受託人;(iii) 315,084 股B類普通股爲期權,能在2024年9月30日的60天內行使。 |
(2) | 包括 (i) 1,520,000 股A類普通股和 12,231,180 股B類普通股,由Armon Dadgar 2020慈善信託記錄持有;(ii) 90,440 股A類普通股和 601,328 股B類普通股,由報告人控制的Black Swan III, LLC記錄持有。 |
(3) | 分類百分比假設將所有報告人的B類普通股轉換爲A類普通股,結果爲總計172,620,669 股A類普通股流通在外(反映出(x) 截至2024年8月23日流通在外的156,935,125 股A類普通股的總和,以及(y) 由於報告人的B類普通股轉換而可發行的15,685,544 股A類普通股)。根據截至2024年8月23日發行人普通股流通在外的總計202,894,373 股(如在發行人的表格中報告, 10-Q 截至2024年7月31日的季度期間,提交給證券交易委員會,日期爲2024年8月29日,幷包括45,959,248 股B類普通股),報告人在2024年9月30日擁有發行人總流通普通股的8.7%。 |
第5條。擁有不超過5%的某一類的所有權。
不適用。
項目 6. 代表他人擁有超過5%的股份
不適用。
項目7. 識別和分類收購了被報告安防-半導體的子公司,該子公司由母公司或控制人擁有。
不適用。
第8項。確定和分類集團成員
不適用。
項目9. 組解散通知
不適用。
項目10. 認證
不適用。
簽名
在合理詢問的基礎上,據我所知並相信,本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期:2024年11月14日
/s/ 阿爾蒙·達德加 |
阿爾蒙·達德加 |