SC 13G 1 d834912dsc13g.htm SC 13G SC 13G

 

 

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

13G日程安排

(規則 13d-102)

(修正編號。)

根據規則13d-1(b)、(c)和(d)及其修改文件提交的聲明中應包括的信息:

規則 13d-1(b), (c)和(d)和相關修訂文件已提交

根據規則13a-16或2023年2月21日13d-2(b)

 

 

應用DNA科學公司

(發行人名稱)

普通股,面值0.001美元

(證券類別)

03815U409

(CUSIP號碼)

2024年9月30日

(需要提交此聲明的事件的日期)

 

 

請在下面的方框內打鉤以指定根據哪項規則提交此表格:

☒ Rule 13d-1(b)

☐ 規則 13d-1(c)

☐ 規則 13d-1(d)。

 

 

 


CUSIP編號03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

安石所有基金類型管理有限合夥公司

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

 得克薩斯

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

 IA, PN

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

2


CUSIP編號03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

Anson Management GP LLC

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

 得克薩斯

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

HC, OO

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

3


CUSIP編號 03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

Tony Moore

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

美國 公民

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

HC,IN

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

4


CUSIP號:03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

Anson Advisors Inc.

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

安大略省,加拿大

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

金融機構,公司

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

5


CUSIP編號 03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

Amin Nathoo

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

加拿大公民

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

HC,IN

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

6


CUSIP編號03815U409    13G   

 

 1   

報告人姓名

以上個人(僅限法人實體)的IRS識別號碼

 

莫埃茲·卡薩姆

 2  

如果是集團成員,請勾選適當方框*

(a) ☐ (b) ☐

 

 3  

 僅供SEC使用

 

 4  

 公民身份或組織地點

 

加拿大公民

股份數量

受益擁有的股份

由以下人員擁有

每個

報告

個人

   5   

獨自投票權

 

 0

   6  

共同投票權

 

 1,143,104*

   7  

獨立決策權

 

 0

   8  

共同決策權

 

 1,143,104*

 9   

每個報告人擁有的受益所有權總額

 

 1,143,104*

10  

如果第(9)行總額不包括某些股份,請勾選複選框*

 

 ☐

11  

第9行金額所佔類別的比例

 

 9.9% **

12  

報告人類型*

 

HC,IN

 

*

填寫前請查看說明

**

查看項目4(b)。

 

7


附表13G

本報告表13G("報告表13G")是由安森基金管理有限合夥公司(以安森基金名義經營),一家德克薩斯州有限合夥企業,安森管理GP LLC,一家德克薩斯州有限責任公司,安森基金管理有限合夥公司的主要負責人Tony Moore先生,安森管理GP LLC,安森顧問公司,一家安大略,加拿大公司,安森顧問公司的董事Amin Nathoo先生,以及安森顧問公司的董事Moez Kassam先生提交的,與Applied DNA Sciences, Inc.("發行人")的普通股(面值$0.001)("普通股")相關。

本報告表13G與發行人購買的普通股有關,該股票由安森基金管理有限合夥公司和安森顧問公司作爲共同投資顧問("基金")。安森基金管理有限合夥公司和安森顧問公司作爲基金的共同投資顧問,可以指導基金持有的1,143,104股普通股的投票和處置。作爲安森基金管理有限合夥公司的普通合夥人,安森管理GP LLC可以指導基金持有的1,143,104股普通股的投票和處置。作爲安森基金管理有限合夥公司的主要負責人,Moore先生可以指導基金持有的1,143,104股普通股的投票和處置。作爲安森顧問公司的董事,Nathoo先生和Kassam先生可以各自指導基金持有的1,143,104股普通股的投票和處置。

 

項目1(a)

發行方名稱

Applied DNA Sciences, Inc.

 

項目1(b)

發行方主要行政辦公地址

50 健康科學大道

斯托尼 布魯克,紐約,11790

 

項目2(a)

申報人姓名。

Anson基金管理有限合夥公司(Anson Funds Management LP),Anson Management GP LLC,莫里先生(Mr. Tony Moore),Anson Advisors Inc.,納圖先生(Mr. Amin Nathoo)和卡薩姆先生(Mr. Moez Kassam)

 

項目2(b)

主要業務辦公場所的地址或居所,如果沒有,則列出住所。

對於Anson基金管理LP、Anson管理GP有限責任公司和Moore先生:

16000 Dallas Parkway, 800號套房

達拉斯,德克薩斯75248

致安森顧問公司,Nathoo先生和Kassam先生:

181 Bay Street, 4200號套房

安大略多倫多

M5J 2T3

 

8


項目2(c)

公民身份或組織地點。

Anson基金管理有限合夥是根據德克薩斯州法律組織成立的有限合夥。Anson管理GP有限責任公司是根據德克薩斯州法律組織成立的有限責任公司。Moore先生是美國公民。Anson Advisors Inc.是根據加拿大安大略省法律組織成立的公司。Nathoo先生和Kassam先生分別是加拿大公民。

 

項目2(d)

證券類別的標題。

普通股,面值$0.001

 

項目2(e)

CUSIP編號。

03815U409

 

項目3

申報人。

If this statement is filed pursuant to Rule 13d-1(b),13d-2(b)規定,檢查申報人是否爲: 檢查 申報人是否爲:

 

(a)       根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。
(b)       法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。
(c)       本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。
(d)       根據1940年投資公司法第8條(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司。 80a-8).
(e)       依照投資顧問的規定。 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)節。
(f)       符合240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的員工福利計劃或捐贈基金。 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)節。
(g)       依據A的母公司或控制人。 §240.13d-1(b)(1)(ii)(G)。
(h)       根據《聯邦存款保險法》第3(b)節(12 U.S.C. 1813)定義的儲蓄協會。
(i)       根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,排除在投資公司的定義之外的教會計劃(15 U.S.C.) 80a-3).
(j)       A 非美國 該機構相當於§中列出的任何機構的功能等效機構 240.13d-1 (b)(1)(ii)(A)至(I)項決定,只要非美國 機構受到與等效美國機構適用的監管方案實質上相當的監管方案約束
(k)       根據集團的要求, §240.13d-1(b)(1)(ii)(K)。

 

9


項目4

所有權。

 

  (a)

Anson基金管理有限合夥公司,Anson管理GP有限責任公司,摩爾先生,Anson顧問公司,納圖先生和卡薩姆先生 是基金所持有的1,143,104股普通股的實際擁有者。

 

  (b)

Anson Funds Management LP, Anson Management GP LLC, Mr. Moore, Anson Advisors Inc., Mr. Nathoo and Mr. Kassam are the beneficial owners of 9.9% of the outstanding shares of Common Stock, which includes shares of Common Stock underlying outstanding warrants (each, a 「Warrant,」 and collectively, the 「Warrants」) held by Anson Funds Management LP, Anson Management GP LLC, Mr. Moore, Anson Advisors Inc., Mr. Nathoo and Mr. Kassam. Each Warrant includes a beneficial ownership limitation. The Warrants may not be exercised to the extent the Reporting Persons would, in the case of some of the Warrants, beneficially own more than 4.99%, and in the case of others, beneficially own more than 9.99% of the outstanding Common Stock. The beneficial ownership set forth herein takes into account the foregoing limitation. This percentage is determined by dividing 1,143,104 by 11,442,489, which is the sum of: (i) 10,299,385 shares of Common Stock issued and outstanding, as reported in the Issuer’s Quarterly Report on Form 10-Q filed with the Securities and Exchange Commission (the 「SEC」) on August 14, 2024; and (ii) 1,143,104 the number of shares of Common Stock receivable by the Fund upon exercise of the Common Warrants.

 

  (c)

Anson Funds Management LP and Anson Advisors Inc., as the co-investment advisors to the Fund, may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. Anson Management GP LLC, as the general partner of Anson Funds Management LP, may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. As the principal of Anson Funds Management LP and Anson Management GP LLC, Mr. Moore may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund. Mr. Nathoo and Mr. Kassam, each as a director of Anson Advisors Inc., may direct the vote and disposition of the 1,143,104 shares of Common Stock held by the Fund.

 

條款5

擁有五%或以下的類別所有權。

不適用。

 

條款6

代表另一人擁有超過5%的所有權。

請參閱介紹中有關基金的描述,該介紹已被引用並納入本文。

 

條款7

關於收購安全的子公司的識別和分類,由母控股公司報告。

請參閱介紹中有關Anson基金管理有限合夥公司和Anson資產顧問公司的控制人的描述,該介紹已被引用並納入本文。

 

條款8

組成員的識別和分類。

不適用。

 

條款9

集團解散通知。

不適用。

 

條款10

認證。

簽署下方聲明的各報告人在其所知和相信的最好情況下,上文所提到的證券是在正常業務過程中獲取和持有的,並不是爲了改變或影響證券發行人的控制權而獲取和持有的,也不是在與具有這種目的或影響的交易有關或作爲參與者持有。

 

10


對於安信基金公司:

在下方簽署的同時,我在我所知和相信的最好情況下,認證適用於投資組合經理和免除市場經銷商的外國監管制度與適用於功能上等同的美國機構的監管制度大致相當。 我還承諾,在請求時向委員會工作人員提供一份本應在13D表中披露的信息。

 

展示資料

附表99.1

聯合提交協議 2024年11月14日由Anson基金管理有限合夥公司、Anson管理GP有限責任公司、Moore先生、Anson顧問公司、Nathoo先生和Kassam先生簽署。

 

11


簽名

在合理詢問的基礎上,據我所知並相信,本聲明中所載信息真實、完整、正確。

日期:2024年11月14日

 

ANSON基金管理有限合責任公司
由其普通合夥人Anson Management GP LLC提供
作者:   /s/ 託尼·摩爾
  託尼·穆爾
  經理
ANSON管理GP有限責任公司
作者:   /s/ 託尼·摩爾
  託尼·穆爾
  經理
/s/ 託尼·摩爾
託尼·穆爾
安杉資產管理公司
作者:   /s/ Amin Nathoo
  Amin Nathoo
  導演
作者:   /s/ Moez Kassam
  莫茲·卡薩姆
  導演
/s/ Amin Nathoo
Amin Nathoo
/s/ Moez Kassam
莫茲·卡薩姆

 

 

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