証券取引委員会
ワシントンDC20549
スケジュール13G
（規則 13d-102)
（修正番号）
提出される声明に含まれる情報
ルール 13d-1(b)、 （c）および（d）およびそれらの修正は、提出されたところです
規則に基づく 13d-2(b)
CEMTREX, INC.
（発行者の名前）
普通株式、0.001ドルの名目額
（証券の種類のタイトル）
15130G808
（CUSIP 番号）
2024年9月30日
（この報告書の提出を必要とするイベントの日付）
このスケジュールが提出された根拠となる規則を指定するために、適切なボックスをチェックしてください:
☒ ルール 13d-1(b)
☐ ルール 13d-1(c)
☐ ルール 13d-1(d)
| CUSIP 番号 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告者の氏名 上記の者（法人のみ）のI.R.S.識別番号
アンソン・ファンズ・マネジメントLP | |||||
| 2 | グループのメンバーですか？ 適切なボックスをチェックしてください* （a）☐ （b）☐
| |||||
| 3 | SEC専用
| |||||
| 4 | 市民権または組織の場所
テキサス | |||||
| 個数 株式の有益所有者 所有している 各 報告 個人 所有 |
5 | 共同議決権を有する
0 | ||||
| 6 | 共有議決権
1,935,342 | |||||
| 7 | 運用権の唯一
0 | |||||
| 8 | 共同運用権
1,935,342 | |||||
| 9 |
各報告者が有する恩恵的に保有する金額の総計
1,935,342 | |||||
| 10 | チェックボックスをオンにすると、行（9）の合計金額に特定の株式が含まれていないことを示す
☐ | |||||
| 11 | 行9の金額で表されるクラスの割合
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者の種類
IA、PN | |||||
| * | 記入前に説明を参照してください |
| ** | 4(b)を参照してください |
2
| CUSIP 番号 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告書提出者の名前 上記の個人（法人のみ）のI.R.S.識別番号
アンソンマネジメントGP LLC | |||||
| 2 | グループのメンバーの場合は、適切なボックスをチェックしてください＊ （a）☐ （b）☐
| |||||
| 3 | SEC専用
| |||||
| 4 | 国籍または組織の所在地
テキサス | |||||
| 数量の SHARES 有益株式 所有BY 各 レポーティング 人 持株 |
5 | 独占的な投票権
0 | ||||
| 6 | 共同投票権
1,935,342 | |||||
| 7 | 唯一の取引権
0 | |||||
| 8 | 共有取引権
1,935,342 | |||||
| 9 |
各報告者が保有する有利な数量の総計
1,935,342 | |||||
| 10 | 行（9）の総量に一部の株式が除外されている場合はチェックボックスをオンにします*
☐ | |||||
| 11 | 行9の金額によって表される株式の割合
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者の種類*
HC, OO | |||||
| * | 記入する前に説明書を確認してください |
| ** | 4(b)項をご覧ください |
3
| CUSIP 番号 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告者の氏名 上記者のIRS識別番号（企業のみ）
トニー・ムーア | |||||
| 2 | グループの一員の場合は、該当するボックスに✓を入れてください （a） ☐（b） ☐
| |||||
| 3 | SECだけが使用可能
| |||||
| 4 | 市民権または組織の所在地
アメリカ合衆国 市民 | |||||
| 数 受益者ごとの保有株数 所有者 それぞれ 報告 個人 保有者 |
5 | 単独の投票権
0 | ||||
| 6 | 共有の投票権
1,935,342 | |||||
| 7 | 単独の譲渡権
0 | |||||
| 8 | 共有の譲渡権
1,935,342 | |||||
| 9 |
各報告者が有益に所有する総額
1,935,342 | |||||
| 10 | 行(9)の集計額に特定の株式を除外する場合は、チェックボックスをオンにします*
☐ | |||||
| 11 | クラスの代表割合 行9の金額
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者のタイプ*
HC、IN | |||||
| * | 記入前に説明書を参照してください |
| ** | 項目4(b)を参照してください。 |
4
| CUSIP 番号 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告者の名前 上記の個人（法人のみ）のI.R.S.識別番号
アンソンアドバイザーズ株式会社 | |||||
| 2 | グループのメンバーですか* （a）☐ （b）☐
| |||||
| 3 | SEC専用
| |||||
| 4 | 市民権または組織の所在地
オンタリオ、 カナダ | |||||
| 数 株を有益に所有 所有者 それぞれ 報告書 個人 と共に |
5 | 唯一の議決権
0 | ||||
| 6 | 共同議決権
1,935,342 | |||||
| 7 | 単独の管理権
0 | |||||
| 8 | 共同管理権
1,935,342 | |||||
| 9 |
各報告者が所有する恩恵を受ける合計金額
1,935,342 | |||||
| 10 | 行(9)の合計金額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします*
☐ | |||||
| 11 | 行9の金額によって表されるクラスの割合*
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者のタイプ*
金融機関、会社 | |||||
| * | 指示を読んでから記入してください |
| ** | 項目4(b)をご覧ください |
5
| CUSIP 番号 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告者の名前 上記者（法人のみ）の I.R.S. 識別番号
エイミン・ナトゥー | |||||
| 2 | グループのメンバーの場合は該当のボックスをチェックしてください （a）☐ （b）☐
| |||||
| 3 | 上記はSEC専用です
| |||||
| 4 | 市民権または組織の所在地
カナダ人 市民 | |||||
| 株式の総数 受益の対象となる株式の数 所有者別 各々 報告 個人 持ち株数 |
5 | 【単独の議決権】
0 | ||||
| 6 | 【共同の議決権】
1,935,342 | |||||
| 7 | 【単独の処分権】
0 | |||||
| 8 | 【共同の処分権】
1,935,342 | |||||
| 9 |
各申告者が有益所有する金額の総計
1,935,342 | |||||
| 10 | 行（9）の合計額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスをオンにします*
☐ | |||||
| 11 | クラスによって表される割合 ROW 9の金額
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者の種類*
HC、IN | |||||
| * | 記入前に指示を参照してください |
| ** | 項目4(b)を参照してください |
6
| CUSIP No. 15130G808 | 13G |
| 1 |
報告者の名前 上記の人物のI.R.S.識別番号（法人のみ）
モエズ・カッサム | |||||
| 2 | グループのメンバーである場合は該当するボックスをチェックしてください* （a）☐ （b）☐
| |||||
| 3 | セキュリティ専用
| |||||
| 4 | 市民権または組織の所在地
カナダ市民 | |||||
| 数 株式受益者 所有している それぞれ 報告 人物 単独の投票権 |
5 | 共同の投票権
0 | ||||
| 6 | 共有投票権
1,935,342 | |||||
| 7 | 単独の処分権力
0 | |||||
| 8 | 共同処分権力
1,935,342 | |||||
| 9 |
各報告者が所有する有益な金額の集計
1,935,342 | |||||
| 10 | 9行目に含まれる金額に一部の株式が除外されている場合、チェックボックスをオンにします*
☐ | |||||
| 11 | 9行目の金額によって表されるクラスの割合
9.9% ** | |||||
| 12 | 報告者の種類*
HC、IN | |||||
| * | 記入する前に説明を見てください |
| ** | 項目4(b)を参照してください。 |
7
スケジュール13G
このスケジュール13G（以下、「スケジュール13G」という）は、テキサス州の有限責任事業組合であるアンソン・ファンズ・マネジメントLP（通称アンソン・ファンズ）、テキサス州の有限責任会社であるアンソン・マネジメントGP LLC、アンソン・ファンズ・マネジメントLPおよびアンソン・マネジメントGP LLCの主であるTony Moore氏、カナダオンタリオ州の法人であるAnson Advisors Inc、Anson Advisors Incの取締役であるAmin Nathoo氏、およびAnson Advisors Incの取締役であるMoez Kassam氏によって提出されたもので、Cemtrex, Inc.（以下、「発行体」という）、デラウェア州の法人の普通株式、0.001ドルの割額（以下、「普通株式」という）に関連するものです。
本スケジュール13Gは、アンソン・ファンズ・マネジメントLPおよびAnson Advisors Inc.が共同投資顧問として務める私募ファンドが取得した発行体の普通株式に関連しています（以下、「ファンド」と称します）。 アンソン・ファンズ・マネジメントLPおよびAnson Advisors Inc.は、ファンドの共同投資顧問として務め、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式に対するワラントを指示および処分することができます。 アンソン・ファンズ・マネジメントLPの一般パートナーとして、Anson Management GP LLCは、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式に関連するワラントの議決権と処分権を指示することができます。 Anson Fund Management LPおよびAnson Management GP LLCの主であるMr. Moore氏は、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式に関連するワラントの議決権と処分権を指示することができます。 Anson Advisors Incの取締役であるMr. Nathoo氏およびMr. Kassam氏は、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式に対するワラントの議決権および処分権をそれぞれ指示することができます。
| Item 1(a) | 発行者の名前。 |
Cemtrex, Inc.
| Item 1(b) | 発行者の主要な執行オフィスの住所。 |
135 Fell Ct.
Hauppauge, NY, 11788
| Item 2(a) | 提出者の名前。 |
アンソンファンズマネジメントLP、アンソンマネジメントGP LLC、トニー・ムーア氏、アンソンアドバイザーズ社、アミン・ナト氏およびモエズ・カッサム氏
| Item 2(b) | 主なビジネスオフィスの住所、またはそれがない場合は住宅。 |
Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLCおよびモア氏のため：
16000 ダラス パークウェイ, スイート 800
ダラス, テキサス 75248
Anson Advisors Inc.、ナトゥー氏およびカッサム氏のため：
181 Bay St、スイート4200
トロント, ON
M5J 2T3
8
| Item 2(c) | 市民権または組織の所在地。 |
Anson Funds Management LPはテキサス州の法律に基づいて組織された有限責任組合です。Anson Management GP LLCはテキサス州の法律に基づいて組織された有限責任会社です。ムーア氏はアメリカ合衆国の市民です。Anson Advisors Inc.はカナダのオンタリオ州の法律に基づいて組織された法人です。ナトゥー氏とカッサム氏はそれぞれカナダの市民です。
| 項目2（d） | 証券のクラスのタイトル。 |
普通株式、0.001ドルの名目額
| 項目2（e） | CUSIP番号。 |
15130G808
| 項目3 | 報告者。 |
この声明は規則に基づいて提出されたものである場合 13d-1(b)、 または 13d-2(b)、 確認 提出者が以下のいずれかであるかを:
| (a) | ☐ | 証券法第15条（15 U.S.C. 78o）に基づく登録されたブローカーまたはディーラー。 | ||
| (b) | ☐ | 証券法第3条（a）（6）に定義される銀行（15 U.S.C. 78c）。 | ||
| (c) | ☐ | 保険会社は、法律第3条（a）（19）項（15 U.S.C. 78c）で定義されています。 | ||
| (d) | ☐ | 1940年の投資会社法（15 U.S.C.セクション8）に登録された投資会社 80a-8). | ||
| (e) | ☒ | 投資顧問は、に従って §240.13d-1(b)(1)(ii)(E). | ||
| (f) | ☐ | 「240.13d-1(b)(1)(ii)(F)」に準拠した従業員福利厚生計画または基金。 §240.13d-1(b)(1)(ii)(F). | ||
| (g) | ☒ | A parent holding company or control person in accordance with §240.13d-1(b)(1)(ii)(G). | ||
| (h) | ☐ | 連邦預金保険法のセクション3(b)に定義されている貯蓄協会（12 U.S.C. 1813）です。 | ||
| (i) | ☐ | 1940年の投資会社法のセクション3(c)(14)に基づいて投資会社の定義から除外される教会プランです（15 U.S.C. 80a-3). | ||
| (j) | ☒ | A 非U.S.機関 §に記載されている機関と機能的に同等の機関 240.13d-1 （b）（1）（ii）（A）から（I）までの機関であれば、非米国 機関は、同等の米国機関に適用される規制制度に実質的に比較可能な規制制度の対象となります。 | ||
| (k) | ☐ | グループは、 §240.13d-1(b)(1)(ii)(K)に準拠しています。 | ||
9
| アイテム4 | 所有権。 |
| (a) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Mr. Moore、Anson Advisors Inc.、Mr. Nathoo、およびMr. Kassamは、Fundが保有するWarrantsに基づく普通株式1,935,342株の実質的所有者です。 |
| (b) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、ムーア氏、Anson Advisors Inc.、ナスー氏およびカッサム氏は、普通株式の発行済み株式のうち9.9%を所有しています。この株式には、Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、ムーア氏、Anson Advisors Inc.、ナスー氏およびカッサム氏が保有する未行使のワラント（それぞれ「ワラント」と総称されます）を含みます。各ワラントには利益相反制限が含まれています。報告者が、いくつかのワラントの場合、発行済みの普通株式の4.99%を超える場合や、他のワラントの場合、発行済みの普通株式の9.99%を超える場合には、ワラントは行使されません。ここで示されている利益所有権は、前述の制限を考慮に入れたものです。この割合は、Securities and Exchange Commission（“SEC”）が2024年8月14日に提出したForm 10-Qの報告書に記載されているように、発行済みかつ未発行の普通株式17,437,456株と、ファンドが行使により受け取る1,935,342株の普通株式の総数である19,372,798で割ったものです。 |
| (c) | Anson Funds Management LPとAnson Advisors Inc.はファンドの共同投資顧問として、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式の議決権と売却権を指示することができます。Anson Management GP LLCはAnson Funds Management LPの一般パートナーとして、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式の議決権と売却権を指示することができます。Anson Funds Management LPおよびAnson Management GP LLCの主要者であるムーア氏は、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式の議決権と売却権を指示することができます。ナスー氏とカッサム氏は、Anson Advisors Inc.の取締役として、ファンドが保有する1,935,342株の普通株式の議決権と売却権を指示することができます。 |
| アイテム5 | クラスの5％以下の所有権。 |
適用不可。
| 第6項 | 他の人のために5％以上の所有権。 |
ファンドに関する説明は、ここに参照として組み込まれている序論を参照してください。
| 第7項 | 親持株会社によって報告されるセキュリティを取得した子会社の識別と分類。 |
Anson Funds Management LPおよびAnson Advisors Inc.の支配者に関する説明は、ここに参照として組み込まれている序論を参照してください。
| 第8項 | グループのメンバーの識別と分類。 |
該当なし。
| スケジュール14D-9の項目9は、次の展示物を展示物のリストに追加することで修正および補完される。 | グループの解散に関する通知。 |
適用外。
| 第10項 | 認証。 |
以下に署名することにより、各報告者は、当該者の最善の知識と信念に基づき、上記の証券が通常のビジネスの過程で取得され保有されており、証券の発行者の支配を変更または影響を与える目的で取得または保有されたのではなく、また、その目的や効果を持ついかなる取引の参加者として取得または保有されたものではないことを認証します。
10
Anson Advisors Inc.について：
以下に署名することにより、私の最善の知識と信念に基づき、ポートフォリオマネージャーおよび免除市場販売代理店に適用される外国の規制制度が、機能的に同等の米国の機関に適用される規制制度と実質的に同等であることを認証します。また、私は、要求があった場合には、スケジュール13Dに記載されることになる情報を委員会のスタッフに提供することを約束します。
| 展示物 | 付録99.1 |
合意事項 2024年11月14日付で、Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Moore氏、 Anson Advisors Inc.、Nathoo氏およびKassam氏との間で。
11
署名
合理的な調査を行い、私の知る限りにおいて、本報告書に記載された情報は真実であり、完全かつ正確であることを証明します。
日付: 2024年11月14日
| ANSON FUNDS MANAGEMENT LP | ||
| 作成者: Anson Management GP LLC、その一般パートナー | ||
| 作成者: | /s/ Tony Moore | |
| Tony Moore | ||
| マネージャー | ||
| アンソン・マネジメント・グループLLC | ||
| By: | /s/ Tony Moore | |
| Tony Moore | ||
| マネージャー | ||
| /s/ トニー・ムーア | ||
| トニー・ムーア | ||
| ANSON ADVISORS INC. | ||
| By: | /s/ アミン・ナース | |
| アミン・ナース | ||
| ディレクター | ||
| By: | /s/ モエズ・カサム | |
| モエズ・カサム | ||
| Director | ||
| /s/ Amin Nathoo | ||
| Amin Nathoo | ||
| /s/ Moez Kassam | ||
| Moez Kassam | ||
12