SC 13G/A 1 sch13g.htm
 
美国
证券和交易委员会
华盛顿特区 20549
 

 
13G表
 
 
 
根据1934年证券交易法
 
 
 
(修订版 1)*
 

 
NLS制药有限公司。
 
 
(发行人名称)
 

 
普通股,每股面值CHF 0.02
 
 
(证券种类名称)
 

 
H57830137
 
 
(CUSIP编号)
 

 
2024年9月30日
 
 
(要求提交此声明的事件日期)
 


请选择适用的规则以指定提交此表格的规则:
[ ]            13d-1(b)规则
[x]            13d-1(c)规则
[ ]            13d-1(d)规则
___________________________________
* 此封面页的其余部分将填写给报告人在此表格上对相关证券类别的初始申报,以及有关将修改以前封面页所提供披露信息的任何后续修订。
在此封面页其余部分所要求的信息不应被视为根据《1934年证券交易法》(“法案”)第18条的目的而“提交”,也不受该法案该部分责任的约束,但应受法案的所有其他规定约束(但是, (附注).



1
报告人姓名。
以上人员(仅限实体)的纳税人识别号。
Lind Global Fund II LP
2
查看适当的选项框,如果是组的成员(见说明)
 
(a)            [ ]
 
(b)            [x]
3
仅供SEC使用
4
公民权或组织地点。
 
特拉华

数量
股数
受益拥有的
每个
报告
个人拥有
5  唯一投票权
 
103,530
6  共同投票权
 
0
7  唯一实质控制权
 
103,530
8  共同实质控制权
 
0

9
每个报告人持有的受益股数总额
 
103,530(1)
 
10
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(请参见说明)
 
 
11
占类别的百分比代表(9)行的金额*
 
8.1%
 
12
报告人类型(请参见说明)
PN
 
(1) 报告人所拥有的包括(i)43,750份购买普通股的权证(“2029权证”)和(ii)59,780份购买普通股的权证(“预融资权证”,与2029权证一起称为“权证”)。


1
报告人姓名。
以上人员(仅限实体)的纳税人识别号。
Lind全球合伙人II有限责任公司
2
查看适当的选项框,如果是组的成员(见说明)
 
(a)            [ ]
 
(b)            [x]
3
仅供SEC使用
4
公民权或组织地点。
 
特拉华

数量
股数
受益拥有的
每个
报告
个人拥有
5  唯一投票权
 
103,530
6  共同投票权
 
0
7  唯一实质控制权
 
103,530
8  共同实质控制权
 
0

9
每个报告人持有的受益股数总额
 
103,530(1)
 
10
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(请参见说明)
 
 
11
占类别的百分比代表(9)行的金额*
 
8.1%
 
12
报告人类型(请参见说明)
OO
 
(1) 报告人的所有权包括(i) 43,750份2029年权证和(ii) 59,780份预先资本额权证。

1
报告人姓名。
以上人员(仅限实体)的纳税人识别号。
 
Jeff Easton
2
查看适当的选项框,如果是组的成员(见说明)
 
(a)            [ ]
 
(b)            [x]
3
仅供SEC使用
4
公民权或组织地点。
 
美国

数量
股数
受益拥有的
每个
报告
个人拥有
5  唯一投票权
 
103,530
6  共同投票权
 
0
7  唯一实质控制权
 
103,530
8  共同实质控制权
 
0

9
每个报告人持有的受益股数总额
 
103,530 (1)
 
10
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(请参见说明)
 
 
11
占类别的百分比代表(9)行的金额*
 
8.1%
 
12
报告人类型(请参见说明)
 
 
(1) 报告人拥有的股权包括(i) 43,750份2029年认股权证和(ii) 59,780份预先拨款权证。



项目1。
(a)
发行人名称
 
 
NLS制药有限公司。
(b)
公司总部地址
 
 
The Circle 6
8058 Zurich
瑞士
 

项目2。
(a)
申报人姓名
 
 
此声明由以下实体和个人提交(统称为“报告人”):
 
    Lind Global基金II LP,一家特拉华州有限合伙公司;
    Lind Global Partners II LLC,一家特拉华州有限责任公司;和
    杰夫·伊斯顿,美利坚合众国公民和个人。
 
Lind Global Partners II LLC,Lind Global Fund II LP的普通合伙人,可能被视为对Lind Global Fund II LP持有的股份具有唯一的表决和处分权。
 
Lind Global Partners II LLC的管理成员Jeff Easton可能被视为拥有对由Lind Global Fund II LP持有的股份的独家表决权和决定权。
 
(b)
主要营业场所或住所地址
 
 
报送人的每一个主要业务地址为:
 
444麦迪逊大道,41层
纽约,NY 10022
 
(c)
国籍
 
 
请查看封面第4行,了解每个提交人的情况。
 
(d)
证券种类
 
普通股,每股面值0.02瑞士法郎
(e)
CUSIP编号
 
 
H57830137
项目 3.
如果此声明根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)进行提交,请检查提交人是否为以下人员之一:
无可套用。
项目4。
所有权
提供以下关于已识别事项1中发行人证券类别的总数量和百分比的信息。
(a)
实益拥有的金额
 
 
请查看封面第9行以获取每个报告人的信息。
 
(b)
所属类别的百分比
 
 
请查看封面第11行,了解每个提交人的情况。
 

(c)
该人士拥有的股份数量:
 
 
(i)
独自拥有投票权或指示投票权
   

请查看封面第5行的每个报告人。
 
 
(ii)
共同拥有投票权或指示投票权
   
 
请查看封面第6行,了解每个提交人的情况。
 
 
(iii)
独自具有处置权或指示处置权
   

请查看封面第7行的每个报告人。
 
 
(iv)
共同具有处置权或指示处置权
   
 
请查看封面第8行,每个报告人
 

项目5。  持有不到五个百分比等级的所有权
如果此声明是为了报告截至本日期报告人已停止拥有超过五成证券类别的受益人身份,请选择以下选项 .
项目6。  代表他人拥有超过5%的所有权
无可套用。
项目 7。  收购被报告的证券的子公司的确定和分类
无可套用。
项目8。
小组成员的确认和分类
无可套用。
项目9。
解散小组的通知
不适用。
项目10。
认证
我在下面签名,证明据我所知,以上所述的证券并非为改变或影响证券发行人的控制而获得或持有,也未在任何与此目的或效果相关的交易中获得或持有。

展览 展示

99.1            联合申报人之间的联合申报协议。

签名
经过合理调查,并据我所知和相信,我证明本声明中所列信息属实、完整 且正确。
2024年11月14日
LIND GLOBAL FUND II LP
   
作者:
 
Lind全球合伙人II有限责任公司
 
 
其普通合伙人
   
作者:
 
/s/ Jeff Easton
姓名:
 
Jeff Easton
标题:
 
董事成员
 
林德全球货币伙伴 II 有限公司
   
作者:
 
/s/ Jeff Easton
姓名:
 
Jeff Easton
标题:
 
董事成员
 
杰夫·伊斯顿
 
作者:
 
/s/ Jeff Easton