证券和交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
13G/A表格 | |
根据1934年证券交易法 | |
(修订稿1 *) | |
TG治疗科技公司 | |
(发行人名称) | |
普通股,每股面值0.001美元 | |
(证券种类名称) | |
88322Q108 | |
(CUSIP编号) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交此声明的事件日期)。 | |
请选择适用的规则以指定提交此表格的规则: | |
¨ | 13d-1(b)规则 |
þ | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
(第1/8页) |
______________________________
*此页面的其余部分应填写报告人关于特定证券类别的初始申报,以及任何后续修正,其中包含可以改变先前标题页提供的披露信息的信息。
在这个封面的其余部分所需的信息不得被视为《证券交易法》第18条的“已备案”目的。行动但应遵守该法的其他所有规定(但请注意注释)。
CUSIP编号 88322Q108 | 13G/A | 页面 2 页,共8页 |
1 |
报告人姓名
| |||
2 | 如果是团体成员,请在适用选项上打勾 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 新泽西 | |||
数量 股份 受益 拥有 每个 报告 有投票权的个人: |
5 |
唯一投票权 - 0 - | ||
6 |
共同投票权 - 0 - | |||
7 |
唯一处置权 - 0 - | |||
8 |
共同处置权 - 0 - | |||
9 |
每个报告人拥有的股权总额 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行中的总数不包括某些股份,请选中复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金额所代表的类别比例 0% | |||
12 |
报告人的类型 禁止,放行 | |||
CUSIP编号88322Q108 | 13G/A | 页 3 共8页 |
1 |
报告人姓名
| |||
2 | 如果是团体成员,请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 英国 | |||
号码 股份 实益 拥有 每一个 报告 有: |
5 |
单独投票权 - 0 - | ||
6 |
共享投票权 - 0 - | |||
7 |
单独支配权 - 0 - | |||
8 |
共享支配权 - 0 - | |||
9 |
每个报告人的累积受益拥有金额 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的累积金额排除了某些股份,请勾选此框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金额所代表的类别百分比 0% | |||
12 |
报告人的类型 在 | |||
CUSIP号码 88322Q108 | 13G/A | 页码 4 共8页 |
1 |
报告人姓名 Item 5. | |||
2 | 如果是某个集团的成员,请勾选相应的框 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 仅供证券委员会使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 开曼群岛 | |||
号码 股份 实益 拥有的 每个 报告 持有人: |
5 |
独立投票权 - 0 - | ||
6 |
共享投票权 - 0 - | |||
7 |
独立处置权 - 0 - | |||
8 |
共享处置权 - 0 - | |||
9 |
每个报告人实际拥有的总金额 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的总金额不包括某些股份,请勾选此框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中所代表的类别百分比 0% | |||
12 |
报告人的类型 OO | |||
CUSIP编号88322Q108 | 13G/A | 第 5 页,共8页 |
项目1(a)。 | 发行人名称 |
发行人的名称是TG Therapeutics, Inc.(“发行人”). |
项目1(b)。 | 发行人主要行政办公地址 |
3020 Carrington Mill Blvd, Suite 475, Morrisville, North Carolina 27560. |
项目2(a)。 | 申报人名称:高瓴资本咨询有限公司,是一家免税开曼群岛公司(“HCA”或“报告人”),就本公司的A类普通股(如下文2(d)所定义)提供此声明,所述A类普通股由高瓴基金,L.P.(“高瓴”)和YHG投资,L.P.(“YHG”,与高瓴一起,“高瓴实体”)持有的美国存托股份代表的Z类普通股。HCA是高瓴的唯一管理公司,也是YHG的唯一普通合伙人。HCA在此被视为A类普通股的实际所有人,并控制高瓴公司和YHG的Z类普通股所代表的美国存托凭证的投票和投资权。 |
此报表由以下人员提交: | |
(i) 達爾文全球管理有限公司,在澤西法律下成立的有限责任公司(“达尔文全球”)。本文件所涉及的普通股(在下面第2(d)项中定义)由以下实体直接持有:(a) 主基金(下文定义),达尔文全球作为投资经理;(b) 一个单独账户(“单独账户”),达尔文全球作为指定的子投资顾问; | |
(ii) 阿比谢克·特赖汉博士(“特雷汉博士),致富金融的首席投资官和控制人,关于每个主基金和隔离账户持有的普通股的事务;并 | |
(三)达尔文全球主基金有限公司(“这些证券由开曼群岛豁免公司Armistice Capital Master Fund Ltd.(“Master Fund”)直接持有,可能被视为Armistice Capital, LLC(“Armistice Capital”)的投资经理,因为Master Fund 投资了 Armistice Capital,以及史蒂芬·博伊德(Steven Boyd),作为Armistice Capital的管理成员。 截至2024年6月18日,这些证券包括4,342股可转换的安全可转债,转换后可以获得4,342股普通股;1,715股公司在2022年9月发行的某些认股权证和36,264股的C Warrants、28,572股的D Warrant和9,071股的E Warrants。Armistice Capital, LLC和Steven Boyd共同分享这些证券的投票权和处置权。),作为开曼群岛豁免公司,关于其持有的普通股的事务。 | |
上述人员在此有时指称为“报告人”,并且集体被称为“报告人.” |
第2(b)项。 | 报告人的主营企业场所的地址为香港中环金融街8号国际金融中心2座22层2202室。 |
每个报告人的业务办公室地址为:霍特利大厦,唐街,圣赫利尔,泽西州 JE2 4TR。 |
第2(c)项。 | 公民身份 |
达尔文全球是一家泽西有限责任公司。特雷汉博士是英国公民。母基金是一家开曼群岛豁免公司。 |
第2(d)项。 | 证券种类的名称 |
每股面值为$0.001的普通股("普通股"). |
第2(e)项。 | CUSIP号码 |
88322Q108 |
CUSIP编号 88322Q108 | 13G/A | 页面 6 共8页 |
项目3。 | 如果本声明根据规则13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交,请检查提交人是否为: |
(a) | ¨ | 根据证券法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 根据证券法第3(a)(6)条定义的银行; | |
(c) | ¨ | 根据该法案第3(a)(19)条定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司; | |
(e) | o | 根据13d-1(b)(1)(ii)(E)规则的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(F)规则的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | o | 根据13d-1(b)(1)(ii)(G)规则的母公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据投资公司法第3(c)(14)条从“投资公司”定义中排除的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规定,外国机构; | |
(k) | ¨ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美国机构身份申报,请 请指定机构类型: _________________________________________ |
项目4。 | 持有情况 |
第4(a) - (c)项所需的信息列于封面第5 - 11行,并通过引用并入此处。 |
项目5。 | 五分之一以下股份持有情况 |
如果此声明是为了报告报告人截至本日期已不再持有该证券类别5%以上的利益所有人地位,请勾选以下选项: ý |
项目6。 | 另一人名下拥有超过5%的股权 |
不适用。 |
CUSIP编号:88322Q108 | 13G/A | 第 7 页,共8页 |
项目7。 | 获取所报告的证券的子公司的识别和分类,该子公司由持有公司或控制人报告 |
不适用。 |
项目8。 | 组成集团的成员的身份和分类 |
不适用。 |
项目9。 | 解散集团的通知 |
不适用。 |
项目10。 | 认证 |
各报告人在此作出以下证明: | |
在下面签署的每位报告人都证明,据其所知和相信,上述证券并非为了或具有改变或影响证券发行人的控制权的目的而收购或持有,并且并非为了或作为与具有该目的或影响的任何交易有关或其中的参与者而收购或持有。 | |
CUSIP编号 88322Q108 | 13G/A | 页面 8 页,共8页 |
签名
在合理调查并据其或其所知和信仰,签署人之一保证本声明中所载信息真实、完整和正确。
日期:2024年11月14日
达尔文全球管理有限公司 | |
/s/ 约翰·莱格 | |
姓名: 约翰·莱格 | |
职务: 董事和首席财务官 | |
/s/ 阿比谢克·特雷汉博士 | |
阿比希克·特雷汉博士 | |
达尔文全球基金有限公司 | |
由:达尔文全球管理有限公司,其投资经理 | |
/s/ 约翰·莱格 | |
姓名: 约翰·莱格 | |
职称: 董事和首席财务官 | |