證券和交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
13G/A表格 | |
根據1934年證券交易法 | |
(修訂稿1 *) | |
TG治療科技公司 | |
(發行人名稱) | |
普通股,每股面值0.001美元 | |
(證券種類名稱) | |
88322Q108 | |
(CUSIP編號) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交此聲明的事件日期)。 | |
請選擇適用的規則以指定提交此表格的規則: | |
¨ | 13d-1(b)規則 |
þ | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
(第1/8頁) |
______________________________
*此頁面的其餘部分應填寫報告人關於特定證券類別的初始申報,以及任何後續修正,其中包含可以改變先前標題頁提供的披露信息的信息。
在這個封面的其餘部分所需的信息不得被視爲《證券交易法》第18條的「已備案」目的。行動但應遵守該法的其他所有規定(但請注意註釋)。
CUSIP編號 88322Q108 | 13G/A | 頁面 2 頁,共8頁 |
1 |
報告人姓名
| |||
2 | 如果是團體成員,請在適用選項上打勾 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 新澤西 | |||
數量 股份 受益 擁有 每個 報告 有投票權的個人: |
5 |
唯一投票權 - 0 - | ||
6 |
共同投票權 - 0 - | |||
7 |
唯一處置權 - 0 - | |||
8 |
共同處置權 - 0 - | |||
9 |
每個報告人擁有的股權總額 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行中的總數不包括某些股份,請選中複選框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金額所代表的類別比例 0% | |||
12 |
報告人的類型 禁止,放行 | |||
CUSIP編號88322Q108 | 13G/A | 頁 3 共8頁 |
1 |
報告人姓名
| |||
2 | 如果是團體成員,請勾選適當的框 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 英國 | |||
號碼 股份 實益 擁有 每一個 報告 有: |
5 |
單獨投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 - 0 - | |||
7 |
單獨支配權 - 0 - | |||
8 |
共享支配權 - 0 - | |||
9 |
每個報告人的累積受益擁有金額 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的累積金額排除了某些股份,請勾選此框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行金額所代表的類別百分比 0% | |||
12 |
報告人的類型 在 | |||
CUSIP號碼 88322Q108 | 13G/A | 頁碼 4 共8頁 |
1 |
報告人姓名 Item 5. | |||
2 | 如果是某個集團的成員,請勾選相應的框 |
(a) ¨ (b) o | ||
3 | 僅供證券委員會使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 開曼群島 | |||
號碼 股份 實益 擁有的 每個 報告 持有人: |
5 |
獨立投票權 - 0 - | ||
6 |
共享投票權 - 0 - | |||
7 |
獨立處置權 - 0 - | |||
8 |
共享處置權 - 0 - | |||
9 |
每個報告人實際擁有的總金額 - 0 - | |||
10 | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請勾選此框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中所代表的類別百分比 0% | |||
12 |
報告人的類型 OO | |||
CUSIP編號88322Q108 | 13G/A | 第 5 頁,共8頁 |
項目1(a)。 | 發行人名稱 |
發行人的名稱是TG Therapeutics, Inc.(“發行人”). |
項目1(b)。 | 發行人主要行政辦公地址 |
3020 Carrington Mill Blvd, Suite 475, Morrisville, North Carolina 27560. |
項目2(a)。 | 申報人名稱:高瓴資本諮詢有限公司,是一家免稅開曼群島公司(「HCA」或「報告人」),就本公司的A類普通股(如下文2(d)所定義)提供此聲明,所述A類普通股由高瓴基金,L.P.(「高瓴」)和YHG投資,L.P.(「YHG」,與高瓴一起,「高瓴實體」)持有的美國存托股份代表的Z類普通股。HCA是高瓴的唯一管理公司,也是YHG的唯一普通合夥人。HCA在此被視爲A類普通股的實際所有人,並控制高瓴公司和YHG的Z類普通股所代表的美國存託憑證的投票和投資權。 |
此報表由以下人員提交: | |
(i) 達爾文全球管理有限公司,在澤西法律下成立的有限責任公司(“達爾文全球”)。本文件所涉及的普通股(在下面第2(d)項中定義)由以下實體直接持有:(a) 主基金(下文定義),達爾文全球作爲投資經理;(b) 一個單獨帳戶(“單獨帳戶”),達爾文全球作爲指定的子投資顧問; | |
(ii) 阿比謝克·特賴漢博士(“特雷漢博士),致富金融的首席投資官和控制人,關於每個主基金和隔離帳戶持有的普通股的事務;並 | |
(三)達爾文全球主基金有限公司(“這些證券由開曼群島豁免公司Armistice Capital Master Fund Ltd.(「Master Fund」)直接持有,可能被視爲Armistice Capital, LLC(「Armistice Capital」)的投資經理,因爲Master Fund 投資了 Armistice Capital,以及史蒂芬·博伊德(Steven Boyd),作爲Armistice Capital的管理成員。 截至2024年6月18日,這些證券包括4,342股可轉換的安全可轉債,轉換後可以獲得4,342股普通股;1,715股公司在2022年9月發行的某些認股權證和36,264股的C Warrants、28,572股的D Warrant和9,071股的E Warrants。Armistice Capital, LLC和Steven Boyd共同分享這些證券的投票權和處置權。),作爲開曼群島豁免公司,關於其持有的普通股的事務。 | |
上述人員在此有時指稱爲“報告人”,並且集體被稱爲“報告人.” |
第2(b)項。 | 報告人的主營企業場所的地址爲香港中環金融街8號國際金融中心2座22層2202室。 |
每個報告人的業務辦公室地址爲:霍特利大廈,唐街,聖赫利爾,澤西州 JE2 4TR。 |
第2(c)項。 | 公民身份 |
達爾文全球是一家澤西有限責任公司。特雷漢博士是英國公民。母基金是一家開曼群島豁免公司。 |
第2(d)項。 | 證券種類的名稱 |
每股面值爲$0.001的普通股("普通股"). |
第2(e)項。 | CUSIP號碼 |
88322Q108 |
CUSIP編號 88322Q108 | 13G/A | 頁面 6 共8頁 |
項目3。 | 如果本聲明根據規則13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交人是否爲: |
(a) | ¨ | 根據證券法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 根據證券法第3(a)(6)條定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 根據該法案第3(a)(19)條定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司; | |
(e) | o | 根據13d-1(b)(1)(ii)(E)規則的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據13d-1(b)(1)(ii)(F)規則的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | o | 根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規則的母公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據投資公司法第3(c)(14)條從「投資公司」定義中排除的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據13d-1(b)(1)(ii)(J)規定,外國機構; | |
(k) | ¨ | 投資經理擔任Hudson Bay Master Fund Ltd的投資經理,報告的普通股是以此名義持有的,因此,投資經理可能被視爲持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的總合夥人,該公司是投資經理的普通合夥人。 Gerber先生放棄對這些證券的受益所有權。 |
如果根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美國機構身份申報,請 請指定機構類型: _________________________________________ |
項目4。 | 持有情況 |
第4(a) - (c)項所需的信息列於封面第5 - 11行,並通過引用併入此處。 |
項目5。 | 五分之一以下股份持有情況 |
如果此聲明是爲了報告報告人截至本日期已不再持有該證券類別5%以上的利益所有人地位,請勾選以下選項: ý |
項目6。 | 另一人名下擁有超過5%的股權 |
不適用。 |
CUSIP編號:88322Q108 | 13G/A | 第 7 頁,共8頁 |
項目7。 | 獲取所報告的證券的子公司的識別和分類,該子公司由持有公司或控制人報告 |
不適用。 |
項目8。 | 組成集團的成員的身份和分類 |
不適用。 |
項目9。 | 解散集團的通知 |
不適用。 |
項目10。 | 認證 |
各報告人在此作出以下證明: | |
在下面簽署的每位報告人都證明,據其所知和相信,上述證券並非爲了或具有改變或影響證券發行人的控制權的目的而收購或持有,並且並非爲了或作爲與具有該目的或影響的任何交易有關或其中的參與者而收購或持有。 | |
CUSIP編號 88322Q108 | 13G/A | 頁面 8 頁,共8頁 |
簽名
在合理調查並據其或其所知和信仰,簽署人之一保證本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2024年11月14日
達爾文全球管理有限公司 | |
/s/ 約翰·萊格 | |
姓名: 約翰·萊格 | |
職務: 董事和首席財務官 | |
/s/ 阿比謝克·特雷漢博士 | |
阿比希克·特雷漢博士 | |
達爾文全球基金有限公司 | |
由:達爾文全球管理有限公司,其投資經理 | |
/s/ 約翰·萊格 | |
姓名: 約翰·萊格 | |
職稱: 董事和首席財務官 | |