表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
TPG Inc. [ TPG ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
TPG合伙人控股有限合伙单位 | (2) | 11/12/2024 | A(1) | 13,179 | (2) | (2) | A类普通股(2) | 13,179 | $0 | 1,392,692 | D |
响应的说明: |
2024年11月12日,TPG合作伙伴控股公司(“合作伙伴控股”)另外分配了13,179个单位(“TPH单位”)给报告人,根据合作伙伴控股的有限合伙协议,这些单位是由合作伙伴控股的一位前合伙人放弃而自动分配的。 |
根据TPG Inc.(“发行人”)于2023年11月2日向证券交易委员会(“委员会”)提交的修订后的交换协议,TPH单位最终可按一对一的比例换取现金或发行人A类普通股,但由发行人自行选择,受惯例转换率调整和转让限制的约束(“交换对价”)。换取TPH单位时,由TPG集团控股(SBS)有限合伙(“集团控股”)持有的TPG运营集团II有限合伙的一等单位将按一对一的比例换取交换对价,而由合作伙伴控股作为间接有限合伙人的TPG集团控股也持有的相同数量的发行人B类普通股将自动被免费注销。每股B类普通股授予持有人每股十票表决权,但没有经济权益。 |
备注: |
(3) Bradford Berenson代表Sarvananthan先生签署,根据2021年12月29日签署的授权委托书,该委托书已在委员会提交。 |
(3)布拉德福德·贝伦森,作为律师代理人 | 11/14/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,看4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |