瑞士联合银行AG伦敦分行。

根据商业判断和合理方式，计算代理人应诚实执行本协议下的所有确定和计算。为了做出任何确定或计算，计算代理人可依赖第三方提供的任何信息或通知。

第一修正案生效日期

2023年6月15日。

A-R级别的票据。

在购买日期，卖方应向买方转让A-R级别的票据，交换购买日期上的USD0的未偿还A-R级别的融资额的购买价格。

在任何确定日期，根据本决定日的所有未偿还的A-R级别融资额，如根据本文“购买价格削减”条款的操作不时发生的减少或根据紧接其后的段落不时增加； 但应注意，购买价格不得超过5,000万美元（该金额为“最高UBS循环融资额”其作为信托契约中使用的术语）。

关于每个已购证券，作为相关回购日期当日的该已购证券的购买价格，该金额可能随时根据本处“购买价格减少”规定进行自愿部分预付款减少；如果是这种情况，为避免疑问，购买价格将根据该自愿部分预付款的预付款金额减少。

为避免疑问，回购价格中不包含价格差异，并且协议中所有涉及价格差异和定价率的条款均被删除。代替价格差异，卖方应按照此处规定支付交易费金额给买方。为避免疑问，协议的第2(ii)、2(jj)和2(pp)段不适用于该交易。

(a) 卖方可以选择在事先书面通知后按照循环信用票据协议中规定的通知期限提前偿还购买证券的回购价格的全部或部分（根据本款（a）的任何预付款项，“自愿预付款项，本款（a）的全部未偿还回购价格的任何预付款项，“自愿全额预付款” 本款（a）的部分未偿还回购价格的任何预付款项，“自愿部分预付款”); provided(d)转换的具体步骤： (i)持有人选择的转换通知。如果A系列优先股持有人想把A系列优先股股票自愿转换为普通股股票，该持有人必须在依据第6(a)(i)或6(a)(ii)条款的规定进行操作外（a）向公司的转让机构提供书面通知（通知转换）若A系列优先股股份持有人想转换其全部或部分股权，且(b)如果该持有人的股权是以证书的形式存在的，则须将此类股权的证书或者丢失证明书和经公司转让机构（或如果公司是其自身的转让代理商，则公司的总部）指定的担保金填写并撰写的担保书提交公司股权转让代理机构（或提交公司总部本身）。转换通知应包含持有人的姓名或将普通股票发行给的提名人的名称。如公司要求，任何提交进行转换的证书都应当得到背书或是伴有书面或是加盖公章的转移文件，而这些材料的形式和内容应当符合公司的规定。如符合第6(a)(i)或6（a）（ii）条款的规定，当转让代理机构收到声明的日期及若干张证书（或遗失证明书和担保书）的当天营业终止的时候（即为“转换日期”），特定数目的普通股股份将发行出去，并视为转换股份。

(i)    自愿部分预付款只能在相关的预付款日期（如下定义）之前或之日用美元现金偿还发行人偿还的购买证券的未偿还A级资金金额的部分的情况下选择，并要回购的购买证券部分应为已偿还的部分且金额不超过当前偿还金额；

(ii)   除非在作出相关自愿预付款后立即生效之前，卖方将不会发生或持续产生任何借款基础不足（A）并且（B）将满足所有资产符合标准、借款基础资产标准和借款基础组合标准；

(iii)  除非买方书面同意，卖方不能进行预付款选举，除非卖方已选择在相关预付款日期预付A-1级票据回购价格中在A-1级UBS回购确认书中指定的部分； 按比例 如果发生并继续存在有关购买证券的强制性预付款事件，则买方可通过至少提前三个工作日书面通知卖方要求卖方预付购买证券的全部回购价格（此类预付款称为“

在发生监管事件后，买方可以随时通过通知卖方提前回购交易的交易日期来终止本确认书下的交易，该回购日期不得早于（除非买方和卖方另有约定）发出通知之日起10个日历日 （或买方需遵守适用法律和法规下所产生义务的更短期限）。

尽管协议中可能包含相反内容，"默认估值时间”指的是与违约事件相关时，在适用市场上发生违约事件后的第40个交易日收盘，或是，如果违约事件是与根据第10(a)段而无需非违约方提供通知以构成违约事件的破产行为有关时，非违约方首次得知该违约事件发生之日后的第40个交易日收盘。

基于防止疑义考虑，无法在计算完所有交易项下等值证券和任何等值保证金证券的默认市值之前确定协议第10(c)款项下应支付的金额。因此，根据第10(c)(ii)款的支付将被推迟，直到对任何此类等值证券和任何等值保证金证券的默认市值已经确定的最晚日期。

各方确认(a) 在此交易下购买的证券预计是非常不流动和独特的，可能没有其他商业上合理的价值界定方式，除了愿意购买此类买入证券或相关组合资产的买方同意购买的价格；(b) 如果买方在发生违约事件的日期（或之后不久）被迫清算此类买入证券或相关组合资产，此类清算可能会导致商业上不合理的价格；及 (c) 授权买方有更长时间来清算此类买入证券或相关组合资产更可能产生商业上合理的结果。为了避免疑义，买方可以随时使用任何商业上合理的价值界定方式（无论是愿意购买此类买入证券或相关组合资产的价格或其他方式）。

(a)       Any Portfolio Asset (i) which (A) has a yield-to-maturity greater than 12.0% (determined as of the Inclusion/Amendment Date) or (B) is a Senior Secured (Type III) Loan or (C) is a Senior Secured (Type IV) Loan (for the avoidance of doubt, the status for purposes of (B) and (C) is also determined as of the Inclusion/Amendment Date) and (ii) for which there does 在测试商誉减值时，公司可以选择 exist a written agreement (which may be evidenced by an exchange of emails by duly authorized persons) between Buyer (acting in its sole discretion, the exercise of which discretion shall not be affected by any prior exercise thereof by or other actions or omissions of Buyer) and Seller, entered into prior to, and in respect of, the related Inclusion/Amendment Date, to the effect that such Portfolio Asset shall 在测试商誉减值时，公司可以选择 be a “Zero-Value Portfolio Asset”; provided that any such Portfolio Asset may subsequently become a Zero-Value Portfolio Asset pursuant to (b), (c), (d) or (f) of this Section.

(b)       Any Portfolio Asset that: (i) at any time after the Inclusion/Amendment Date on any date of determination by the Calculation Agent, has (A) become, as determined by the Calculation Agent, a Defaulted Obligation, or (B) ceased to comply with any of the Borrowing Base Asset Criteria (other than those criteria that, by their express terms, are tested only at the Inclusion/Amendment Date or have otherwise been waived by Calculation Agent) or the Asset Eligibility Criteria and (ii) if and for so long as such situation is continuing, has a Current Price less than 70%;

(c)       任何不流动的贷款，如果因卖方未遵守“第三方估值”条款中描述的要求，被视为零价值组合资产;

(d) 任何与其他任何投资组合资产共同导致违反任何借款基础投资组合标准的投资组合资产;provided 其中：(i) 如果借款基础投资组合标准表示为最大值，则投资组合资产只有在债务人未能满足任何借款基础投资组合标准的部分时才构成零价值投资组合资产，分配给买方的投资组合资产（如果投资组合资产违反或导致违反多个借款基础投资组合标准）；(ii) 如果借款基础投资组合标准表示为最小值，则投资组合资产只有在债务人未能满足任何借款基础投资组合标准的部分时才构成零价值投资组合资产，分配给买方的投资组合资产（如果投资组合资产违反或导致违反多个借款基础投资组合标准）;

(e) 任何在纳入时未满足指令书第12.2(a)和12.3(b)规定的条件和要求，并且自那时以来未满足这些条件和要求的投资组合资产;

(f) 有关于卖方在质押品管理协议下所采取、同意或同意的任何行动的投资组合资产，包括但不限于与任何投资组合资产的表决权相关的行动，在该方面未在规定的时间框内向买方（作为清算代理或其他方面）提供协议所要求的事先或事后通知。

关于任何资产，如果在其纳入日期时由于未能满足资产资格标准、借款基础资产标准或借款基础组合标准而成为零价值组合资产，则应为“零价值组合资产收盘价”，如果零价值组合资产的投资组合资产 交易日期早于以下时间中较晚的日期之一：

（a）在发行人通知瑞银打算将此类资产纳入投资组合的日期后的一个工作日；和

(b)       在卖方基于对借款基础的重新计算，根据该资产的纳入情况作出任何自愿捐款/出售给发行人的日期后的一个工作日，而该资产在纳入时将是零价值组合资产。

卖方应确保初始估值公司或备用估值公司向买方提供以下信息，涉及（x）作为相关纳入日期时一笔非流动贷款的投资组合资产，或（y）在纳入日期后的任何一天转变为一笔非流动贷款的投资组合资产（发生此事件的日期为“非流动事件日期” 对于该投资组合资产）：

（a）在对该非流动贷款进行初步估值的情况下：

(i) 对于每笔非流动贷款（除了任何新发行的贷款），在该非流动贷款的纳入日期之前提供资产估值报告；

(ii) 对于每笔新发行的贷款，应在距离所述纳入日期所在的资产估值报告期的最后一天之后20个日历日内提供资产估值报告；以及

(iii) 对于发生相关纳入日期后成为非流动贷款的每笔由发行人获得的投资组合资产，在该相关非流动事件日期所在的资产估值报告期的最后一天之后20个日历日内提供资产估值报告；以及

（b）此后，只要该投资组合资产作为资产估值报告期的最后一天时仍是一笔非流动贷款：

(i) 如果没有触发和正在持续的绩效触发器对该投资组合资产没有影响，每个资产评估报告周期结束后20个自然日内提供有关这种非流动贷款的资产刷新估值报告，前提是（A）每个连续十二个自然月期间应至少提供一个资产估值报告，与每个相关的投资组合资产有关，并且（B）如果计算机构以善意判断发生了与投资组合资产或相关投资组合资产债务人有关的事件，可能已经导致或有合理可能导致此类投资组合资产的信用价值下降，而这种下降尚未在绩效触发器指标中反映出来，计算机构将有权通知卖方在任何资产估值报告周期结束前不少于三个工作日提供最多三位投资组合资产债务人的标识，而不是资产刷新估值报告要求资产估值报告，要求资产估值报告在在20个自然日内交付给上述资产估值报告周期结束后的最后一天；

(ii)    如果对于该投资组合资产触发和持续了任何绩效触发器，每个资产估值报告周期结束后的20个自然日内提供一份资产估值报告。

(c) 如果在计算机构确定的任何日期上，卖方未能按照上述条款（a）或（b）的要求获取一份关于一个或多个非流动贷款的资产估值报告或资产刷新估值报告，则每个在该资产估值报告中被省略的这种非流动贷款被视为零价值投资组合资产，直到该非流动贷款被包括在随后的资产估值报告或资产刷新估值报告或（在任何情况下）在此确定日期后的任何时间由原估值公司或备用估值公司提供的等效报告（此等效报告可能由卖方随时请求）。

为上述目的而言：

(i) " 资产 更新估值报告” 意味着对于任何属于非流动贷款的投资组合资产的估值，由初始估值公司或替代估值公司进行，仅使用更新的技术价差进行该估值。

(ii) " 资产 估值报告” 意味着对于任何属于非流动贷款的投资组合资产的估值，由初始估值公司或替代估值公司进行，同时使用更新的核心经济指标和技术价差进行该估值。

(iii) " 资产 估值报告期”表示每个日历季度结束日期为3月31日，6月30日，9月30日和12月31日。

(iv)"新发放贷款”表示在贷款包括日期前不到三个月最初发放的任何投资组合资产。

(v)    “绩效触发器”表示针对任何不流动贷款和任何确定日期的性能测试，如果触发以下情况则会触发：

(A) 当相关不良贷款的最新报告的综合杠杆比率（或如果相关的基础工具中使用了基本相当的与杠杆相关的经济指标，则定义在其中的与杠杆相关的经济指标）比最新包含/修订日期的不良贷款的综合杠杆比率（或这种等效杠杆相关的经济指标）增加超过0.5倍时；

(B) 当相关不良贷款的最新报告的利息保障比率（或者，如果相关的基础工具中使用了基本相当的利息保障相关的经济指标，则定义在其中的与利息保障相关的经济指标）要么是 (i) 低于不良贷款最新包含/修订日期的利息保障比率（或这种等效利息保障相关的经济指标）的 0.9 乘以 B，或 (ii) 低于 1.20：1:00；或

对于此处的保证金维持规定，任何资产组合资产在任何确定日期（包括相关资产的包含日期）上的当前价格将由计算代理人根据描述中的清算代理人定义在依据中确定。 计算代理人应根据卖方的要求提供其作为清算代理人所做的任何当前价格确定的书面解释，包括如适用的情况下对确定的方法和基础的详细描述。provided 计算代理无需披露这些决定方法（因其具有专有性）。

在卖方没有发生且持续存在违约事件的情况下，如果卖方诚信并且具有商业上合理的异议基础，不同意计算代理对任何投资组合资产当前价格的确定，那么卖方可通过发出异议通知（“争议通知”）向买方和计算代理在以下期限内（i）如果卖方在任何营业日或之前收到有争议的当前价格的计算代理确定通知，则在该营业日结束前的营业时间前以及（ii）如果卖方在任何营业日后收到有争议的当前价格的计算代理确定通知，则在下一个营业日的营业时间前对此提出争议。 凡此等类的争议通知应合理详细地说明卖方认为应归因于任何此类投资组合资产的卖方市场出价，同时附上支持该价值的合理证据。

关于已购证券和任何 交易费周期，交易费金额应为每天的以下金额之和的总额， 在此交易费周期中的每一天：

(a)       关于 已购证券的未清偿A-R级资金金额，应为 (i) 已购证券的回购价格 与 乘以 (ii) 所适用的交易费率乘以当日该金额， 乘以 (iii) 1/360； 和

(b)       关于剩余未融资额度承诺中的部分金额与已购证券挂钩，应为 (i) 该部分金额 乘以 (ii) 该日的适用交易费率 乘以 (iii) 1/360.

每笔交易费金额应在相关交易费周期的交易费支付日由卖方支付给买方。

在首次修正生效日期之前的任何一天，年利率等于:

（a）关于已购证券的未偿还A-R类资金金额，为（i）重设日期的LIBOR决定 这种交易费用期间的金额 加上 （ii）适用的利差；和

（b）关于余下未融通承诺的部分 可归因于所购证券的已购证券，适用的利差。

从及包括第一 修改生效日期起的任何日期，按年利率等于：

（a）关于未偿还的类A-R 已购证券的金额，为（i）重设日期的Term SOFR决定 这种交易费用期间的金额 加上（ii）适用的利差；和

（b）关于余下 未融通承诺的部分 可归因于所购证券的已购证券，适用的利差。

如果您无法听取现场电话，可通过拨打(201)612-7415并使用通行码13746964＃在2024年6月18日之前收听。同时，网络直播的档案将在电话会议后不久提供，期为90天。欲了解更多信息，请联系Dennard Lascar投资者关系部[email protected]。

尽管协议第2(y)段的规定，"伦敦银行同业拆借利率", 对于任何复位日期，表示就是有关美元的期间内伦敦同业银行报价利率，如所属的彭博BTMm页面(或替换了彭博BTMm页面的其他页面)上的"LIBOR-FIX-BBAM<GO>"标题下的报价，伦敦时间上午11:00的报价（即“确定日期”）。该日期是在距离此类日期前两个伦敦银行工作日。如果基准过渡事件及其相关的基准替代日期尚未发生，并且在决定日期时，在15:00以前，彭博BTMm页面（或替换页面）上的该标题下（或替换标题）找不到该利率，则该复位日期的LIBOR利率将是由美元LIBOR的管理员提供并且由合格分发商或美元LIBOR自身的管理员发布的适用期间的美元LIBOR。

“固定利率的SOFR", 对于任何复位日期，表示是有关期间的期限SOFR参考利率，正如该利率由期限SOFR管理员在当天早上6:00（纽约时间）发布的那样（即“SOFR确定日期”）的前两个伦敦银行工作日，而这一日期前设定；然而，如果作为SOFR确定日期当天下午5:00（纽约时间），在相关期间的Term SOFR基准利率尚未由 Term SOFR管理者公布并且关于Term SOFR基准利率的基准替代日期尚未发生，则Term SOFR将作为相关期间的Term SOFR基准利率，由第一个在美国政府债券营业日前由Term SOFR管理者公布的相关期间的Term SOFR基准利率；提供，如果此后确定的Term SOFR低于零，则在此协议目的上Term SOFR将被视为零。

“Term SOFR 管理员” 意味着芝加哥商品交易所集团基准管理有限公司（CBA）（或由行政代理根据其合理判断选择的Term SOFR基准利率的继任管理者）。

“Term SOFR参考利率” 意味着基于SOFR的前瞻性期限利率。

“美国政府证券业务 日” 意为除（i）星期六，（ii）星期日或（iii）美国证券工业和金融市场协会建议其成员的固收部门全天关闭以用于美国政府债券交易之外的任何一天。

如果发生基准过渡事件，则买方和卖方应当在诚信、商业合理的前提下，进入谈判（期限不超过十（10）个工作日），以达成对适当替代利率及任何相关的符合性变更的协议。任何此类适当替代利率应当充分考虑任何相关政府机构或相关行业协会对替代基准利率或确定此类利率机制的选择或推荐，以及用于确定作为回购和逆回购协议当前基准的替代利率的任何不断演变或当时盛行的市场惯例，以及任何相关的基准替代利率调整。如果双方在此期限内就替代利率及相关的符合性变更达成一致意见，那么Term SOFR将被视为此类利率，自基准替代日期后的第一个交易费用周期开始生效（双方同意，在基准替代日期之后开始的第一个交易费用周期的第一天之前，Term SOFR利率应类型SOFR利率将在此日期之前发生的最后一次重置日期确定），并且本确认书应被视为已经修订，自基准替代日期后的第一个交易费用周期开始，以纳入此类符合性变更。如果双方在此期内未能就替代利率及相关的符合性变更达成一致意见，则Term SOFR将被视为自基准替代日期后的第一个开始的第一个交易费用周期的利率，计算代理人确定适用于与本确认书所涉相关方情形相似的交易的利率，充分考虑任何相关政府机构或相关行业协会对替代基准利率或确定此类利率机制的选择或推荐，以及用于确定作为回购和逆回购协议当前基准的替代利率的任何不断演变或当时盛行的市场惯例，以及任何相关基准替代利率调整。在实施前述句中描述的任何替代利率时，计算代理人有权进行其认为必要的所有符合性变更，并告知卖方后，本确认书应被视为已经修订，自基准替代日期后的第一个开始的第一个交易费用周期起生效。对于短于相关期限的任何交易费用周期，Term SOFR将通过使用基于Term SOFR的两个利率的直线插值来确定，其中一种利率将被确定为若干利率下期更短的有效时期，而另一种则将被确定为若干利率下一期更长的有效时期。

“基准” 表示，在任何确定日期，期限SOFR。

“基准替换日” 表示相对于期限SOFR的以下事件中最早发生的事件：(a) 在“基准过渡事件”定义的第 (a) 或 (b) 款的情况下，参考其中提及信息的公开声明或发布的日期后者 (i) 提及信息的公开声明或发布的日期后者（即）以及提供期限SOFR的管理者永久或无限期地停止为相关期间提供期限SOFR的日期；和 (b) 在“基准过渡事件”定义的第 (c) 款的情况下，参考其中提及信息的公开声明或发布的日期。

“基准过渡事件” 表示相对于当前基准的以下一项或多项事件的发生：(a) 基准的管理机构（或用于计算基准的已发布部分）公开声明或发布信息，宣布已永久或无限期停止为相关期间提供此基准，前提是，在此类声明或发布时，尚无继任管理机构将为相关期间提供此基准； (b) 基准管理机构的监管主管机构、美联储理事会、纽约联邦储备银行、对基准管理机构具有管辖权的破产官、对基准管理机构具有管辖权的决议机构或对基准管理机构具有类似破产或决议授权的法院或实体，发表公开声明或发布有关信息，说明基准管理机构已永久或无限期停止为相关期间提供此基准，前提是，在此类声明或发布时，尚无继任管理机构将为相关期间提供此基准；或 (c) 基准管理机构的监管主管机构发表公开声明或发布信息，宣布此基准对于相关期间不再具代表性。

“符合性变动”表示，就任何期限SOFR的替代利率而言，任何技术、管理、运营或其他变更（例如价差调整，可能为正值、负值或零），适用于此确认，以反映采用和实施此替代利率的方式，基本符合市场惯例。

“相关期间”表示三个月。

“复位日”就任何交易费用期间而言，指该交易费用期间的第一天。

“利差”表示（i）关于购买证券的未偿余A-R资金金额，从购买证券第一份额数的生效日（不含）起为3.375%，从且包括第一份额数的生效日起至2023年11月19日（不含）为3.525%，之后为3.20%；以及（ii）关于与购买证券相关的剩余未融资额度承诺部分为0.75%。

“美元LIBOR利率“”指的是由ICE Benchmark Administration Limited提供的伦敦银行同业拆借利率之美元批发融资利率，作为基准利率的管理者（或继任管理者）。

(i)        对于仅限于美国联邦所得税目的，双方同意：(i) 视作买方借贷给卖方并以所购买的A-R级别票据作为担保的购买行为，(ii) 视卖方为这些所购买票据的受益人，以及(iii) 不在任何相关税表上采取任何不一致的立场。

(ii)        尽管协议中有其他任何规定，但若违约方在违约事件发生后行使其根据协议第16(b)段行使的支付权利时，若对任何受让人的支付征收了任何扣缴或其他税收，支付方对于针对该税金向受让方进行任何补偿的义务将仅限于其在任何该等受让发生之前立即应当支付的任何补偿金额。

(iii)       双方应相互递交已适当填写并签署的适用税收认证（通常情况下，就美国联邦所得税而言，是美国国内税收局（"I美国国家税务局（“IRS”）RS）的《W-9表格》或《W-8表格》（或适用的后续表格）以及所有必要的附件），或者递交任何其他方可接受的证书，以使支付方能够确定其在根据现行或未来的美国法律或监管条例、任何其他司法管辖区或其中的任何政治分区或税务机关或根据任何此类法律或法规下可能被要求支付、扣除或预提的任何税金或其他收费，或者遵守任何此类法律或法规下的任何报告或其他要求方面的职责和责任。

(iv)      如果任何一方在行使协议第16(b)段规定的付款权利之前通过受让权利，任何受让人需向付款方提交经过执行、完整的IRS《W-8表格》或《W-9表格》（如适用），以确定对支付所课征的任何美国扣缴税金享有的减免或豁免。

(v)       Seller represents that, as of the Purchase Date, if it was the legal or beneficial owner of the Portfolio Assets, payments in respect of such assets would be made to it without any deduction or withholding for or on account of any taxes. Further, Seller agrees that it will notify Buyer as soon as practicable if, at any time prior to the Repurchase Date, any payments in respect of the Portfolio Assets would be made to it net of any deduction or withholding for or on account of any taxes if it was the legal or beneficial owner of the Portfolio Assets.

(i)        Seller agrees that Seller will not permit any securities to be issued under the Indenture to any person or entity other than Seller and that Seller will not direct or permit the Issuer to issue any securities other than in conjunction with a Purchase Date (whether under this Transaction or any other transaction that is subject to the Agreement) or otherwise as required under the Indenture or other Transaction Documents.

(ii)       Seller agrees that Seller will not sell, transfer or otherwise dispose of any securities issued under the Indenture (or any interest therein) other than pursuant to the Transaction evidenced by this Confirmation or pursuant to any other transaction that is subject to the Agreement.

(iii)      Seller agrees that if CIC ceases to be a business development company (within the meaning of the 1940 Act) and to file publicly-available financials as required of a public business development company, Seller will provide, or cause to be provided, to Buyer quarterly unaudited financial statements within 60 days of each quarter-end and annual audited financial statements within 120 days of the year-end, prepared in accordance with generally accepted accounting principles (as in effect in the relevant jurisdiction) (such covenant, the “CIC Financials Requirement”).

以下额外的第9(A)段，分别 (i) 和 (ii) 将被插入协议中：

“9(A). 额外陈述和通知。

(i) 卖方陈述。卖方于此协议签订之日及交易继续有效之日作如下陈述和担保：

(A)          No Prohibited Transactions. Seller represents and warrants that Seller is not an “employee benefit plan” subject to Title I of the Employee Retirement Income Security Act of 1974, as amended (“《员工退休收入保障法》”), a “plan” within the meaning of Section 4975 of the Internal Revenue Code of 1986, as amended (the “法规”), or an entity whose underlying assets include “plan assets” by reason of any such employee benefit plan’s or plan’s investment in the Seller. Any subsequent permitted assignee of Seller will be deemed to have represented and warranted, that (i) no portion of the assets used by such assignee to either (x) acquire and hold the Class A-R Notes or (y) enter into or assume the obligations under the Transaction evidenced hereby constitutes the assets of any employee benefit plan subject to Title I of ERISA, a “governmental plan” within the meaning of Section 3(32) of ERISA, or a “plan” within the meaning of Section 4975(e)(1) of the Code or (ii) both the purchase and holding of such Class A-R Notes by such assignee and the assumption of the obligations under the Transaction evidenced hereby will constitute neither (x) a non-exempt “prohibited transaction” under (and as defined in) Section 406 of ERISA or Section 4975 of the Code nor (y) a similar violation under any applicable similar federal, state, local, non-U.S. or other law, rule or regulation.

(B)           Notice Requirement. Seller agrees to notify Buyer immediately if any time it learns or discovers facts at variance with the foregoing representations and warranties.

(C)          Seller has not incurred any Indebtedness, or any other liability (including, but not limited to, in respect of any option, swap, repurchase agreement, securities forward transaction or securities lending agreement) other than as contemplated by the terms of this Agreement or any agreement or instrument contemplated hereby.”

(ii)       Seller represents and warrants that its acquisition of the Class A-R Notes complied with the terms of the Indenture and Class A-R Notes.

(iii)卖方声明并保证，要么(i)按照1934年证券交易法及其颁布的规则第15G条的要求，购买的证券无需由抵押品经理（或抵押品经理的“控股附属公司”）保留，且（ii）购买的证券按照风险保留规则的要求由抵押品经理（或抵押品经理的“控股附属公司”）保留，并且抵押品经理（或抵押品经理的“控股附属公司”）进行抵押品管理协议约定的交易不会违反或与风险保留规则相冲突。风险保留规则）或者（ii）购买的证券按照风险保留规则的要求由抵押品经理（或抵押品经理的“控股附属公司”）保留，并且抵押品经理（或抵押品经理的“控股附属公司”）参与抵押品管理协议约定的交易不会违反或与风险保留规则相冲突。

（a）协议的附件Ⅰ中以下规定不适用于本确认书所证明的交易：

附件Ⅰ的1(a)、1(b)(ii)、1(d)、1(f)、1(j)、1(m)、1(n)、2(b)、2(c)、2(i)、2(k)、2(r)和2(s)(ii)部分。

[自行省略]

如果卖方：

地址：Murray Hill Funding，LLC
100 Park Avenue，25^楼 层
纽约州纽约市10017号
注意：Keith Franz
电话：212 418 4710
电子邮件：kfranz@cioninvestments.com

如果为买方：

如协议附件规定。

“提前百分比”在契约中赋予该术语的含义。

“提前价值”在契约中赋予该术语的含义。

“附属公司”在契约中赋予该术语的含义。

“累计组合标的价值”表示在任何确定日期，(a) 所有标的资产的累积本金余额加上 (b) 全部记入或应记入本金收款子账户的现金 及符合条件的投资所购得的现金。

“协议日期有关任何投资组合资产的意义，在抵押品管理协议第2(o)条规定的任何修改或行动的生效日期。

“Apollo指Apollo Investment Management，L.P.（或任何从事几乎相同业务的实体作为Apollo Investment Management，L.P.的继任实体）或从事管理与投资组合资产相当的资产业务的任何其子公司，其注册为1940年修订版的《投资顾问法》的投资顾问，或者是Apollo Investment Management，L.P.根据该法案的“依赖顾问”之一。

“融资基数”在债券契约中所指的含义

“借款基础资产标准” 在债券契约中赋予此术语的含义。

“借款 基础不足” 在信托契约中赋予该术语的含义。

“借款基础组合标准” 在信托契约中赋予该术语的含义。

“现金”赋予的含义 在信托契约中

“现价“”在债券中具有的含义

“违约债务“”在债券中具有的含义

“初始 估值公司”指的是林肯 国际.

“利息保障倍数“” 意指 对于任何作为非流动贷款的投资组合资产以及任何确定日期，相关投资组合资产债务人的 LTm EBITDA 与该期间的利息费用之比。

“利息费用“” 意指 关于任何投资组合资产和任何特定期间，对于投资组合资产债务人及其子公司（根据GAAP合并核算，不重复计算），在该期间内发生的以下情况的总和：(a) 在此期间内应计或资本化的全部债务利息（包括在此期间内未实际支付的任何资本租赁义务支付的利息部分）加上(b) 与此期间内利息相关的任何对冲协议下应付的净金额（无论在此期间内实际支付或收到）。

“发行人“” 意指 Murray Hill Funding II, LLC。

“，“” 在本债券中所赋予的含义。

“非Markit贷款“非Markit贷款”指的是未在Markit（或购买方指定的任何继任国家认可的贷款定价服务）上报价格的贷款。

“附注“”在信托契约中被赋予了这个词的含义。

“责任人“”在信托契约中被赋予了这个词的含义。

“转换期2026年3月到期的可转换票据“”在债券中具有所指示的含义。

“本金收款分户账“”具有债券中规定的含义。

“循环贷款”在信托契约中对该术语的定义。

“循环信用票据协议”在信托契约中对该术语的定义。

“抵押贷款（Type IV）” 表示（i）任何本应为抵押（Type I）贷款或抵押（Type II）贷款的抵押贷款，但由于此类贷款不符合条款中规定的要求（a）、（c）、（d），或仅在抵押贷款应为抵押（Type II）贷款的情况下（e），适用定义中的抵押贷款不会符合条款中规定的要求（ii）任何本应为抵押（Type I Cov-Lite）贷款的抵押贷款，但由于此类贷款不符合定义中规定的要求（b），即抵押（Type I Cov-Lite）贷款定义的要求。

“唯一成员“”在此债券书中赋予了该术语的含义。

“基础工具”指该等术语在债务书中的定义

“自愿捐款/出售”指该等术语在股本捐款协议中的定义