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美國
證券交易委員會 華盛頓特區20549 FORm NPORT-P 月度投資組合報告 |
| 文件服務器CIK | 0001454889 |
| 文件管理器CCC |
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| Filer投資公司類型 | |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
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| 您想要退貨嗎？ |  |
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本？ | |
| 名稱 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
| 是否僅通過備案網站通知？ | |
| 系列ID | S000034163 |
| 類別（合同）ID | C000105320 |
| a.註冊人名稱 | 施瓦布戰略信託 |
| B.註冊人的投資公司法文件號：（例如，811-__） | 811-22311 |
| C.註冊人的CIk號 | 0001454889 |
| D.註冊人的LEI | 549300 NAZEQOIX 80 E226 |
| 街道地址1 | 大街211號 |
| 街道地址2 | |
| 市 | 舊金山 |
| 述明(如適用的話) |
加州
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| 外國(如適用) |
美利堅合衆國
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| 郵政編碼 | 94105 |
| 電話號碼 | 800-648-5300 |
| a.系列名稱。 | 施瓦布美國股息股票ETF |
| B. EDGAR系列標識符（如果有）。 | S000034163 |
| C.系列的LEI。 | 549300 MUIMRMQDWJ5226 |
| a.財年結束日期。 | 2024-08-31 |
| B.報告信息的日期。 | 2024-08-31 |
| 基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請？ |
是的
沒有
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| 報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
| a.總資產，包括D部分報告的雜項證券的資產。 | 60623445610.51 |
| B.負債總額。 | 4676285.32 |
| C.淨資產 | 60618769325.19 |
| a. D部分報告的屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
| B.爲投資某些類型的工具（例如但不限於商品）而投資於外國受控公司的資產。 | 0.00000000 |
C.根據法規S-X [17 CFR 210.6-04（13）（a）]第6-04（13）（a）條報告的、可歸因於應付票據、債券和類似債務的應付金額的借款。
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附屬機構。 | 0.00000000 |
| 他人 | 0.00000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附屬機構。 | 0.00000000 |
| 他人 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上。
| (i)基於延遲交付、發出時或其他堅定承諾： | 0.00000000 |
| (ii)在備用承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| e.本基金髮行的流通優先股的清算偏好。 | 0.00000000 |
| F. C和D部分未報告現金和現金等值物。 | 7802750.84000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均價值合計 超過基金資產淨值的25%或以上，提供：
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供由1個點子引起的投資組合價值變化 信貸利差的變化，其中轉移適用於按投資級別和非投資級別彙總的期權調整利差 等級風險敞口，按下列期限計算：3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年 | |
| 5年 | |
| 10年 | |
| 30年 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年 | |
| 5年 | |
| 10年 | |
| 30年 |
就第B.3項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(I)每種債務證券的價值，
(2)以債務證券或利率爲標的參考資產的每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期；
(Iii)標的參考資產爲債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(iv)基礎參考資產是條款（i）、（ii）或（iii）中描述的資產的任何期權的增量調整名義價值。
對於基金沒有風險敞口的期限，報告零。 對於介於（a）和（b）中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值來估算上述每個期限的風險敞口。對於上述期限範圍之外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
A.爲任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息：
| 借款人信息記錄： 1 | |
| I.借款人姓名。 | Scotia Capital（USA）Inc |
| 二.借款人的LEI（如果有） | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 三.借款人所有貸款證券的總價值。 | 532650.00000000 |
| 借款人信息記錄： 2 | |
| I.借款人姓名。 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 三.借款人所有貸款證券的總價值。 | 934125.00000000 |
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是的
沒有
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A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金， 報告每節課的回報。此類回報應按照項目中概述的方法計算 表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--1. | 0.02000000 |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--2. | 6.29000000 |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--3. | 2.28000000 |
| B.申報退還的班級的班級識別號(S)(如果有)。 | C000105320 |
C.在前三個月的每個月，每月實現淨收益 (虧損)和未實現升值(或折舊)淨變化 可歸因於下列每一類別的衍生品： 商品合約、信貸合約、股權合約、外國合約 外匯合約、利率合約及其他合約。 在每個此類資產類別中，進一步報告相同的信息 對於以下每種類型的衍生工具：遠期， 期貨、期權、掉期、掉期、權證等。在美國的報道 美元。損失和折舊應報告爲負 數字。
| 資產類別。 | 股權合約 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -2805057.22000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 3837560.85000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 2663203.03000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 3139923.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 2725685.66000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -42831.53000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -2805057.22000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 3837560.85000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 2663203.03000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 3139923.00000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 2725685.66000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -42831.53000000 |
D. 前三個月每月淨實現收益（損失）和未實現增值淨變化
(or折舊）歸因於衍生品以外的投資。以美元報告。 損失和折舊應
報告爲負值。
1個月
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -121563337.21000000 |
| 未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -65422264.98000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 10782476.31000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 3265764733.57000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 24862423.63000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 1157485118.92000000 |
| 提供銷售和銷售的總金額 基金份額於上述各期間的贖回/回購 三個月。如果基金的股份以綜合帳戶形式持有， 用於計算基金的銷售、贖回和 回購，使用淨銷售額或贖回/回購 總括帳戶。在本項目下報告的數額應爲 在扣除任何前端銷售負載之後和在任何 遞延或或有遞延銷售負荷或費用已 扣減。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金。對於合併和其他 收購，包括在任何交易中出售的股份的價值 基金收購了另一家投資公司的資產或 以一傢俬人控股公司換取自己的股份。爲 清盤，包括在任何贖回的股份價值中 基金清算其全部或部分資產的交易。 交易所的定義是贖回或回購 一隻基金或一系列基金和全部或部分收益的投資 在同一投資系列中的另一隻基金或系列的股票 公司。 |
| 1個月 |
| a.出售股份的總資產淨值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投資）。 | 174392231.05000000 |
| B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購的股份（包括交易所）的總資產淨值。 | 198646517.55000000 |
| 第二個月 |
| a.出售股份的總資產淨值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投資）。 | 594270039.55000000 |
| B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購的股份（包括交易所）的總資產淨值。 | 76893761.70000000 |
| 3個月 |
| a.出售股份的總資產淨值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投資）。 | 728334513.40000000 |
| B.與股息和分配再投資相關的出售股份的總淨資產價值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購的股份（包括交易所）的總資產淨值。 | 118576124.20000000 |
| a.如果適用，提供基金當前的高流動性投資最低限額。 | |
| B.如果適用，請提供報告期內基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| C.報告期內，基金的高流動性投資最低限額是否發生變化？ |
是的
沒有
N/A
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對於開放式管理投資公司的組合投資，提供基金作爲按金或抵押品質押的高流動性投資的百分比 與規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別之間的衍生品交易有關：
| (1)流動性適度的投資 |
| (2)流動性較差的投資 |
| (3)非流動性投資 |
就項目B.8而言，在計算所需百分比時，分母只應包括被基金歸類爲高流動性投資的資產(不包括負債)。
| 分類 |
如果基金不受規則18F-4[17 CFR 270.18f-4]關於基金槓桿風險的規則18F-4[17 CFR 270.18f-4][17 CFR 270.18f-4(C)(4)]的計劃要求和限額的限制，請提供 以下信息：
| A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條[17 CFR 270.18f-4(A)])，按基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定，對沖貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| C.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定，對沖利率風險的利率衍生品的風險敞口，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| D.基金的衍生品風險敞口超過第18F-4(C)(4)(2)條[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(2)]規定的五個營業日期間的營業日數 在本報告所述期間。 |
對於受規則18F-4(C)(2)[17 CFR 270.18f-4(C)(2)]所述的基金槓桿風險限制的基金，提供按照規則18F-4(C)(2)(Ii)的要求確定的下列信息，以確定 基金對適用的VaR測試的合規性在每個工作日至少一次：
| A.報告所述期間每日VaR的中位數，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金，提供： | |
| I.如適用，基金指定指數的名稱，或基金指定參考投資組合爲基金證券投資組合的聲明。 | |
| 二、如適用，基金指定指數的指數識別符。 | |
| 三、報告所述期間的VaR中值比率，以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
| C.回測結果。基金因對其VAR計算模型進行回測而確定的例外數量（如規則18 f-4（c）（1）（iv）[17 CFR 270.18f-4（c）（1）（iv）]期間 報告期 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Nexstar Media Group Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 52990083ZRR5UT591988 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Nexstar Media Group Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 65336K103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US65336K1034 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 760338.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 129926557.44000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.214333875277 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
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B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 思科股份有限公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300LKFJ962MZ46593 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 思科股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 17275R102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US17275R1023 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 48426378.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2447469144.12000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.037477453543 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
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| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
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| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
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F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
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三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Clearway Energy Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 LHAZ9HA 9G3XC48 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Clearway Energy Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 18539C105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 18539 C1053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 814133.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 21875753.71000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036087426309 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 銀行OZK |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VJK 2WBD 7SST478 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 銀行OZK |
| D. Custip（如果有的話）。 | 06417N103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 06417 N1037 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2480760.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 107540946.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177405360084 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 貝萊德股份有限公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 貝萊德股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 09247X101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US09247X1019 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2824912.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2547533890.72000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.202549670802 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 聯合包裹 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合包裹 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國9113121068 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16199621.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2082461279.55000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.435340741377 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 富達國家金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300CAZYIH39SYQ287 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 富達國家金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 31620R303 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US31620R3030 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 6101448.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 359741374.08000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.593448824653 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Kforce Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493003 RDMQDVXY 2SK 46 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Kforce Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 493732101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4937321010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 424329.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 27831739.11000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045912741911 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Comerica Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | I9Q57JVPWHHZ3ZGBW498 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Comerica Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 200340107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國2003401070 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3112501.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 177754932.11000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.293234148579 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 國際銀行股份公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 Y16 R531AU 8TX 77 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 國際銀行股份公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 459044103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4590441030 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1260022.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 79608189.96000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.131325975182 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | AMERISAFE Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2549002 B4EXPBLGMNN 22 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | AMERISAFE Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 03071H100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 03071 H1005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 453048.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 22706765.76000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037458308726 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 瓦萊羅能源公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XTO5VR8SKV1V74 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 瓦萊羅能源公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 91913Y100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US91913Y1001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8034165.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1178853030.45000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.944699708643 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Paychex Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 K900 DW6SUBM174 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Paychex Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 704326107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US7043261079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7557146.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 991497555.20000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.635627984925 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 芝加哥期貨交易所 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 EX 04Q2QBFQT 27 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | DJ MINI E-CBOt SEP24 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG 01 J93 QFL 6 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博標識符 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 845.00000000 |
| 單位 |
合同數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3584853.95000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005913768936 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 | 其他 |
| 如果「其他」，請提供簡短描述。 | 導數 |
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.最接近的衍生工具類型 代表投資，從以下項目中選擇 （遠期、未來、期權、掉期、掉期（包括但不限於） 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期）、認購證、其他）。 |
未來
|
B.交易對手。
I.提供交易對手（包括 中央對手方）。
| 交易對手記錄： 1 | |
| 交易對手的名稱。 | 花旗全球市場公司。 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
D.對於期貨和遠期(遠期外幣合同除外)，規定：
| I. 回報配置文件，從以下文件中選擇（長、短）。 | 長 |
二、參考儀器的描述，如C.11.C.III分項所要求。
2.如果參考工具是指數或定製籃子，以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次，識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的，而且衍生工具的名義金額代表着
基金，提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供，並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上，提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸，所有這些都將被報告爲負值)，以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用，並且派生的名義金額表示大於1%，
但基金資產淨值的5%或以下，基金應報告上述必要的組成部分信息，但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股，如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%，或
定製籃子。
索引或定製籃子，其中組件在網站上公開提供，並在該網站上更新的頻率不低於季度。
| 索引名稱。 | CBOt 5美元迷你道瓊斯工業平均指數e-CBOt期貨 |
| 索引標識符(如果有)。 | DMU 4指數 |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的，以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具，提供指數的敘述性說明。
| 敘事性描述。 |
| 三、到期日。 | 2024-09-20 |
| 四、在交易日合計名義金額或合同價值。 | 172399071.05000000 |
| ISO貨幣代碼。 |
美元
|
| 五、未實現的升值或貶值。折舊應報告爲負數。 | 3584853.95000000 |
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 艾伯維公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 艾伯維公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US00287Y1091 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13470570.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2644407596.70000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.362357774889 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | OFG Bancorp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 Q4QEXJ37LEXQ 06 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | OFG Bancorp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 67103X102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | PR 67103 X1020 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1112919.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 51183144.81000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084434483543 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
波多黎各
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Artisan Partners資產管理公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 T1 FUUI 6JF 63 XU 51 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Artisan Partners資產管理公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 04316A108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 04316A1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1615098.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 67171925.82000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.110810441333 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 哥倫比亞銀行系統公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 哥倫比亞銀行系統公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 197236102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1972361026 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4918100.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 123837758.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.204289462452 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 西聯匯款公司/ |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 28ID94QU1140NC23S047 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 西聯匯款公司/ |
| D. Custip（如果有的話）。 | 959802109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國9598021098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8266963.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 100856948.60000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.166379076518 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | EOG Resources Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | XWTZDRYZPBUHIQBKDB46 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | EOG Resources Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 26875P101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US26875P1012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13761426.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1772746897.32000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.924419147822 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | H&R Block Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300CE3KUCWLZBG404 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | H&R Block Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 093671105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國0936711052 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3290076.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 208294711.56000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.343614220279 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Snap-on公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HHWAT5TDOYZMM26KKQ73 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Snap-on公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 833034101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US8330341012 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1245449.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 353383699.26000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.582960860462 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | AMCOR PLC |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300GSODGFCDQ3DI89 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | AMCOR PLC |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | JE00 BJ 1F3079 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 34107841.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 390193701.04000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.643684629997 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澤西
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 科恩與斯蒂爾斯公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XXIA 338 A0X2 K65 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 科恩與斯蒂爾斯公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 19247A100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 19247 A1007 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 602870.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 53872463.20000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.088870928591 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 巴克公司/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299007 IU0461 T3 GDL 34 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 巴克公司/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 118440106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1184401065 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 692183.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 29002467.70000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.047844039103 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 韋爾度假村公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900PSZHRNU9HKH870 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 韋爾度假村公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 91879Q109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 91879 Q1094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 895164.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 162651298.80000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.268318378302 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XTVCVV 9 I7B5 T19 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
| D. Custip（如果有的話）。 | 446150104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4461501045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 34178063.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 511645603.11000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.844038255486 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Coterra Energy Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FCNMH6O7VWU7LHXMK351 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Coterra Energy Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 127097103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1270971039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 17750580.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 431871611.40000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.712438764771 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 百事可樂 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ5YPJ5OT455 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 百事可樂 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 713448108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US7134481081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12845566.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2220741450.08000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.663455188551 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 德州儀器 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WDJNR2L6D8RWOEB8T652 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 德州儀器 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 882508104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US8825081040 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 11365661.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2436115778.74000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.018748328049 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 第一英聯邦金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300ZHLQ42NXDETL24 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 第一英聯邦金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 319829107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國3198291078 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2413373.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 41558283.06000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068556791110 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Synovus金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 EUUS 8UN5 JTLE 54 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Synovus金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 87161C501 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 87161 C5013 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3451038.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 159161872.56000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.262562032076 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 牛津工業公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | IDZ 20 O0XD3GS4UOI2L88 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 牛津工業公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 691497309 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6914973093 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 347328.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 30210589.44000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.049837022058 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 洛克希德馬丁 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 洛克希德馬丁 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 539830109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US5398301094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4790202.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2721313756.20000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.489226334506 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Inserity Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299000 Q0 KW 7HY 5DB 751 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Inserity Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 45778Q107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 45778 Q1076 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 833547.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 78345082.53000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.129242284860 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國包裝公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XZP8MFZFY8TJ84 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國包裝公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 695156109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US6951561090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2099127.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 439851071.58000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.725602113794 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Zion Bancorp NA |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 8WH0EE09O9V05QJZ3V89 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Zion Bancorp NA |
| D. Custip（如果有的話）。 | 989701107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US9897011071 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3493820.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 173153719.20000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.285643738940 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 百思買公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HL5XPTVRV0O8TUN5LL90 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 百思買公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 086516101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US0865161014 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4523855.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 454195042.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.749264703088 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 雪佛龍 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 雪佛龍 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 166764100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1667641005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 14379785.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2127489190.75000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.509621218697 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 溫迪公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 M0 JiUCMWVKHG 76 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 溫迪公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 95058W100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 95058 W1009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3936325.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 66602619.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.109871282016 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | KeyCorp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | RKPI3RZGV1V1FJTH5T61 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | KeyCorp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 493267108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4932671088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 22101542.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 377052306.52000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.622005874941 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 萊克蘭金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 萊克蘭金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 511656100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5116561003 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 602626.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 41068961.90000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.067749580463 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | M & t Bank Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | M & t Bank Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 55261F104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US55261F1049 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3920836.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 674815083.96000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.113211454920 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 道富機構美國政府貨幣市場基金 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300BZ5TGIFZUZDZ37 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 道富機構美國政府貨幣市場基金 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 857492706 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國8574927062 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 50066265.26000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 50066265.26000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.082592018639 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
短期投資工具（例如，貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具）
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
註冊資金
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 迪克體育用品公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900SSBV 5I4LWSK 313 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 迪克體育用品公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 253393102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2533931026 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1372925.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 325328308.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.536679169870 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 可口可樂公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | UWJKFUJFZ02DKWI3 RY53 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 可口可樂公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 191216100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國1912161007 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 34865191.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2526680391.77000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.168148611225 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 羅伯特·哈夫公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 VPCUY9H3HLIC08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 羅伯特·哈夫公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 770323103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US7703231032 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2457456.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 154008767.52000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.254061191334 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 亨斯曼公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299000V56320A7 RIG67 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 亨斯曼公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 447011107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4470111075 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3829841.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 84447994.05000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.139309977734 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 達頓餐飲公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 達頓餐飲公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US2371941053 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2817880.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 445647722.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.735164581796 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Janus Henderson Group PLC |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2138009WPYMWJN3RVF44 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Janus Henderson Group PLC |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | JE00BYPZJM29 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3124718.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 117520643.98000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.193868409550 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澤西
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 好時公司/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 21X2CX66SU2BR6QTAD08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 好時公司/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 427866108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4278661081 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3537006.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 682854378.36000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.126473509709 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Premier Financial Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Premier Financial Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 74052F108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 74052 F1084 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 840179.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 21054885.74000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034733278115 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 餅乾桶Old Country Store Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 8 P4 PHQIUWPIECBFBW 745 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 餅乾桶Old Country Store Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 22410J106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 22410 J1060 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 520814.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 20613818.12000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034005669117 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| C.該投資的任何部分是否由 基金？ |
是的
沒有
|
| 如果是，請提供貸款證券的價值。 | 1466775.00000000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 德美銀行 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493002 JDOI 3GTNVUD 76 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 德美銀行 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 373865104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3738651047 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 697341.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 27970347.51000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.046141397823 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 安進 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 安進 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0311621009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7250213.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2420338605.79000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.992721450358 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Unum組 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300E32YFDO6TZ8R31 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Unum組 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 91529Y106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US91529Y1064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4291879.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 238156365.71000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.392875619814 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 遺產金融公司/西澳 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 遺產金融公司/西澳 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 42722X106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 42722 X1063 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 829662.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 18949480.08000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031260087083 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國銀行 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N1 ZZ 7BBF 3NP 8GI 976 H15 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國銀行 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 902973304 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國9029733048 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 36743086.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1735375951.78000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.862770015126 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 哈特蘭金融美國公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300QF7B0DFZT32 C73 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 哈特蘭金融美國公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 42234Q102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 42234 Q1022 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 913320.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 50926723.20000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084011476588 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 家得寶公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | QEKMOTMBBKA8I816DO57 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 家得寶公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 437076102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4370761029 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 6747925.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2486610362.50000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 4.102046924048 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 班納公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 班納公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 06652V208 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 06652 V2088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 811087.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 48316452.59000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.079705433033 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Radian Group Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930005 OUP 720 S5 U385 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Radian Group Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 750236101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7502361014 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3615013.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 130682719.95000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.215581281845 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 東西方銀行公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 東西方銀行公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 27579R104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 27579 R1041 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3326567.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 279664487.69000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.461349662494 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 城市控股公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 城市控股公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 177835105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1778351056 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 348585.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 41390982.90000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068280803719 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 福特汽車公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 20S05OYHG0MQM4VUIC57 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 福特汽車公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 345370860 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國3453708600 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 92099629.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1030594848.51000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.700124994259 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 芝加哥商品交易所 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | SNZ20OJLFK8MNNCLQOF39 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | S+P MID400 EMINI 9月24日 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BBG 01 GSYS XK 57 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 彭博標識符 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 146.00000000 |
| 單位 |
合同數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 658533.38000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001086352275 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 | 其他 |
| 如果「其他」，請提供簡短描述。 | 導數 |
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.最接近的衍生工具類型 代表投資，從以下項目中選擇 （遠期、未來、期權、掉期、掉期（包括但不限於） 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期）、認購證、其他）。 |
未來
|
B.交易對手。
I.提供交易對手（包括 中央對手方）。
| 交易對手記錄： 1 | |
| 交易對手的名稱。 | 花旗全球市場公司。 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
D.對於期貨和遠期(遠期外幣合同除外)，規定：
| I. 回報配置文件，從以下文件中選擇（長、短）。 | 長 |
二、參考儀器的描述，如C.11.C.III分項所要求。
2.如果參考工具是指數或定製籃子，以及如果該指數或定製籃子的組件在網站上公開可用
並在該網站上至少每季度更新一次，識別索引並提供索引識別符(如果有的話)。如果索引的或自定義
籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的，而且衍生工具的名義金額代表着
基金，提供指數的敘述性描述。如果索引或定製籃子的組件不能以這種方式公開提供，並且概念上的
衍生工具的數額相當於基金資產淨值的5%以上，提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)股份數目或名義數目
截至交易日的金額或合同價值(對於空頭頭寸，所有這些都將被報告爲負值)，以及(4)指數中每個組成部分的價值
或定製籃子。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自動收報機(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開可用，並且派生的名義金額表示大於1%，
但基金資產淨值的5%或以下，基金應報告上述必要的組成部分信息，但可限制向(I)報告
指數中最大的50個成分股和(2)任何其他成分股，如果該成分股的名義價值超過該指數名義價值的1%，或
定製籃子。
索引或定製籃子，其中組件在網站上公開提供，並在該網站上更新的頻率不低於季度。
| 索引名稱。 | CME E-mini標準普爾中型股400指數期貨 |
| 索引標識符(如果有)。 | FAU 4指數 |
如果指數或定製籃子的組件不是以這種方式公開提供的，以及名義金額 代表基金資產淨值1%或以下的衍生工具，提供指數的敘述性說明。
| 敘事性描述。 |
| 三、到期日。 | 2024-09-20 |
| 四、在交易日合計名義金額或合同價值。 | 44573726.62000000 |
| ISO貨幣代碼。 |
美元
|
| 五、未實現的升值或貶值。折舊應報告爲負數。 | 658533.38000000 |
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 猜猜？Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300QVH3ZK2DW0KP 86 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 猜猜？Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 401617105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4016171054 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 649637.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13460478.64000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.022205133475 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 道富機構美國政府貨幣市場基金 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300BZ5TGIFZUZDZ37 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 道富機構美國政府貨幣市場基金 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 857492706 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國8574927062 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1503675.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1503675.00000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002480543595 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
短期投資工具（例如，貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具）
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
註冊資金
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| 如果是，請提供代表現金的投資價值 擔保物 | 1503675.00000000 |
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 辛辛那提金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 254900Q4WEDMZBOZ0002 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 辛辛那提金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 172062101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1720621010 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3704943.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 507688339.29000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.837510139089 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 首選銀行/洛杉磯加利福尼亞州 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493007 K6 HGI 9G0 ECX 16 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 首選銀行/洛杉磯加利福尼亞州 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 740367404 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7403674044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 294719.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 24417469.15000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040280377549 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 國泰總行 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 K1SL J 8C97 H5 L68 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 國泰總行 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 149150104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1491501045 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1712929.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 75351746.71000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.124304316218 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Watsco Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300F1 Y3 LN 5BX5WN75 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Watsco Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 942622200 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 9426222009 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 738047.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 350882304.74000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.578834424792 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 高頻辛克萊公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 高頻辛克萊公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 403949100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4039491000 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3678210.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 180747239.40000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.298170420501 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | APA公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VCIWLRHYVSHC79 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | APA公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 03743Q108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US03743Q1085 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8526269.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 242913403.81000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.400723087113 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 西北銀行股份公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 西北銀行股份公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 667340103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6673401039 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2989688.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 41407178.80000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068307521351 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 輝瑞 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 輝瑞 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 717081103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7170811035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 75417411.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2187859093.11000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.609210674293 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Verizon |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2S72QS2UO2OESLG6Y829 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Verizon |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92343V104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US92343V1044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 53895562.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2251756580.36000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.714619424687 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 卡特公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299003 WAQK 4 R3 L3 ZU 36 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 卡特公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 146229109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1462291097 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 870045.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 57335965.50000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.094584509283 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 中央太平洋金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300W3YEAOZ4KGG 849 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 中央太平洋金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 154760409 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1547604090 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 641939.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 17659741.89000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029132465219 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | S & t Bancorp Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | S & t Bancorp Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 783859101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7838591011 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 900426.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 38691305.22000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.063827269426 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | LyondellBasell Industries NV |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | BN6WCCZ8OVP3ITUUVN49 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | LyondellBasell Industries NV |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | NL0009434992 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 6040251.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 596172773.70000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.983478847123 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Skyworks Solutions Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WZ3ORQ2BVKBD96 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Skyworks Solutions Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 83088M102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US83088M1027 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3781041.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 414364283.19000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.683557729400 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 奧馳亞 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | XSGZFLO9YTNO9VCQV219 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 奧馳亞 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 02209S103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US02209S1033 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 41614962.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2237636506.74000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.691326187663 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Cf工業控股公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Cf工業控股公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1252691001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4508634.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 374622399.06000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.617997368191 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Virtus Investment Partners Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 HWF93 HB 8BDM648 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Virtus Investment Partners Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92828Q109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 92828 Q1094 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 160004.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 33866446.64000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.055867921795 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 第一源公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 第一源公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 336901103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3369011032 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 398287.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 24472744.72000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040371563118 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | First Bancshare Inc/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493006 DL 5RXJODMAF36 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | First Bancshare Inc/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 318916103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3189161033 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 652130.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 22341973.80000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.036856528182 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 伊森·艾倫內飾公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 伊森·艾倫內飾公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 297602104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US2976021046 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 542816.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 17087847.68000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028189037603 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | MSC工業直銷公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 0XVKH0LN6YGOWO2EGO17 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | MSC工業直銷公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 553530106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US5535301064 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1077168.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 88586296.32000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.146136744949 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Leggett&Platt Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | DKOVQUCDW4ZLYCUD4T55 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Leggett&Platt Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 524660107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US5246601075 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3147086.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 39779167.04000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.065621865113 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 地區金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | CW05CS5KW59QTC0DG824 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 地區金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 7591 EP 100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7591 EP 1005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21804922.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 510671273.24000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.842430948243 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Tapestry Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 LJNVY 5SW 3VTN 33 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Tapestry Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 876030107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US8760301072 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5408075.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 221568832.75000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.365511928428 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 第五、第三銀行 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | THRNG6BD57P9QWTQLG42 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 第五、第三銀行 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 316773100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US3167731005 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16073462.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 686176092.78000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.131953189446 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 金佰利公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | MP3J6QPYPGN75NVW2S34 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 金佰利公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 494368103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4943681035 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7949903.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1150032967.98000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.897156575071 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CoS Inc.的InterPublic Group/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493008IUOJ5VWTRC333 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CoS Inc.的InterPublic Group/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 460690100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4606901001 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9040201.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 294800954.61000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.486319596870 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | t Rowe Price Group Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300SIV6FPS9Y7IH33 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | t Rowe Price Group Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 74144T108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US74144T1088 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5283679.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 560281321.16000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.924270366088 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 夏威夷銀行公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493006 Q8 BQ8 AD8 M2 U33 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 夏威夷銀行公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 062540109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US0625401098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 941784.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 62506204.08000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.103113614439 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 惠而浦公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WHENKOULSSK7WUM60H03 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 惠而浦公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 963320106 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US9633201069 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1298305.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 130207008.45000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.214796522429 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | ONEOK Inc. |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | ONEOK Inc. |
| D. Custip（如果有的話）。 | 682680103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US6826801036 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13747292.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1269699889.12000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 2.094565599490 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 百時美施貴寶公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 百時美施貴寶公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 110122108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1101221083 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 48017194.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2398458840.30000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 3.956627405999 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CH Robinson Worldwide Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900WNWN 5L0 DVDHA79 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CH Robinson Worldwide Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 12541W209 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 12541 W2098 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2753324.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 284996567.24000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.470145749266 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CVb金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CVb金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 126600105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1266001056 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3120924.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 57487420.08000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 0.094834356949 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆提供。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 法斯滕納爾公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900PP0C7H2 HHPSJ32 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 法斯滕納爾公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 311900104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | 美國3119001044 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13503796.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 922039190.88000000 |
| 匯率 | |
| 與基金淨資產相比的百分比。 | 1.521045710997 |
| 回報概況。 |
長
短
N/A
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權共同
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是的
沒有
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 根據美國公認會計原則7（ASC 820，公允價值計量），指定公允價值計量所屬的公允價值層級內的級別。 [1/2/3]如果投資沒有與其相關的水平（即，作爲實際權宜之計的淨資產價值）。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還應規定：
| a. 到期日期。 |
B.優惠券。
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二、年化增長率。 | |
| C.當前是否違約？[是/否] |
是的
沒有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付？[是/否] |
是的
沒有
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還應規定：
| I.強制敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二、臨時敞篷車？[是/否] |
是的
沒有
|
三、參考票據的說明，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其計價，以及參考儀器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他標識，請註明使用的標識類型。
| V.Delta(如果適用)。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B.交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二.如果否，請提供交易對手的名稱和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有關回購協議所涉證券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果發行人的多個證券受回購協議約束，則這些證券 證券可以彙總以響應第C.10.f.i-iii項。
| a.這筆投資的任何金額是否代表 對借出證券收到的現金抵押品進行再投資？ |
是的
沒有
|
| B.這筆投資的任何部分是否代表 被視爲基金資產並收到 借出證券？ |
是的
沒有
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
沒有
|
| 基金可能會提供其認爲有幫助的任何信息 了解針對任何項目報告的信息 這張表.基金還可能解釋其在 回應本表格的任何項目。就回應相關而言 對於特定物品，請提供物品編號（如適用）。 |
| 註釋項目 | b.5.a |
| 附註解釋 | b.5（a）項中列出的月度報表是在計算時未扣除任何適用的銷售量或贖回費。該基金沒有銷售負載或贖回費。 |
註冊人已正式促使以下正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| 註冊人： | 施瓦布戰略信託 |
| 作者（簽名）： | 達納·史密斯 |
| 姓名： | 達納·史密斯 |
| 標題： | 首席財務官 |
| 日期： | 2024-09-24 |