表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
绿砖合作伙伴公司。 [ GRBK ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 827,082 | D(1)(3) | ||||||||
普通股 | 42,028 | I | 通过简化员工养老金计划 | |||||||
普通股 | 11/13/2024 | S(6) | 539,349 | D | $69.16 | 7,625,344 | I(1)(2)(3) | 见脚注(4) | ||
普通股 | 11/13/2024 | S(6) | 477,814 | D | $69.16 | 824,876 | I(1)(2)(3) | 见脚注(5) | ||
普通股 | 11/13/2024 | P(7) | 1,017,163 | A | $69.16 | 8,642,507 | I(1)(2)(3) | 见脚注(4) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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响应的说明: |
David Einhorn是DME Advisors GP, LLC("DME GP")的高级经理。 DME GP是DME Advisors, LP("DME")和DME Capital Management, LP("DME CM",与DME GP、DME和Einhorn先生一起,称为"报告人")的普通合伙人。依据DME GP的职位,Einhorn先生可能被视为因其报告DME GP拥有证券的有益所有人。 |
报告人控制持有Greenlight Capital Offshore Master, Ltd.("GCOM")、某些特殊目的实体("SPVs")、Solasglas Investments, LP("SILP")和专门管理账户("SMA")的普通股票("普通股票")的处置权和表决权,在下列脚注中进一步描述其所在的相应能力和数量。 |
根据1934年修订后的证券交易法案第16a-1条,报告人声明除了在其各自的货币利益范围内以外,并不对普通股票拥有有益所有权。提交此4号表格不应被解释为承认报告人中的任何一位在第16(a)条规定的目的或其他情况下,为GCOm、SPVs、SILP或SMA账户持有的任何普通股票的有利所有者。 |
根据此次报告的交易,DME Cm控制着为GCOm、SPVs和SMA账户持有的8,642,507股普通股票的表决和处置权,DME Cm在每种情况下均充当投资顾问。 |
根据此次报告的交易,DME控制着为SILP账户持有的824,876股普通股票的表决和处置权,DME作为投资顾问提供服务。 |
代表根据第160亿条款出售给发行人的发行人的普通股票。 |
代表根据第160亿.3(d)条款从发行人处取得的发行人的普通股票。 |
备注: |
* David Einhorn签署的授权委托书,授权签署人代表David Einhorn签署并提交此报告,作为Reporting Person及其他报告人于2019年8月29日向证券交易委员会提交的与CONSOL Coal Resources LP普通股有关的13D表格的附件99.1,特此予以引用。 Einhorn先生是发行人的董事。根据1934年修订的证券交易法第16条的规定,Reporting Persons除Einhorn先生外,凭借其作为发行人董事会成员的代表身份,被视为代表人员。 |
/s/ Daniel Roitman, attorney-in-fact for David Einhorn* | 11/15/2024 | |
/s/ Daniel Roitman, Chief Operating Officer of DME Advisors GP, L.L.C. | 11/15/2024 | |
/s/ Daniel Roitman, Chief Operating Officer of DME Advisors GP, L.L.C., General Partner of DME Advisors, L.P. | 11/15/2024 | |
/s/ Daniel Roitman, Chief Operating Officer of DME Capital Management, L.P. | 11/15/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |