| 美国 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 证券和交易委员会 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 华盛顿特区20549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 形式120亿.25 | SEC档案编号 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 000-52008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CUSIP号码 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 550351 10 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 延迟提交通知书 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
（选择一个）：☐10-K表格 ☒20-F表格 ☐11-K表格
☐10-Q表格 ☐10-D表格 ☐N-CEN表格 ☐N-CSR表格: | ¨ 年度报告表格10-K | ¨20-F报表 | ¨11-K报表 | x 10-Q表格 | ¨10-D报表 | ¨N-CEN 报表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¨N-CSR报表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至期末:2024年9月30日 | ||||||||
¨ 第10-K表上的过渡报告 | ||||||||
¨20-F表格过渡报告 | ||||||||
¨ 第11-K表上的过渡报告 | ||||||||
¨10-Q表格过渡报告 | ||||||||
| 过渡期结束时： | ||||||||
准备表格前，请阅读后面的说明。请打印或打字。 表格中的任何内容均不得被解释为意味着委员会已经验证了此处包含的任何信息。 | ||||||||
如果通知涉及已在上述选项中勾选的部分，请指明通知涉及的条目：
| 第一部分--登记信息 | ||||||||
| Luna Innovations Incorporated | ||||||||
| 注册机构的全名 | ||||||||
| 不适用 | ||||||||
| 如适用，请填写以前的名称 | ||||||||
| 301 First Street SW，套房200号 | ||||||||
| 主要执行办公室地址（街道和号码） | ||||||||
| 罗阿诺克，VA 24011 | ||||||||
| 城市、州和邮政编码 | ||||||||
第二部分 - 规则120亿.25(b)和(c)
如果不出现不合理的努力或费用即不能提交主题报告，并且注册者根据规则12b-25(b)寻求救济，则应完成以下操作。(如适用，请勾选框).
| (a) | 本表第III部分中详细描述的原因无法在不合理的努力或费用下消除; | |||||||||||||||||||||||||
| ☐ | (b) | 主题年度报告、半年度报告、形式10-K的过渡报告、20-F表格、11-K表格、N-CEN表格或N-CSR表格，或其中的部分，将在规定的截止日期之后的第15个日历日或主题季度报告或形式10-Q的过渡报告或主题分配报告或其中的部分，将在规定的截止日期之后的第5个日历日之前提交；并且 | ||||||||||||||||||||||||
| (c) | 如适用，已附上根据12b-25(c)条规所要求的会计师声明或其他陈述内容。 | |||||||||||||||||||||||||
第三部分叙述
请详细说明为什么无法在规定的时间内提交10-k表格、20-F表格、11-k表格、10-Q表格、10-D表格、N-CEN表格、N-CSR表格或者过渡报告部分。
luna innovations公司正在以120亿.25表格提交关于截至2024年9月30日的季度报告的迟交通知书（“表格10-Q”）。公司无法在规定的时间内提交10-Q表格，因为这样做需要付出不合理的努力或费用。
公司于2024年3月12日和2024年4月19日分别提交了独立的Form 8-k现报告（以下简称“先前的8-k报告”），披露了一些内容，其中包括公司董事会的特别委员会（以下简称“特别委员会”）正在进行独立审查，以外部法律和财务顾问的协助，审查了公司以前发布的财务报表中的某些收入确认问题。此外，根据先前的8-k报告披露，公司董事会的审计委员会（以下简称“审计委员会”），根据审查的初步发现，并在与公司管理层和特别委员会的外部法律和财务顾问协商后，已经得出结论：公司以前发布的截至2022年12月31日的财务报表（以下简称“2022年财务报表”）以及公司已经发布的截至2022年3月31日、2022年6月30日、2022年9月30日、2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的未经审计的简化合并财务报表（以下统称为“受影响的财务报表”），由于受影响的财务报表中的会计错误与收入确认有关，不再可靠，应予以重述。
本报告中有关重述和会计错误的描述属初步未经审计，并受到进一步变动的影响，因进行了受影响财务报表的重述的审核及完成。此外，由于独立审查尚未完成，公司尚未确定对受影响财务报表的影响程度，以及是否以及在何种程度上可能对任何其他时段的财务报表有影响。因此，无法保证重述的实际影响，也无法保证公司不会确定除受影响财务报表以外的任何其他财务报表重述，或涉及任何其他会计错误。
尽管公司目前无法估计何时提交其重申的基本报表，但公司打算在审核和重新申报完成后尽快进行此类提交。
受到所需重述的影响，需要额外时间来完成准备并最终确认公司的季度财务报表和其他披露，这些披露需要包括在表格10-Q中，以及完成公司截至2023年12月31日的财政年度年度报告（“10-K”）和公司截至2024年3月31日和2024年6月30日的季度报告10-Q（“之前的10-Q”）。无法保证审核将何时完成，也无法保证公司将能够完成表格10-Q、之前的10-Q和10-K的准备和申报。然而，公司目前不预期在《1934年证券交易法》修订后的第120亿.25规定的五个自然日的延期期限内提交10-Q表格。
第四部分其他信息
| (1) | Name and telephone number of person to contact in regard to this notification. 有关此通知的联系人姓名和电话号码。 | |||||||||||||||||||||||||
| Ryan Stewart | 540 | 769-8400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (姓名) | （区号） | （电话号码） | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (2) | 在过去12个月内或申报人需要提交此类报告的较短期间内，根据1934年证券交易法第13或15(d)条款或1940年投资公司法第30条款，申报人是否已提交所有其他定期报告？如是否定，请列出所有报告。
o是 x 没有 公司尚未就截至2023年12月31日的年度报告10-k或截至2024年3月31日和2024年6月30日的季度报告10-Q提交文件。 | ||||||||||||||||
| (3) | 预计本报告或其中的一部分在上一个财政年度对应时期的经营业绩中反映出任何重大变化吗？ x Yes o 没有 | ||||||||||||||||
如果有，请提供预期变化的文字和数量解释，并在适当的情况下说明为什么无法对结果进行合理估计。
公司预计在将被包含在10-Q表格中的收入报表中，与上个财政年度相应期间的业绩将发生重大变化。然而，由于上述独立审查，公司目前无法估计这种变化的金额，因为其审查工作尚未完全完成。
关于前瞻性声明的警告
本表格120亿.25包含《1933年证券法》第27A条及修正案以及《1934年证券交易所法》第21E条的前瞻性声明。“预计”、“将”，“预期”，“潜在”和类似术语在本表格12亿.25中用于识别前瞻性声明，包括有关特别委员会监督的持续审查期望、独立审查结果的影响，包括对公司历史基本财务报表影响程度、公司提交10-K和10-Q表格的预期时间，以及由审查结果导致的会计或其他政策必要变更的判断。这些前瞻性声明仅为预测，受到一系列已知和未知风险和不确定性的影响，公司的实际结果、表现和/或成就可能会因这些前瞻性声明的几种因素导致的未来结果、表现和/或成就明显不同。这些因素包括但不限于特别委员会正在继续进行的审查，关于涉及的交易程度和相关财务报告期间的判断，对公司报告的财务结果的影响以及公司延迟报告财务结果和提交其10-K和10-Q表格至证券交易委员会（“SEC”）的风险和不确定性，以及在公司2023年9月30日结束的季度报告的“风险因素”栏中设定的风险和不确定性，以及向SEC的随后提交。本申报中所述的声明基于公司截至本申报日的信息，公司不承担在本申报日后更新任何前瞻性声明的义务。
Luna Innovations Incorporated
(按公司章程指定的注册机构名称)
在此代表A123 Systems公司签署此通知的下签者由此正式授权。
| 日期：2024年11月15日 | 由： | /s/ Ryan Stewart | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 姓名： | Ryan Stewart | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 职称： | 出于这些原因，我们敦促我们的股东投票“支持”所有董事提名。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 注意 | ||||||||||||||||||||||||||
| 有意的误陈述或遗漏事实构成联邦刑事犯罪（详见18 U.S.C. 1001）。 | ||||||||||||||||||||||||||