FALSE 0001239819 0001239819 2024-11-15 2024-11-15
アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
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フォーム 8-K
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現行報告書
証券取引法第13条または15条の規定に基づく
1934年の証券取引法の規定に基づく
報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年11月15日
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ルナ・イノベーションズ社 株式会社
(Exact name of registrant as specified in its charter)
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デラウェア 000-52008
54-1560050 (State or other jurisdiction
（提出番号）
(Commission
（IRS雇用者識別番号）
(IRS Employer
識別番号）
301 1st Street SW ,
Suite 200 24011 ロアノーク、 VA (本社の所在地) (郵便番号)
登録者の電話番号（地域コードを含む）: (540 ) 769-8400
N/A
（前回報告から変更がある場合）
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次の規定の下で登録者の提出義務を同時に満たすことを目的としたフォーム8-Kの提出が意図されている場合は、以下の適切なボックスにチェックを入れてください。
証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425） 証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） 取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) 取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))
法第12(b)条に基づく登録証券：
各クラスの名称 Trading
シンボル
登録された取引所の名称
上場している取引所
普通株式、株式名額0.001ドル ルナ・イノベーション ナスダック証券取引所
証券法第1933条(§230.405)の規定に定義された新興成長企業であるか、または証券取引法第1934条(§2401.2)の規定に定義された新興成長企業かどうかチェックマークで示してください。
新興成長企業
項目3.01 上場廃止または継続上場基準不適合の通知；上場先の変更。
2024年11月14日、ルナイノベーション株式会社（以下「当社」）は、ナスダック株式会社の上場基準部門（以下「ナスダック」）から債務不履行通知書（以下「通知」）を受領しました。その中で、当社が2024年9月30日までの四半期報告書である第3四半期2024年フォーム10-Q（以下「Q3 2024年フォーム10-Q」という）をまだ提出していないため、また、当該四半期である2024年3月31日（以下「Q1 2024年フォーム10-Q」という）および2024年6月30日（以下「Q2 2024年フォーム10-Q」という）の四半期報告書並びに2023年12月31日までの年次報告書（以下「2023年フォーム10-K」という。これらを合わせてQ1 2024年10-Q、Q2 2024年10-Q、Q3 2024年10-Qと共に「債務不履行提出報告書」という）を提出しておらず、証券取引委員会（以下「SEC」という）に必要な全期間の財務報告書を適時提出することを求められるナスダック上場規則5250(c)(1)（以下「規則」という）に違反しているとの内容が記載されています。以前にも、当社は、Q2 2024フォーム10-Q、Q1 2024フォーム10-Qおよび2023年フォーム10-Kを提出していないため、2024年8月20日、2024年5月17日、2024年4月2日に規則に違反している旨の通知を受けておりました。
2024年10月7日に以前に開示されたように、会社は会社の遅延ファイリングにより、ナスダック上場資格部による会社の証券の上場廃止の決定に対して異議を唱える意向であった。2024年10月8日、会社はナスダック聴聞パネル（以下「パネル」）の前での聴聞を適時に請求し、聴聞プロセスの完了および聴聞後にパネルによって与えられる追加の延長期間が終了するまでの自動的懸念の停止を延長することを要請した。聴聞は2024年11月26日に予定されており、自動的懸念の停止の請求は認められた。会社は遅延ファイリングを完了するために尽力している。しかし、パネルの前での聴聞が成功することや、会社がルールまたはナスダック上場規則に定められたその他の継続上場要件に準拠する能力を回復または維持できるかどうかについては保証できない。
項目7.01規制FD開示。
2024年11月15日に、会社は通知の受領を発表するプレスリリースを発表しました。このプレスリリースのコピーは、本8-Kフォームの添付書類99.1として添付されています。
将来を見通す記述
この現行の8-kフォームに関する報告書には、「前向き見通し声明」として、1995年に改正された民事訴訟改革法およびその他の証券法の意味での声明が含まれています。前向き見通しの声明とは、歴史的事実ではない声明のことです。『予想される』『前進する』『するだろう』『できるだろう』『かもしれない』『残る』『潜在的な』『準備する』『期待される』『信じる』『計画する』などの言葉やフレーズは、前向きな声明を識別するために意図されています。これらの声明には、遅延提出書類やナスダックの継続リスト基準への適合力に関する声明などが含まれます。 これらのような声明は特定のリスクや不確実性にさらされており、その多くは予測が困難で一般的に企業のコントロールを超えたものであり、前向きな情報や声明に表れている、またはそれによって示されるか暗示される結果と実際の結果が大きく異なる可能性があります。このようなリスクと不確実性には、会社の財務諸表の検討と準備の完了およびその時期、追加の情報の発見、予想外の要因による会社の財務報告のさらなる遅延、ナスダックのリスト基準に適合できない可能性、その後ナスダックの追加リスト基準に違反する可能性、ナスダックが会社の有価証券を上場廃止する可能性、並びに2023年9月30日までの四半期報告書の「リスク要因」の節に記載されているリスクと不確実性を主たるものとして含む、などがあります。 会社は、期待を達成する保証を一切していません。読者は前向きな声明に過度な依存を置かないよう呼びかけられています。この現行の8-kフォームに含まれるすべての前向きな声明は、それらがなされた日付をもってのみ有効です。法律により必要とされる範囲を超えて、会社は、前述の声明を後日発生する事象や存在する状況を反映させるために更新する義務を負いません。
項目9.01財務諸表および展示。
(d) 展示物
添付資料 説明 99.1 104 表紙インタラクティブデータファイル（インラインXBRL文書に埋め込まれています）
SIGNATURES
Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Luna Innovations Incorporated By: /s/ Ryan Stewart
Name: Ryan Stewart Title: SVP, General Counsel and Corporate Secretary
Date: November 15, 2024