アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549
8-Kフォーム
現行レポート
証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく
報告書提出日（最初に報告された事象の日付）：2024年11月15日
CleanSpark、Inc。
（登記事項に記載された登録者名）
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ネバダ |
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001-39187 |
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87-0449945 |
（設立の州または地域） |
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(Commission |
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(IRS Employer |
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10624 S. Eastern Ave. Suite A - 638 |
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ネバダ州ヘンダーソン |
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89052 |
（本社所在地） |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号（エリアコードを含む）：(702) 989-7692
以下の規定の一つに基づく登録者のフォーム 8-K 提出の義務を同時に満たすことを意図している場合は、該当するボックスをチェックしてください。
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証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425） |
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証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） |
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取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
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取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
法第12条（b）に基づく登録証券
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各クラスの名称 |
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Trading |
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登録された取引所の名称 |
普通株式、1シェアあたりの額面価値は0.001ドル |
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CLSK |
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The Nasdaq Stock Market LLC |
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普通株式の0.069593885株を一株165.24ドルで行使可能な、償還可能ワラント |
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CLSKW |
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The Nasdaq Stock Market LLC |
証券法第1933条（§ 230.405）または証券取引法第1934条の規則405（§ 2401.2億2）に規定される新規または改定された財務会計基準の適合に対する延長移行期間を使用しないことを、チェックマークで示してください。
新興グロース企業 ☐
新興成長企業の場合は、註記欄にチェックマークを付けてください。申請者は、証券取引法第13(a)条に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択しましたか。 ☐
アイテム7.01 規制FD情報開示。
このCurrent 普通株式の取引停止に関する状況についてのさらなる情報を提供するために、CleanSpark, Inc. (以下「会社」という) の証券の取引停止が2024年11月7日にナスダック株式市場(「ナスダック」)によって課され、同日の普通株式(Nasdaq: CLSK)について2024年11月11日に解除されました。会社のワラント(Nasdaq: CLSKW) (以下「ワラント」) の取引停止は引き続き継続中です。会社のビジネス、運営、または財務諸表に関連する問題から取引停止が発生したわけではないことは、以前に2024年11月8日の会社のプレスリリースで開示されています。
ワラントは元々GRIID Infrastructure Inc. (「GRIID」という) によって発行され、会社が2024年10月30日にGRIIDを買収することに伴い、CleanSparkのワラントに換金されました。GRIIDの買収の完了に伴い、および元々ワラントが発行された合併契約とワラント契約の条件に従い、ワラントは0.069593885の比率で会社の普通株式の0.069593885を購入する権利を表す13,800,000のワラントが未払の960,395株を購入する権利を表すことになりました。 それぞれのフルシェアに対する行使価格は165.24ドルであり、1株の会社の普通株式を取得するための権利を持つワラントは約14ワラントです。
2024年10月31日に証券取引委員会に初めて提出された8-Aフォームと添付のワラント契約は、ワラントが取引比率を反映するために調整されるべき出資株数ではなく、ワラントの数であると誤って決定したことに基づいて、1株の会社の普通株式(会社の普通株式の0.069593885ではなく) ごとに1つのワラントが行使可能であることを示していました。 その他、ワラントの上場申請に関連してナスダックとの一部の通信中に、会社は、上場時に約979,800のワラントが未設定であると述べました（979,800株を購入する約13,800,000のワラントが存在することではなく）。 その計算は、会社とナスダックとの通信時に予想された合併取引比率に基づいて行われました。 その通信と開示において、ワラントが会社の普通株式の合計960,395株を購入する権利を有することは正確に示されていますが、そのような通信と開示には、GRIID買収後に継続して存在する13,800,000のワラントが、一株の会社の普通株式の一部を購入する権利を有していることが反映されていませんでした。
2024年11月7日、当社は、Warrantsでの異常に高い取引活動を把握したと認識しています。当社は、外部顧問と譲渡代理店と共に、公開開示とナスダックに提供された情報を見直し、誤りを特定しました。 当社はナスダックに問題を速やかに通報し、Warrantsの取引一時停止を要請しました。 ナスダックの代理人は、Warrantsだけでなく、会社の普通株式についても取引停止を課すとの会社の弁護士に助言した後、ナスダックは誤りに関する十分な情報を収集するために取引停止を実施することとなりました。
前述の通り、2024年11月7日、8日、および11日に会社とその顧問、ナスダックとの間で複数回の連絡を行い、2024年11月8日に誤りを修正するために修正された預託証書契約書と8-A/Aフォームを提出した結果、当社の普通株式の取引停止は2024年11月11日に解除されました。
当社が2024年11月8日に提出した8-A/Aフォームに含まれる情報は、ここに参照のために組み込まれています。
財務諸表と展示。
(d) エキシビット
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展示書類番号 |
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説明 |
104 |
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Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document). |
署名
1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。
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クリーンスパーク株式会社 |
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日付: 2024年11月15日 |
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By: |
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/s/ Zachary Bradford |
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名前：ザカリー・ブラッドフォード |