美國
證券和交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G/A
根據1934年證券交易法
(第三修訂)*
4d molecular therapeutics, inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值$0.0001
(證券種類的標題)
35104E100
(CUSIP編號)
2024年11月13日
(需要提交本聲明的事項的日期)
請勾選適用的規則,根據此計劃進行申報:
¨ | 規則13d-1(b) | |
x | 規則13d-1(c) | |
¨ | 規則13d-1(d) |
*對於報告人根據本表格進行首次申報與所涉證券類別有關部分,以及任何可能改變前一封面所提供披露信息的後續修正,本封面的剩餘部分應予填寫。
此封面其餘部分所需的信息不應被視爲1934年證券交易法案第18條的「提交」,也不適用於該法案的責任,但應適用於該法的所有其他規定(但請參閱備註)。
CUSIP編號 35104E100 | |
1 | 報告人姓名
RA Capital Management, L.P。 |
2 |
檢查合適的方框,如果是集團成員(請參閱說明) (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 |
國籍 或組織地點
特拉華州 |
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 具有 |
5 |
獨立投票權
0 |
6 |
共同投票權
5,098,211 | |
7 |
獨立處置權
0 | |
8 |
共同處置權
5,098,211 |
9 |
每位報告人擁有的受益所有數量的總和
5,098,211 |
10 | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請勾選 方框(請參見說明) ¨ |
11 |
第9行所代表的類別百分比 金額
11.0% |
12 |
報告人類型(請參照說明)
IA,PN |
CUSIP編號35104E100 | |
1 |
報告人姓名
彼得·科爾欽斯基 |
2 |
如果是集團的成員,請勾選適當的框(參見說明)。 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 |
公民身份或組織地點
美利堅合衆國 |
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 具有 |
5 |
獨立投票權
0 |
6 |
共同投票權
5,098,211 | |
7 |
獨立處置權
0 | |
8 |
共同處置權
5,098,211 |
9 |
每位報告人擁有的受益所有數量的總和
5,098,211 |
10 | 如果第(9)行的總金額排除了某些股份,請勾選 BOX(請參見說明)¨ |
11 |
第9行金額代表該分類的百分比
11.0% |
12 |
報告人類型(請參照說明)
IN,HC |
CUSIP編號35104E100 | |
1 |
報告人姓名
Rajeev Shah |
2 |
如果是集團的成員,請勾選適當的框(參見說明)。 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 |
公民身份或組織地點
美利堅合衆國 |
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 具有 |
5 |
獨立投票權
0 |
6 |
共同投票權
5,098,211 | |
7 |
獨立處置權
0 | |
8 |
共同處置權
5,098,211 |
9 |
每位報告人擁有的受益所有數量的總和
5,098,211 |
10 | 如果第(9)行的總金額不包括某些股份,請勾選 方框(請參見說明) ¨ |
11 |
第9行金額佔該類別的百分比
11.0% |
12 |
報告人類型(請參照說明)
在,HC |
CUSIP編號35104E100 | |
1 |
報告人姓名
RA Capital Healthcare基金, L.P. |
2 |
如果是集團的成員,請勾選適當的框(參見說明)。 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 股份 實際受益 由...擁有 每個 報告 個人 具有 |
5 |
獨立投票權
0 |
6 |
共同投票權
5,098,211 | |
7 |
獨立處置權
0 | |
8 |
共同處置權
5,098,211 |
9 |
每位報告人擁有的受益所有數量的總和
5,098,211 |
10 | 如彙總金額在第(9)行不包括某些股份,請勾選 此框(請參見說明)¨ |
11 |
第9行所示金額所代表的類別百分比
11.0% |
12 |
報告人類型(請參照說明)
PN |
項目 1(a). | 發行人名稱: |
4d molecular therapeutics公司("發行人”)
項目 1(b)。 | 發行人主要執行辦公室的地址: |
加利福尼亞州埃默裏維爾霍頓街5858號455室,郵政編碼94608
項目2(a)。 | 申報人姓名 : |
提出此報告的人員姓名(集體稱爲,“報告人”)爲:
RA Capital Management, L.P.("RA Capital”)
彼得·科爾欽斯基
Rajeev Shah
RA Capital Healthcare Fund, L.P.("基金”)
項目2(b)。 | 主營業務或居住地的地址。: |
每個報告人的主要辦公地址是:
由RA Capital Management, L.P.負責,地址爲200 Berkeley Street, 18th馬薩諸塞州波士頓02116樓
項目2(c)。 | 國籍: |
RA Capital和基金是特拉華州的有限合夥企業。科爾欽斯基博士和沙先生是美國公民。
項目2(d)。 | 證券的類別名稱: |
普通股,每股面值爲0.0001美元普通股”)
項目2(e). | CUSIP號碼: |
35104E100
項目 3. | 如果 此聲明是根據 §§ 240.13d-1(b) 或 240.13d-2(b) 或 (c) 提交的,請檢查提交人是否爲: |
不適用。
項目4. | 所有權. |
關於每個報告人的此項目所需信息見本Schedule 13G/A封面第5到9和11行。 所報告的持股比例是基於截至2024年11月12日的46,227,709股普通股的在外流通量,該信息已在2024年11月13日向證券交易委員會提交的發行人季度報告10-Q中報告。
該基金直接持有5,098,211股普通股 和已預先資金的warrants(“預先擬定的認股權證。”)可行使數量達到3,075,000股普通股。預先資金的 warrants包含一項條款(“預融資權證包含一條規定("Beneficial Ownership Blocker"),限制在行使預融資權證時,該基金及其關聯方和其他歸屬方所持有的普通股不得超過現有普通股的9.99%。目前該基金被禁止行使預融資權證,以免對超過5544216股普通股產生有益所有權。),這排除了在行使預先資助的 warrants的情況下,基金及其附屬公司和其他歸屬方將擁有超過9.99%的已發行普通股。由於權益所有權阻礙,基金目前被禁止行使預先資助的warrants。
RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是該基金的普通合夥人。 RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah是受控制人。 RA Capital擔任該基金的投資顧問,並且可能被視爲根據法案第13(d)條例的人,持有基金持有的發行人證券的受益所有者。 該基金已委託RA Capital獨傢俱有表決權和處分權,包括本報告中所述發行人普通股的全部證券組合中持有的股份。由於該基金已轉讓其持有證券的投票權和投資權,並且可能不得在少於60天的通知期內撤銷該委派,因此就法案第13(d)條例目的而言,該基金聲明不對其持有的證券擁有受益所有權。 作爲RA Capital的經理,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah可能被視爲根據法案第13(d)條例對RA Capital受益所有的發行人的證券持有者。 RA Capital,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah聲明不對本《13G/A表格修訂及登記表》中報告的證券擁有受益所有權,除非爲確定他們根據法案第13(d)條例的義務,且提交本《13G/A登記表》不得被視爲承認RA Capital,Dr. Kolchinsky或Mr. Shah對於任何其他目的擁有此類證券的受益所有權。
項目5。 | 持有不超過五個百分點的任何類別的所有權. |
如果此聲明被提交以報告在此日期之前報告人已停止持有超過五個百分點證券類別的受益人所有權,請檢查以下事項 ¨.
項目6。 | 代表他人擁有超過五個百分點的所有權. |
不適用。
項目 7。 | 報告人母公司或控制人所收購的安防半導體子公司的識別和分類. |
不適用。
項目8。 | 成員的鑑定和分類。. |
不適用。
項目9。 | 集團解散通知. |
不適用。
項目10。 | 認證. |
我在下面簽名,證明在我所知和相信的範圍內,上述證券不是爲了改變或影響證券發行人的控制而被獲取或持有的,也不是爲了與任何有此目的或效果的交易相關聯或作爲參與者而被獲取或持有的,除非是僅與根據§ 240.14a-11進行提名相關的活動。
展覽清單
簽名
經過合理的查詢並盡到最大的知識和信任,每個簽署人證明本聲明中所載信息真實、完整、準確。
日期: | 2024年11月15日 | ||
RA CAPITAL MANAGEMENT,L.P。 | |||
由: | /s/ 彼得·科爾琴斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
職稱: | 授權簽字人 | ||
PETER KOLCHINSKY | |||
/s/ 彼得·科爾琴斯基 | |||
RAJEEV SHAH | |||
/s/ Rajeev Shah | |||
RA CAPITAL HEALTHCARE FUND,L.P。 | |||
由: | RA Capital Healthcare Fund GP, LLC | ||
它的: | 普通合夥人 | ||
由: | /s/ 彼得·科爾琴斯基 | ||
姓名: | 彼得·科爾欽斯基 | ||
職稱: | 經理 |