SEC Form 5
表格5 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

有利拥有权变动年报

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报
OMB认可
OMB编号: 3235-0362
回应的平均时间负担:
每个回应的平均时间负担: 1.0
  
 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。
  
 第3表持股已报告。
  
 第4表交易已报告。
  
 勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易，旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。
1. 报告人的姓名和地址*
Spence John Yogi
(姓) (名) (中间名)
321 N. CLARk STREET
(街道)
芝加哥 伊利诺伊州 60054
(城市) (州) (邮递区号)
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易代码
XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust [ XFLT ] 		5. 报告人与发行人之关系
（勾选适用者）
董事 10% 拥有者
官员（在下面填写职称） X 其他（在下面详述）
Adviser Personnel
3. 发行人截至财政年度结束的报表 (月/日/年)
09/30/2024
4. 如为修订，原始注册日期 （月/日/年）
 6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）
X 单一报告人填报的表格
由多人报告人填报的表格
表I - 取得、出售或享有之非衍生证券
1. 证券名称（第3项指示） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，视同执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（第8项指示） 4. 取得的证券（A）或出售的证券（D）（第3、4和5项指示） 5. 在发行人的会计年度结束时所持有的有利证券数量（附注3和4处） 6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示） 7. 间接受益所有权的性质（第4项指示）
金额 （A）或（D） 价格
普通股利益拥有权 07/10/2024 J 2,390(1) D $0 25,497.761 I XMS Holdings LLC
普通股利益拥有权 07/17/2024 P 831(2) D $0 25,497.761 I XMS Holdings LLC
有益拥有的普通股 544,806.094(3) D
有益拥有的普通股 10,250 I XA投资有限责任公司
有益拥有的普通股 753.126(4) I 由配偶持有
有益拥有的普通股 25,497.761(5) I XMS控股有限责任公司
表二-已经收购、出售或持有的衍生证券
（例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券）
1. 衍生证券标题（出售人办法第3步） 2. 衍生证券转换或行使价格 3. 交易日期（月/日/年） 3A. 如有，视同执行日期（月/日/年） 4. 交易编码（出售人办法第8步） 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生证券数量（出售人办法第3、4和5步） 6. 转换日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步） 8. 衍生证券价格（出售人办法第5步） 9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步） 11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步）
(A) (D) 转换日期 到期日 职称 股份的数量或数量
回复的说明：
1. 于2024年7月10日处分的股份，来自于XMS Holdings, LLC，根据公司与员工关系终止时转让的补偿股份。
2. 于2024年7月17日处分的股份，来自于XMS Holdings, LLC，根据公司与员工关系终止时转让的补偿股份。
3. 包含通过XFLt股息再投资计划取得的13042.996股。
4. 包含通过XFLt股息再投资计划取得的36.332股。
5. 包含通过XFLt股息再投资计划取得的1318.03股。
约翰·瑜伽·斯宾斯 11/15/2024
** 报告人签名 日期
提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。
* 如果本表格由超过一个报告人提交，请详见指引4(b)(v)。 看见第4条指引(b)(v)。
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为，请参考 见说明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：请提交三份表格副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请另提交附件页面，以便提供额外信息。 看见第6条指引。
回应本表格所包含的信息收集不需要回复，除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。