SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區 20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
THORN WRAY T

(姓) (名) (中間名)
1345 美洲大道,
33樓

(街道)
紐約 紐約 10105

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
DevvStream公司 [ DEVS ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/13/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
法規 V 金額 (A)或(D) 價格
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
法規 V (A) (D) 可行使日期 到期日 職位 股份數量或股數
可轉換票據 (1) 11/13/2024 A $982,150(1) 11/13/2024 11/13/2026 普通股 (1) (1) $982,150(1) I(2) 見腳註(2)
響應的說明:
2024年11月13日,發行方同意取消並轉換《2021年10月27日》與Focus Impact Sponsor, LLC(作爲FIAC的繼任者)簽訂的行政服務協議下累計未支付費用345,000美元,轉換爲於2024年11月13日發行給Focus Impact Partners, LLC(「Focus Partners」)的新5.3%可轉換票據,到期日爲從2024年11月13日開始的2年(「新可轉換票據」);以及把Focus Partners持有的DevvStream Holdings Inc.的637,150美元可轉換票據轉換爲於2024年11月13日發行給Focus Partners的637,150美元新可轉換票據。根據可轉換票據,982,150美元的本金貸款金額及任何應計及未付利息可按25%折價轉換爲發行方的普通股,折價基準爲發行方20個交易日的成交量加權平均價格,但每股最低不低於0.867美元。
新可轉換票據由由卡爾·斯坦頓和報告人控制的Focus Partners持有。
/s/ Wray t. Thorn 11/15/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。